《自律監管措施和紀律處分實施辦法》是深交所修訂並發布的實施辦法。
基本介紹
- 中文名:自律監管措施和紀律處分實施辦法
- 發布單位:深交所
《自律監管措施和紀律處分實施辦法》是深交所修訂並發布的實施辦法。
《自律監管措施和紀律處分實施辦法》是深交所修訂並發布的實施辦法。發展歷史2024年1月12日,深交所修訂並發布《自律監管措施和紀律處分實施辦法》《上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》,進一步築牢全面加強監管...
第一條 為了規範上海證券交易所(以下簡稱本所)紀律處分和監管措施的實施,完善本所自律管理,維護本所市場秩序,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》《證券交易所管理辦法》《上海證券交易所章程》及本所相關業務規則,...
《中國證券業協會自律措施實施辦法(徵求意見稿)》結合上位法和其他自律規則進行了適應性修訂,體現了自律管理與行政監管的差異化定位以及自律措施的市場約束功能,還針對自律措施實施中的突出問題作出制度安排,尤其在規則設計層面解決了繁簡...
3.4.1 深訓證券交易所自律監管措施和紀律處分實施辦法(2022年修訂)(2022年2月18日 深證上〔2022〕159號)3.4.2 深訓證券交易所限制交易實施細則 (2019年修訂)(2019年11月29日 深證會〔2019〕390號)3.4.3 深訓證券交易所自律...
第五條自律處分會議應根據自律處分會議程式規則召開,自律處分會議專家應當遵守專家管理辦法,履行相應職責。第六條交易商協會秘書處設自律處分會議辦公室(以下簡稱處分辦)作為自律處分工作開展的常設機構,主要履行以下職責:(一)受理評估...
會員未按規定履行客戶管理職責的,證券交易所可以採取自律監管措施或者紀律處分。第五十七條 證券交易所應當按照章程、業務規則對會員通過證券自營及資產管理等業務進行的證券交易實施監管。證券交易所應當按照章程、業務規則要求會員報備其通過...
《辦法》共四十一條,分為總則、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作、行業自律、監督管理、關於創業投資基金的特別規定、法律責任及附則十章。(一)關於調整範圍 根據《證券投資基金法》、新國九條和中央編辦通知的規定,結合我會...
2020年8月5日,中國銀行間市場交易商協會發布《銀行間債券市場自律處分會議工作規程》,自發布之日起施行。辦法發布 2020年8月5日,中國銀行間市場交易商協會發布《銀行間債券市場自律處分會議工作規程》,自發布之日起施行。辦法全文 銀...
深股通交易事項(投資者證券買賣委託事項除外)和港股通交易的委託、本所會員客戶管理等事項,本辦法未規定的,適用《交易規則》《會員管理規則》和本所其他相關業務規則。第三條 本所對深港通交易及相關活動實施自律管理。第二章深股通...