股票上市申請書

股票上市申請書是具備股票上市法定條件的股份有限公司，向證券交易所上市委員會提交的請求準許將其已公開發行的股票在證券交易所進行交易的報批性檔案。

股票上市必須符合國家規定的相關條件並經過主管部門批准，股票上市申請書真實表達了上市公司的業績和意願，是國家證券管理部門審批的主要依據，獲得批准，股票才能正式上市交易。

基本介紹

• 中文名：股票上市申請書
• 分類：人民幣普通股(A股)
• 分類：外資股(B股)股票
• 解釋：具備上市法定條件的股份有限公司

分類

按照申請上市的股票性質劃分，股票上市申請書可分為人民幣普通股(A股)股票上市申請書和外資股(B股)股票上市申請書兩種類型。

按照申請上市地點的不同來劃分，股票上市申請書則可分為股票境內上市申請和股票境外上市申請兩大類別。

特徵

股票上市申請書的主要特徵是：

1．前提性。申請股票上市有個前提，即股票必須是已經國家證券監督管理部門獲準向社會公開發行的。

2．合法性。股票上市申請必須符合國家相關法律法規規定的股票上市的實質條件和程式要求。

結構

1．標題。直接寫“股票上市申請書”。

2．主送單位(機關)名稱。

3．正文。主要由以下方面內容組成：

(1)公司概況；

(2)上市股票的種類及數量；

(3)公司業績；

(4)結尾語。

4．落款。寫申請單位名稱並蓋章、法人代表簽名、申請日期。

問題

1．要注意證券業務文書的請示與公文的請示的區別。兩者在寫作格式上有許多相同之處，但前者的寫作容量要大得多，內容也要豐富和詳盡得多，要全面展示有關主管要求介紹的所有情況。

2．正文所包括的內容要認真寫好，的目的，是使有關主管全面了解情況，結論部分更要認真寫好。寫好正文內容以贏得理解和支持；寫好結論部分的目的，是使有關主管充分掌握寫作者的最終意圖。這樣，更容易使有關主管把握該請示的要點。有關主管由此而做出的批覆，也會更簡便和快捷。

示例

股票上市申請書

××證券交易所並轉報國務院證券管理部門：

本公司是股份制試點企業，經過籌備，具備了股票上市的條件，現將有關事宜匯報如下：

一、本公司簡介

1．成立過程

本公司××X×年經X×市政府×政(××××)X×號文批准，於X×××年×月X日在X×市工商局登記註冊成立，名稱為××公司，註冊資本為人民幣×X萬元。X×X×年更名為××股份有限公司，報經×X省政府批准，並經國務院證券管理部門批准，向社會公開發行股票。×××X年×月X日，在××省工商局註冊，註冊資本為人民幣××億元。

2．經營業績

本公司自×XXX年開業以來，至今已有××年。公司從小到大，已發展成為一個多元化、多功能的股份有限公司，多次被評為××省先進企業。下屬企業有：

內聯企業×個

中外合資企業×個

占地面積××平方米

總資產為人民幣XX億元，總負債為人民幣XX萬元，淨資產為人民幣X×萬元。總產值增長了×倍，平均每年增長×倍；利潤增長×倍，平均每年增長×倍；出口創匯增長×倍，平均每年增長×倍。股東每年分紅、派息率平均為X×%，最近3年連續盈利。

3．指導思想

本公司的指導思想是：

××××年前為投入階段，無產出，以貿補工。××××年後為發展階段，內聯外引，內聯企業×家，每年出口創匯××萬美元，淨利潤××萬元。

4．規範化實現過程

(1)本公司計畫籌集國有股、法人股、社會個人股資金××萬元。

(2)風險與對策：

對內對外關係風險與對策。本公司雖按股份制運作，但是由於股票不上市，公司內的決策系統和監督系統都還存在著某些薄弱環節，外部關係也不好理順。如果成為上市公司，通過加強社會公眾和社會職能機構對公司的監督，就能理順公司內部的管理體書l和運營機制，改善公司的外部關係。資金風險與對策。本公司需要更多資金開拓業務，發展外向型經濟。只有產品更新、技術升級，才能不斷提高國際競爭能力，本公司擬用股票上市的辦法，迅速籌集資金，投資於重點項目、高科技項目。

(3)改造措施。從以下幾方面對本公司進行了規範化改造：

①召開了股東大會，修改了原公司章程，新章程經股東大會通過；

②資產經×會計師事務所評估驗證；

③國有股權經××投資管理局審核確認；

④XX省政府X政[X×XX-IXX號文確認本公司為“XX股份有限公司”；

⑤本公司成立以來，無任何違法行為，財務會計報告無虛假記栽。

二、股權結構

1．本公司組建時股權結構(見表一)

持股人	金額	占總股份比例
國有股	××萬元	××%
法人股	××萬元	××%
社會個人股	××萬元	××%
合計	××萬元	××%

2．增資後股權結構

本公司××××年經過×次現金轉增資本，×次盈餘轉增資本，×次資產評估增資，到X××X年×月×日為止，經××會計師事務所評估驗資，資產總額為x×萬元，總負債為××萬元，資產淨值為××萬元。

3．目前，本公司股權結構(見表二)

持股人	金額	占總股份比例
國有股	×x萬元	××%
法人股	××萬元	××%
社會個人股	××萬元	××%
其中外地股東股本	××萬元	××%
內部職工股	××萬元	××%
合計	××萬元	100%

4．占總股份×%以上股東持股情況(見表三)

序號	名稱	持股數	占股份總額比例
1	A法人	××萬股	××%
2	B法人	××萬股	××%
3	C法人	××萬股	××%
4	D法人	××萬股	××%
5	E法人	××萬股	××%
6	A自然人	××萬股	××%
7	B自然人	××萬股	××%
8	C自然人	××萬股	××%
9	D自然人	××萬股	××%
10	E自然人	××萬股	××%

截止××××年××月×日，本公司持有面值××元以上的股東數為××人(不少於1000人)，向社會公開發行的股份已達公司股份總數的××%。

三、增資方向

1．本公司為進一步完善投資環境，進行重點工程建設，至，×××年×月X日投資人民幣××萬元。

2．本公司為進一步擴大對外貿易和經營業務，至××××年×月X日，給下屬企業追加投入流動資金人民幣××萬元。

四、盈利預測

本公司根據××會計師事務所對××XX年的盈利預測：

項目	金額
稅前盈利	××萬元
其中：工業利潤	××萬元
商品銷售利潤和地產利潤	××萬元
投資收益	××萬元
附營收入	××萬元
預計每股稅前盈利	××萬元
合計	××萬元

五、發展規劃

×年來，本公司經過努力，開拓國內外市場，已成為實業型．效益型、創匯型的多元綜合性的實力雄厚的跨國大企業。今後發展規劃是：

1．本公司將充分利用現有工業基礎，大力發揮×個內聯企業的優勢，通過合資企業引進國內急需的原材料和高科技產品。

2．繼續與國內同行業聯合，進行技術改造、新產品開發、技術項目引進，填補國內空白，形成長久穩定的投資收益渠道，以取得更好的社會效益和經濟效益。

3．繼續重點工程建設，充分利用地理優勢，取得可觀的經濟效益。

4．抓好有利時機，大力開拓國外市場，把內聯企業與國外企業，在生產上、經營上進一步結合，開展長期大宗的國際貿易業務。

5．吸引投資者，使公司順利完成籌資計畫。

本公司特申請股票在XX證券交易所上市，本公司保證遵守該所的章程及業務規則。請審查批准。

××股份有限公司(章)

董事長(簽名)

××××年×月×日