上海證券交易所

上海證券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange，中文簡稱：上交所）是中國大陸兩所證券交易所之一，創立於1990年11月26日，位於上海浦東新區。

1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

2018年12月，經中國證監會批准，新修訂的《上海證券交易所公司債券上市規則》及《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》正式發布實施。

基本介紹

• 公司名稱：上海證券交易所
• 外文名稱：Shanghai Stock Exchange
• 總部地點：中國上海
• 成立時間：1990年11月26日 
• 經營範圍：證券
• 公司類型：證券交易
• 黨委書記：黃紅元 
• 理事長：黃紅元 

綜述

上證所市場交易時間為每周一至周五。上午為前市，9:15至9:25為集合競價時間，9:30至11:30為連續競價時間。下午為後市，13:00至15:00為連續競價時間，周六、周日和上證所公告的休市日市場休市。上海證券交易所是不以營利為目的的法人，歸屬中國證監會直接管理。其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息。上證所市場交易採用電子競價交易方式，所有上市交易證券的買賣均須通過電腦主機進行公開申報競價，由主機按照價格優先、時間優先的原則自動撮合成交。2009年11月，上交所升級新一代交易系統後，峰值訂單處理能力達到80000筆/秒，系統日雙邊成交容量不低於1.2億筆，相當於單市場1.2萬億元的日成交規模。

上海證券交易所

理事長耿亮

上海證券交易所是國際證監會組織、亞洲暨大洋洲交易所聯合會、世界交易所聯合會的成員。經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場，上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。截至2013年3月11日，上證所擁有954家上市公司，上市證券數2214個，股票市價總值160750.71億元。上市公司累計籌資達25萬億元；一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

邁入新世紀後，上證所肩負著規範發展市場的艱巨任務，也面臨著進一步推進市場各項建設的良好機遇。憑藉一流的硬體設施和浦東優越的區位優勢與強大輻射力，憑藉上海經濟良好發展勢頭和特有的龍頭效應，憑藉國企改革和金融中心建設對上海資本市場的積極推動，上證所將按照堅定信心、加強監管、保持穩定、規範發展的思路，在技術、監管、人才、服務等方面多管齊下，為建設一個規範透明、高效開放、充滿生機活力的世界一流交易所開啟新的篇章。

2018年11月5日，國家主席習近平宣布在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制。

2019年1月23日，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過《在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制總體實施方案》、《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》。

優勢

主機板市場優勢

地域優勢

上市成本優勢

技術優勢

創新優勢

組織結構

上證所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部、市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門，以及三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

現任領導

黨委書記、理事長：黃紅元

黨委副書記、總經理：蔣鋒

歷史沿革

正式成立

1990年12月，經國務院授權，由中國人民銀行批准建立的上海證券交易所正式成立，這是建國以來內地的第一家證券交易所。此前的中國人，只是從茅盾的小說 《子夜》及據此改編的電影中依稀對股票交易所有一點印象。開市那天，來自上海、山東、江西、安徽、浙江、海南、遼寧等地的25家證券經營機構成為交易所會員，分專業經紀商、專業自營商、監管經紀商和自營商幾種。交易所採用現貸交易方式，不搞期貨交易，開業初期以債券包括國債、企業債券和金融債券交易為主，同時進行股票交易，以後逐步過渡到債券和股票交易並重。

上海證券交易所

開業典禮

1990年12月19日上午，交易所舉行開業典禮，當時的上海市市長朱鎔基出席了開業典禮。上海證券交易所理事長李祥瑞授權總經理尉文淵在交易大廳敲響正式開市的第一錘，半小時後前市收市時已成交49筆，面額為5879008元。

股市真正火起來是1992年鄧小平南巡之後，當年5月21日上海股票交易價格全部放開，由市場引導，結果從2 1日至23日，股票價格一飛沖天，3天內暴漲570%，這一天被稱為中國股市真正誕生的一天。8月，深圳股票交易所發生了搶購股票風波，這是後話。

證券代碼

2007年5月28日發布的《上海證券交易所證券代碼分配規則》規定，上證所證券代碼採用六位阿拉伯數字編碼，取值範圍為。六位代碼的前三位為證券種類標識區，其中第一位為證券產品標識，第二位至第三位為證券業務標識，六位代碼的後三位為順序編碼區。首位代碼代表的產品定義分別為：0國債/指數、1債券、2回購、3期貨、4備用、5基金/權證、6A股、7非交易業務（發行、權益分配）、8備用、9B股。

2006

1月

1月4日 新上證綜指正式推出

15日 證券技術大廈結構封頂

2月

2月6日 發布修訂後的《上海證券交易所債券交易實施細則》 27日 股改取得重大進展，股改公司市值占滬市總市值過半

2月 協助指數公司發布中證流通指數

3月

3月 2日 資產支持證券在大宗交易系統調整為在全天交易時間轉讓

27日 新機房一期完工並投入使用

4月

4月 第三代監察系統項目進入開發實施階段

12-14日 耿亮理事長赴台灣出席第25屆亞洲暨大洋洲交易所聯合會（AOSEF）年會。

13日 上證180ETF正式成立，首發規模10.73億元

5月

5月8日 國債新質押式回購上市

12日 本所發布《股票上市規則》第5次修訂稿，為《證券法》修訂後的首次修訂

15日 本所發布《上海證券交易所交易規則》

18日 上證180ETF上市

23日 終止天同證券本所會員理事單位資格

25日 長江電力認股權證在本所掛牌上市，這是《權證業務管理暫行辦法》發布以來滬深證券市場第一個公司權證，也是本所暫停一年多後恢復融資功能

6月

5月 首次公開發布本所自律監管工作年度報告

6月5日 發布《上海證券交易所上市公司內部控制指引》

5-8日 耿亮理事長赴香港出席第31屆國際證監會組織（IOSCO）年會。

17日 滬市第一家完成股改的公司--三一重工安排有限條件流通股上市

23日 因實施股權分置改革而暫停新股上市一年後首家新股--大同煤業上市

7月

7月5日 中國銀行A股在本所上市，募集資金200億元

5日 本所開發的中國基金信息分類獲得XBRL國際認證

18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式對外發布

18-27日 本所舉辦以“走進新一代”為主題的新一代交易系統全國巡迴推介活動

28日 信息公司商業網站建設項目啟動

8月

8月9日 封閉式基金“基金興業”終止上市交易，轉為華夏平穩增長開放式證券投資基金，這是本所掛牌的封閉式基金首隻順利實現“封轉開”

15日 為抑制過度投機，本所限制了國泰君安證券公司上海江蘇路營業部一客戶證券賬戶的“寶鋼權證”交易，這是本所首次採取限制客戶證券賬戶交易的處罰措施

30日 寶鋼股份認購權證到期行權，首隻股改權證如期結束交易

9月

9月8日 由本所等五家交易所聯合出資的中國金融期貨交易所正式掛牌

18-22日 協助中國證監會主辦“國際證監會組織新興市場委員會會議”

20日 本所與盧森堡證券交易所、蒙特婁交易所、泛歐交易所簽署合作諒解備忘錄

10月

10月 9日 尚未完成股權分置改革的公司股票簡稱前冠以“S”標記

15-17日 理事長赴巴西出席第46屆世界交易所聯合會（WFE）會員大會和年會。本所當選WFE董事會成員，耿亮理事長為WFE董事。

23日 與納斯達克股票市場簽署合作諒解備忘錄

27日 中國工商銀行A股上市，募集資金466億，為本所開業以來最大的一次籌資活動。該公司股票也第一次實現了A H股同步、同價發行、上市。

11月

11月8日 證券大廈新機房全面完工並正式啟用

14日 為防範風險，提示市場理性投資，本所首次對權證採取盤中停牌監管舉措，對“武鋼JTP1”採取了盤中臨時停牌措施。

17日 上證紅利ETF正式成立，首發規模22.23億元

29日 馬鋼股份認股權證及其公司債在本所掛牌上市，這是滬深證券市場第一隻由“分離交易可轉債”分離出來的公司權證和公司債

12月

12月9日 本所舉辦“完善獨立董事制度國際研討會”

19日 本所“公眾諮詢服務熱線”揭牌

28日 本所舉辦“‘兩法’實施一周年座談會”

掛牌股票

（截至2012年5月4日）

A股

股票代碼 股票簡稱 上市日期

600000 浦發銀行 1999年11月10日

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證券交易所內部場景

B股

股票代碼	股票簡稱	上市日期
900901	上電B股	1992年2月21日
900902	*ST二紡B	1992年7月1日
900903	大眾B股	1992年7月22日
900904	永生B股	1992年7月22日
900905	老鳳祥B	1992年7月28日
900906	ST中紡B	1992年7月28日
900907	鼎立B股	1992年7月28日
900908	氯鹼B股	1992年8月20日
900909	雙錢B股	1992年8月28日
900910	海立B股	1993年1月18日
900911	金橋B股	1993年5月31日
900912	外高B股	1993年7月26日
900913	ST聯華B	1993年9月28日
900914	錦投B股	1993年10月18日
900915	中路B股	1993年11月15日
900916	金山B股	1993年11月19日
900917	海欣B股	1993年12月8日
900918	耀皮B股	1993年12月10日
900919	大江B股	1993年12月15日
900920	上柴B股	1993年12月28日
900921	丹科B股	1993年12月28日
900922	三毛B股	1993年12月31日
900923	友誼B股	1994年1月5日
900924	上工B股	1994年1月18日
900925	機電B股	1994年1月31日
900926	寶信B股	1994年3月15日
900927	物貿B股	1994年3月30日
900928	自儀B股	1994年4月29日
900929	錦旅B股	1994年9月28日
900930	滬普天B	1994年10月20日
900932	陸家B股	1994年11月22日
900933	華新B股	1994年12月9日
900934	錦江B股	1994年12月15日
900935	陽晨B股	1995年7月27日
900936	鄂資B股	1995年10月20日
900937	華電B股	1996年4月22日
900938	ST天海B	1996年4月30日
900939	ST匯麗B	1996年6月28日
900940	大名城B	1996年7月26日
900941	東信B股	1996年8月9日
900942	黃山B股	1996年11月22日
900943	開開B股	1997年1月8日
900945	海航B股	1997年6月26日
900946	*ST輕騎B	1997年6月17日
900947	振華B股	1997年8月5日
900948	伊泰B股	1997年8月8日
900949	東電B股	1997年9月23日
900950	新城B股	1997年10月16日
900951	*ST大化B	1997年10月21日
900952	錦港B股	1998年5月19日
900953	凱馬B	1998年6月24日
900955	九龍山B	1999年1月18日
900956	東貝B股	1999年7月15日
900957	凌雲B股	2000年7月28日

地位前景

經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場，上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。截至2008年年底，上證所擁有864家上市公司，上市證券數1184個，股票市價總值97251.91億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

邁入新世紀後，上證所肩負著規範發展市場的艱巨任務，也面臨著進一步推進市場各項建設的良好機遇。憑藉一流的硬體設施和浦東優越的區位優勢與強大輻射力，憑藉上海經濟良好發展勢頭和特有的龍頭效應，憑藉國企改革和金融中心建設對上海資本市場的積極推動，上證所將按照堅定信心、加強監管、保持穩定、規範發展的思路，在技術、監管、人才、服務等方面多管齊下，為建設一個規範透明、高效開放、充滿生機活力的世界一流交易所開啟新的篇章。

重新上市

上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法（徵求意見稿）

第一章總則

第二章申請條件與受理程式

第三章審核與決定

第四章重新上市安排

第五章信息披露

重新上市提示公告應當包括以下內容：

第六章附則

附錄：1.重新上市申請檔案目錄

2.重新上市申請書格式

3.盡職調查工作底稿必備內容

附錄1

重新上市申請檔案目錄

說明：退市公司申請重新上市，應當按照以下申請檔案目錄向本所報送重新上市申請檔案。其中，初次報送應當提交原件一份、複印件一份及電子檔案一份（如有）；在提交本所上市委員會審核前，應當按本所要求的份數補報申請檔案。

申請檔案目錄是對重新上市申請檔案的最低要求。根據審核需要，本所可以要求公司和中介機構補充材料。

對根據實際情況公司不適用的申請檔案，公司應當向本所作出書面說明。

第一章 重新上市申請書與重新上市公告

第二章 重新上市的申請、授權及說明檔案

第三章 保薦人關於重新上市的檔案

第四章 會計師關於重新上市的檔案

第五章 律師關於重新上市的檔案

第六章 公司基本資料檔案

第七章 有關行政許可檔案

第八章 與財務會計資料相關的其他檔案

第九章 重大事項檔案

第十章 董事、監事及高級管理人員相關檔案

第十一章 控股股東相關檔案

第十二章 其他檔案

附錄2

重新上市申請書格式

第一節 封面、書脊、扉頁、目錄、釋義

第二節 風險因素

第三節 基本情況

第四節 股東及股本變化

第五節 董事、監事、高管及核心技術人員

第六節 重大資產重組（如適用）

第七節 破產重整（如適用）

第八節 董事會工作報告

第九節 管理層分析與討論報告

第十節 審計意見

第十一節 財務數據

第十二節 納稅情況

第十三節 關聯交易

第十四節 同業競爭

第十五節公司治理結構及內部控制制度

第十六節 有關聲明

第十七節 其他內容

第十八節 附錄和備查檔案

附錄

盡職調查工作底稿必備內容

第一節 公司基本情況調查

第二節 行業及生產經營情況調查

第三節合規性調查

第四節 同業競爭與關聯交易調查

第五節 董事、監事及高管人員調查

第六節 組織結構與內部控制調查

第七節 財務與會計調查

第八節 風險因素及其他重要事項調查

最新動態

2015年4月3日，上海證券交易所通過官方微博表示，正同中國結算積極完善相關方案，允許投資者一人開設多個證券賬戶：投資者可以在多家證券公司開設賬戶，每個賬戶指定一家證券公司。

上交所表示，這種安排最大程度保證了投資者自由選擇證券公司的便利，還保留了指定交易制度保護投資者證券資產，防止被盜賣的優點。

2015年4月20日午後，滬市成交量突破1萬億元，各類行情交易軟體無法正常顯示總成交額。對此，上交所官微發布《關於上海證券交易所行情指數成交金額數值顯示有關事宜的通知》。通知如圖：

2016年1月9日，上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)發布關於落實《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(以下簡稱“減持規定”)相關事項的通知，規範上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下並稱“大股東”)及董事、監事、高級經理人員(以下簡稱“董監高”)減持股份行為，明確具體監管要求。

自2016年1月9日起，上市公司大股東此後任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%。

上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢後，繼續減持其通過其他方式獲得的公司股份的，應當遵守減持規定的要求。大股東減持其通過二級市場買入的公司股份，不適用減持規定中減持預披露和減持比例限制等相關要求，前述二級市場買入，是指通過本所集中競價交易系統或者大宗交易系統買入公司股份。

上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時，減持比例中的股份總數按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數合併計算。

上市公司大股東通過協定轉讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低於5%，轉讓價格範圍下限比照大宗交易的規定執行，法律法規、部門規章及本所業務規則另有規定的除外。

上市公司大股東通過協定轉讓方式減持股份，減持後持股比例低於5%的股份出讓方、受讓方，在減持後6個月內應當繼續遵守減持規定第八條、第九條的規定；減持後持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持後應當遵守減持規定的要求。