深市上市公司自律監管規則彙編(2023)

《深市上市公司自律監管規則彙編(2023)》是2023年12月中國財政經濟出版社出版的書籍，作者是深圳證券交易所法律事務部等，是幫助上市公司理解規則、遵守規則、用好規則的書籍。

基本介紹

• 中文名：深市上市公司自律監管規則彙編(2023)
• 作者：深圳證券交易所法律事務部、深圳證券交易所上市公司管理一部、深圳證券交易所上市公司管理二部、深圳證券交易所創業板公司管理部、深圳證券交易所創業企業培訓中心
• 出版時間：2023年12月
• 出版社：中國財政經濟出版社
• 出版地：北京
• ISBN：9787522325804
• 定價：158 元

內容簡介

為了幫助廣大企業高級管理人員，特別是上市公司財務總監、獨立董事和擬上市公司董事會秘書等熟悉資本市場相關的常用法律法規，本書對資本市場中主要涉及的、常用的法律法規進行了篩選，特選編了《公司法》《證券法》等法規，還有行政法規和法規性檔案、司法解釋、證監會規章及規範性檔案以及其他部委規章及規範性檔案。同時，為了方便閱讀，提高針對性，編者對部分法律法規進行了節選，而非全文收錄，對所有法律法規均標註了發布時間與文號，以方便讀者查閱全文。

圖書目錄

1. 股票上市規則

1.1 深訓證券交易所股票上市規則(2023年8月修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕701號)

1.2 深訓證券交易所創業板股票上市規則(2023年8月修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕702號)

2. 自律監管指引

2.1 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主機板上市公司規範運作(2023年修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕703號)

2.2 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規範運作(2023年修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕704號)

2.3 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第3號——行業信息披露(2023年修訂)(2023年2月10日 深證上〔2023〕78號)

2.4 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第4號——創業板行業信息披露(2023年修訂)(2023年2月10日 深證上〔2023〕79號)

2.5 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第5號——信息披露事務管理(2022年1月7日 深證上〔2022〕17號)

2.6 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第6號——停復牌(2023年修訂)(2023年8月25日 深證上〔2023〕737號)

2.7 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第7號——交易與關聯交易(2023年修訂)(2023年1月13日 深證上〔2023〕21號)

2.8 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第8號——重大資產重組 (2023年修訂)(2023年2月17日 深證上〔2023〕114號)

2.9 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第9號——回購股份(2022年1月7日 深證上〔2022〕21號)

2.10 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第10號——股份變動管理(2022年1月7日 深證上〔2022〕22號)

2.11 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第11號——信息披露工作評價(2023年修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕681號)

2.12 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準(2022年1月7日 深證上〔2022〕24號)

2.13 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第13號——保薦業務(2022年1月7日 深證上〔2022〕25號)

2.14 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第14號——破產重整等事項(2022年3月31日 深證上〔2022〕325號)

2.15 深訓證券交易所上市公司自律監管指引第15號——可轉換公司債券(2022年7月29日 深證上〔2022〕731號)

3. 其他

3.1 交易

3.1.1 深訓證券交易所交易規則(2023年修訂)

(2023年2月17日 深證上〔2023〕98號)

3.1.2 深訓證券交易所融資融券交易實施細則 (2023 年修訂)(2023年2月17日 深證上〔2023〕102號)

3.1.3 關於修改《深訓證券交易所融資融券交易實施細則(2023年修訂)》第4.5條的通知(2023年8月27日 深證會〔2023〕267號)

3.1.4 關於最佳化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排的通知(2023年10月14日 深證上〔2023〕957號)

3.1.5 深訓證券交易所可轉換公司債券交易實施細則(2022年7月29日 深證上〔2022〕719號)

3.1.6 深訓證券交易所主機板股票異常交易實時監控細則(2023年2月17日 深證上〔2023〕104號)

3.1.7 深訓證券交易所創業板股票異常交易實時監控細則(試行)(2023年修訂)(2023年8月25日 深證上〔2023〕737號)

3.1.8 關於註冊制下股票和存托憑證暫不作為股票質押回購及約定購回交易標的證券的通(2023年2月17日 深證會〔2023〕50號)

3.1.9 關於股票及存托憑證證券簡稱和標識的通知(2023年2月17日 深證上〔2023〕115號)

3.1.10 深訓證券交易所主機板投資風險揭示書必備條款(2023年2月17日 深證上〔2023〕116號)

3.1.11 深訓證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)(2020年4月27日 深證上〔2020〕343號)

3.2 減持

3.2.1 深訓證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 (2017年 5月27日 深證上〔2017〕820號)

3.2.2 關於就《深訓證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》有關事項答投資者問(2017年5月27日)

3.2.3 關於就《深訓證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》有關事項答投資者問(二)(2018年1月12日)

3.2.4 關於就《深訓證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》 有關事項答投資者問(三)(2023年8月25日)

3.2.5 關於進一步規範股份減持行為有關事項的通知(2023年9月26日 深證上〔2023〕924號)

3.2.6 深訓證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則(2020年修訂)(2020年3月6日 深證上〔2020〕143號)

3.2.7 深訓證券交易所上市公司股東減持股份相關業務辦理指南(2023年5月27日 深證上〔2017〕337號)

3.2.8 關於上市公司股東通過大宗交易減持股份不再採用人工受理方式的通知(2017年7月28日 深證會〔2017〕234號)

3.2.9 上市公司流通股協定轉讓業務辦理暫行規則(2006年8月14日)

3.2.10 深訓證券交易所上市公司股份協定轉讓業務辦理指引(2021年修訂)(2021年10月22日 深證上〔2021〕1004號)

3.2.11 深訓證券交易所上市公司股份協定轉讓業務辦理指南(2023年修訂)(2023年9月8日 深證上〔2023〕858號)

3.2.12 關於通過協定轉讓方式進行股票質押式回購交易違約處置相關事項的通知(2020年4月17日 深證上〔2020〕303號)

3.3 網路服務

3.3.1 深訓證券交易所上市公司股東大會網路投票實施細則(2020年修訂)(2020年6月12日 深證上〔2020〕517號)

3.3.2 深訓證券交易所投資者網路服務身份認證業務指引(2016年修訂)(2016年4月28日 深證會〔2016〕136號)

3.3.3 香港中央結算有限公司參與深股通上市公司網路投票實施指引(2023年修訂)(2023年8月25日 深證上〔2023〕737號)

3.3.4 深訓證券交易所上市公司股東權利網路徵集服務(2023年3月14日 深證上〔2023〕181號)

3.4 自律監管措施和紀律處分

3.4.1 深訓證券交易所自律監管措施和紀律處分實施辦法(2022年修訂)(2022年2月18日 深證上〔2022〕159號)

3.4.2 深訓證券交易所限制交易實施細則 (2019年修訂)(2019年11月29日 深證會〔2019〕390號)

3.4.3 深訓證券交易所自律監管聽證程式細則 (2023年修訂)(2023年8月18日 深證上〔2023〕769號)

3.4.4 深訓證券交易所理事會抗訴覆核委員會工作細則(2023年修訂)(2023年6月28日 深證上〔2023〕558號)

3.5 退市

3.5.1 關於退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法(2022年4月29日 股轉系統公告〔2022〕166號)

3.5.2 深訓證券交易所上市審核委員會和併購重組審核委員會管理辦法(2022年12月23日 深證上〔2022〕1182號)

3.6 優先股

3.6.1 深訓證券交易所優先股試點業務實施細則(2023 年修訂)(2023年2月17日 深證上〔2023〕99號)

3.7 互聯互通存托憑證

3.7.1 深訓證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法

(2023年修訂)(2023年7月18日 深證上〔2023〕627號)

3.8 紅籌企業

3.8.1 深訓證券交易所股票發行上市審核業務指引第3號——創新試點紅籌企業財務報告信息披露(2023年2月17日 深證上〔2023〕108號)

3.9 創新企業

3.9.1 深訓證券交易所試點創新企業股票或存托憑證上市交易實施辦法(2018年6月15日 深證上〔2018〕284號)

3.10 深港通

3.10.1 關於深港通業務中上市公司信息披露及相關事項的通知(2016年9月30日 深證上〔2016〕680號)

3.10.2 關於深股通標的上市公司披露中英文要覽的通知(2017年11月28日 深證上〔2017〕766號)

4. 自律監管指南

4.1 深訓證券交易所上市公司自律監管指南第1號——業務辦理(2023年11月修訂)(2023年11月8日 深證上〔2023〕1035號)

4.2 深訓證券交易所創業板上市公司自律監管指南第1號——業務辦理(2023年11月修訂)(2023年11月8日 深證上〔2023〕1036號)

4.3 深訓證券交易所上市公司自律監管指南第2號——公告格式(2023年8月修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕707號)

4.4 深訓證券交易所創業板上市公司自律監管指南第2號——公告格式(2023年8月修訂)(2023年8月4日 深證上〔2023〕708號)

出版背景

全面深化資本市場改革離不開法治護航。深圳證券交易所（以下簡稱深交所）歷來高度重視業務規則建設，始終堅持在法治軌道上推進改革，致力於構建科學完備、透明高效、簡明易行的業務規則體系。

2022年，在中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）統一部署下，深交所加快完善以股票上市規則為核心、自律監管指引為主幹、自律監管指南為輔助的三層上市公司自律監管規則體系。2023年2月，全面實行股票發行註冊制配套規則發布實施，標誌著註冊制制度安排基本定型。2023年8月，為深入貫徹落實《國務院辦公廳關於上市公司獨立董事制度改革的意見》和中國證監會《上市公司獨立董事管理辦法》的有關要求，推動形成更加科學的獨立董事制度體系，促進獨立董事發揮應有作用，深交所對相關規則進行了系統修訂。

為幫助上市公司理解規則、遵守規則、用好規則，深交所對上市公司自律監管規則進行了彙編，涵蓋股票上市規則、自律監管指引、自律監管指南，以及交易、減持、網路服務、自律監管措施和紀律處分、退市、優先股、互聯互通存托憑證、紅籌企業、創新企業、深港通等相關領域規則，總計60件。彙編收錄規則更新至2023年11月8日，敬請廣大讀者朋友注意。