《科創板上市指引》是2019年10月法律出版社出版的圖書，作者是盈科律師事務所。
基本介紹
- 書名：科創板上市指引
- 作者：盈科律師事務所
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2019年10月
- 頁數：347 頁
- 定價：72 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519737993
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
設立科創板是落實創新驅動和科技強國戰略，完善資本市場基礎制度、激發市場活力和保護投資者合法權益的重要安排。本書聚焦《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》《科創板創新試點紅籌企業財務報告信息披露指引》等科創板上市相關全新制度檔案規定，從全流程解讀科創板上市的各個流程節點，提供務實、有針對性的指引和建議。
作者簡介
李曙衢，律師、註冊會計師、稅務師，資深稅法、上市、併購律師，盈科律師事務所全球總部合伙人，盈科鄭州分所管委會主任，盈科鄭州分所稅務與上市法律事務部主任，兼任河南省法學會常務理事，河南省法治智庫專家，法學會律師學研究會副會長，中國民建會員。畢業於鄭州大學經濟學（輔修房地產經營管理）及浙江大學民商法專業，曾在會計師事務所、金融機構、大型民營企業從事十餘年企業管理、財務、審計、投資銀行工作，後進入北京市大成律師事務所從事公司上市、稅務業務，2014年進入北京市盈科律師事務所執業。執業近二十年，先後參與二十餘個項目的首發上市（IPO）及多個併購、新三板掛牌業務，百餘家企業的稅務籌劃、稅務風險防控及爭議解決事務，具有豐富的上市、併購和稅務法律服務經驗。先後編著《創業板上市法律操作實務》《透視新三板-全國中小企業股份轉讓系統掛牌操作實務》等書籍。
鐘燕傑，上市、併購律師，現為北京市盈科（鄭州）律師事務所執業律師，稅務與上市法律事務部執行主任，盈科律師事務所優秀律師，2018年河南省公訴人與律師辯論賽*佳辯手。畢業後即加入上市團隊從事上市業務，2015年進入盈科執業，先後參加天海電子、凱雪冷鏈、光力科技等十餘個項目的上市及改製法律服務，中贇國際、設研院的併購重組法律服務鄭設股份、未來能源等新三板掛牌專項法律服務，也參與了眾多民商事案件的訴訟代理業務，具有豐富的上市、併購和訴訟法律服務經驗。
圖書目錄
第一章 科創板設立背景
第一節 我國股票發行上市制度演變
第二節 科創板的推出
第三節 註冊制和審核制
一、註冊制下是否還存在審核
二、註冊制下“審核”的核心理念
第二章 我國多層次資本市場
第一節 我國的多層次資本市場
一、主機板和中小板市場
二、創業板市場
三、科創板市場
第二節 科創板與其他板塊的比較
一、科創板發行上市的證券交易所
二、上市企業定位的不同
三、發行制度的差異
四、發行上市條件的差異
五、投資者適當性要求的差異
六、允許特殊股權結構企業和紅籌企業上市
七、發行承銷的特別規定
八、發行上市保薦的特別規定
九、信息披露要求的差異
十、交易制度的差異
十一、退市制度的差異
十二、併購重組機制的差異
十三、監管職能的差異
第三章 科創公司上市的培育及上市流程
第一節 上市的培育
一、企業上市存在的普遍問題
二、企業上市的培育
第二節 企業發行上市的流程
一、註冊制下上市的準備
二、聘請中介機構
三、盡職調查及整改
四、股份制改組
五、上市輔導
六、製作申報材料並向上海證券交易所提交申報材料
七、上海證券交易所受理髮行人申請檔案
八、發行上市審核機構審核
九、上市委員會會議審議
十、申請註冊
十一、股票發行及上市
第四章 科創板發行上市條件
一、企業定位
二、持續經營時間
三、會計基礎規範
四、持續經營能力
五、合法性要求
六、財務要求
第五章 企業發行上市常見的法律問題
一、股權清晰
二、出資問題
三、企業改制
四、公司治理
五、持續經營問題
六、資產權屬
七、研發及技術
八、控股股東和實際控制人
九、對賭協定
十、違法違規
十一、股權激勵
第六章 企業股份制改組
第一節 股份制改組的概念
第二節 有限責任公司和股份有限公司的區別
第三節 有限公司變更為股份有限公司的程式
一、股份有限公司設立的條件
二、股份制改組的主要環節
三、企業上市前股份制改組的步驟
第七章 科創板申請檔案及製作
第一節 科創板發行上市應提交的申請檔案
一、申請檔案
二、申請檔案格式
第二節 招股說明書的編制
一、科創板招股說明書的主要內容
二、科創板招股說明書信息披露的特殊規定
第八章 科創板審核和註冊
第一節 審核機構
一、發行上市審核機構
二、上市委員會
三、諮詢委員會
第二節 註冊程式
一、董事會決議
二、股東大會決議
三、製作並提交發行上市申請檔案
四、受理
五、發行上市審核機構審核
六、上市委員會會議審議
七、上市委員會複審會議
八、申請註冊
九、會後事項
第九章 科創板信息披露
一、信息披露的相關制度
二、信息披露的原則
三、信息披露方式及時間
四、信息披露的審核
五、信息披露的內容
六、信息披露事務管理制度
七、信息披露的責任人
八、紅籌企業的信息披露
第十章 科創板股票的發行和上市
第一節 科創公司股票的發行
一、發行程式
二、發行中止及發行失敗
三、承銷
四、投資價值研究報告
五、戰略配售
六、超額配售選擇權
第二節 科創公司股票的上市
一、初始登記
二、上市
第十一章 發行上市的監督管理
第一節 中國證監會的監管
一、規章規則體系的建立
二、中國證監會對上海證券交易所的監管
三、中國證監會對發行人及相關責任人的監管
第二節 上海證券交易所的自律監管
一、上海證券交易所自律監管對象
二、監管措施及紀律處分
三、科創板股票公開發行自律委員會
附錄
關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見
科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號
——科創板公司招股說明書
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號
——首次公開發行股票並在科創板上市申請檔案
上海證券交易所科創板企業上市推薦指引
上海證券交易所科創板股票發行上市申請檔案受理指引
上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答（二）
上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法
上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引
上海證券交易所科創板上市保薦書內容與格式指引
參考書目
