滾動規劃編制

為了把五年規劃或三年規劃與年度計畫更好地銜接起來，需要不斷地跟蹤中長期規劃執行情況，對規劃及時進行調節，由此產生滾動規劃方法。

基本介紹

• 中文名：滾動規劃編制
• 外文名：Rolling Planning
• 套用學科：通信

滾動規劃需求的提出

通信市場的競爭千變萬化、異常激烈，需求規模快速擴張，通信技術發展日新月異，通信新業務層出不窮，業務更替頻繁，再加上我國社會和經濟持續快速發展，城市、郊縣和農村面貌變遷迅速的國情，對於五年規劃來說，規劃期內、執行年中任務和條件有可能發生很大變化。因此，需要有一種能及時調節規劃的機制和方法，需要把五年規劃或三年規劃與年度計畫更好地銜接起來，需要能不斷地跟蹤中長期規劃執行情況，並在此基礎上修訂規劃期市場競爭策略，引入新技術時間點、新業務推行計畫和各項進度目標，使規劃符合主客觀條件變化的實際需要，提高規劃的科學性和實用性，體現規劃指導實際計畫工作的特點，由此產生滾動規劃方法。

相關部委、各大通信集團、各省通信運營公司都提出了編制滾動規劃的需求。滾動規劃在我國被提到很高的高度，特別是從原郵電部門1993年起正式要求編制滾動規劃，一直繼承下來，並得到高度重視，建立正常滾動規劃工作體系和管理制度，使滾動規劃編制工作規範化、標準化，因此年年需要滾動編制。經過多年的編制和滾動規劃實踐，人們發現相對行業發展特點和社會經濟發展國情，五年滾動規劃跨度周期還是有點長，於是三年滾動規劃是目前最常見的。通常每年由企業的集團和省級通信運營企業提出編制滾動規劃需求。地市級和縣級通信運營企業是否編制或是否年年編制，由各省級通信運營企業決定。

近些年，由於滾動規劃機制適應行業特點和我國國情，通信運營企業除了網路發展要求編制三年滾動規劃外，其他也有編制滾動規劃需求，如企業發展滾動規劃、信息化滾動規劃、供應鏈滾動規劃等。考慮到通信建築項目建設周期長、使用年限長等因素，通信建築專業的滾動規劃可以為五年滾動規劃。

滾動規劃的特點

滾動規劃具有連續性、適應性和科學性、可操作性和滾動性等特點，也是規劃難點。其中最難實現的是在規劃的內容中體現出滾動性這個特點。

2.1連續性

一般以三年為規劃期，可以考慮五年期，包括過去一年、規劃編制當年和規劃期的三年。通過對上一個滾動規劃在本次規劃編制當年實際的執行情況、國家政策、社會需求以及市場變化情況、新技術演進情況、新業務開展情況等的跟蹤、調查、分析，及時修正預測方法、參數和建設方案，對原指定的三年規划進行必要的調整、補充和完善，並在此基礎上向前推進一年，編制出一個新的規劃，使規劃不斷向前延伸，形成一個連續的滾動規劃。

2.2適應性和科學性

每一年向前滾動一次，把規劃工作看作是一種不間斷的運動，就可使規劃前後相互銜接和協調，從而提高規劃的適應性和科學性。

2.3可操作性

滾動規劃不同於五年規劃的方面在於它不僅給出終期規劃目標值，而且更注重規劃第一年、第二年的建設項目安排，注重與上年計畫的銜接，做到近細遠粗，這就使中長期規劃與年度計畫緊密結合，既有巨觀指導又有具體步驟，增加了規劃的可操作性。

2.4滾動性

在年度計畫執行中，每年保持一個在年度之間前後銜接的三年規劃，使三年規劃帶有滾動性。

下面以滾動輪圖形說明滾動規劃的特點。

滾動規劃特點示意圖

滾動規劃的編制方法

滾動規劃方法不同於一般五年規劃方法或以前的三年規劃方法，它是把規劃時間逐年向前延伸，由此連續編制規劃，滾動實施，屬於動態的規劃方法。

在規劃內容上，滾動規劃是對規劃涉及區域內各年度發展目標進行規劃。其規劃方法類似於一般的五年規劃，但同時又有明顯的區別，滾動規劃更側重於規劃與年度計畫和長遠計畫的協調和銜接，不僅給出各年的數據和資料，還給出對各年的設備需求、網路組織、投資和每一年度的工程建設項目的安排等。

五年規劃與三年滾動規劃的關係

原郵電部要求，滾動規劃每年都要編制一次，五年為期，逐年滾動。五年為期，是根據國家計畫期的劃分以及郵電通信建設的需要，尤其是根據重大建設項目周期而確定的，有利於計畫目標的實現和建設項目的實施。逐年滾動，指根據本五年滾動計畫中第一個年度計畫的執行情況，編制下一年度計畫及後續四年的框架計畫，形成新的五年滾動計畫，此後逐年推進。每次編制的滾動規劃必須包括下一年度的年度計畫和其後四年的框架計畫。

通信體制改革後，進入市場經濟，經過這幾年的編制和執行滾動規劃的實踐總結，現在最常見的是通信運營企業委託編制五年規劃和三年滾動規劃。遇國家編制五年規劃當年只編制五年規劃，其風格類似當時郵電部的要求，其他年份編制三年滾動規劃。於是形成五年與三年滾動規劃的關係，如圖所示。

編制五年規劃與編制三年滾動規劃的關係

滾動規劃的內容要求

通常滾動規劃前期內容，相對更巨觀、廣泛，更多地涉及戰略落地、整體經營績效、投資規模、整體通信能力、計畫指標的完成和出資的安排等。後期的滾動規劃，相對具體、面窄，更多涉及經營、市場、網路和重點建設項目。

滾動規劃中的近細遠粗，是指滾動期第一個年度規劃的內容要細，即或相當於年度計畫主要內容，以後兩年的規劃可為框架性的，即或僅對主要計畫指標和重大建設項目作出年度分解和預安排。

通過滾動規劃使企業更加適應市場競爭，滿足國民經濟社會發展對通信的需求，適時引入新技術、新業務，靈活調整戰略和資源分配，企業績效穩步提升，企業核心競爭力增強，使企業科學、可持續發展。

滾動規劃的主要內容

（1）編制滾動規劃的依據、方針、指導思想、發展策略和主要任務。

（2）上一年度規劃執行情況的回顧，包含對預定計畫指標實際完成情況的跟蹤和相關影響因素的調查分析。

（3）環境變化分析。

（4）調查、預測分析、調整與新預測產生，包括通信業務總量的發展水平、本企業占有量及其增長速度，主要通信能力、網路布局及服務水平等。

（5）戰略落地、經營目標和績效分析。

（6）新技術、新業務發展分析。

（7）網路和業務存在問題與發展機會分析。

（8）建設項目與投資方案。

（9）風險分析與規避措施。

（10）固定資產投資規模、資金來源及重點建設項目，包括規劃期第一年以及全期建設項目的安排和投資估算。

（11）主要經濟效益指標。

需要說明的是，在這個目錄中，許多編制人員忽略了各個章節之間的銜接，不重視輸入條件與輸出結果之間的關係，導致評審期間質疑較多。

“規劃編制說明”的內容

（1）課題的來源。

（2）編制本規劃的指導思想：規劃邊界的確定；規劃內容的定位；規劃發展的節奏快慢；規劃中對量與質關係的處理；網路覆蓋和技術發展演變策略等。

（3）本規劃的重點內容。

（4）涉及的方法及依據。

（5）本規劃完成的經濟價值和社會意義。

（6）對該課題進一步的處理意見及建議。

（7）其他需要說明的問題等

滾動規劃的主要依據

（1）工業和信息化部等制定的方針、政策是編制企業滾動規劃的指導思想。

（2）企業戰略是滾動規劃編制的目標要求。

（3）投資規模和經營績效是滾動規劃編制的約束條件。

（4）面向市場、面向用戶，以市場需求為導向，搞好預測，是編制滾動規劃的前提。

（5）業務發展策略、目標網規劃（包括覆蓋、容量、技術水平等）是編制滾動規劃的方向。

（6）現網狀況和上一年度規劃完成情況是編制下一輪滾動規劃的基礎。

滾動規劃的主要程式

（1）大至在每年5月或6月，通信運營企業開始下達編制下一輪滾動規劃的通知，包括方針、政策、措施、規劃框架、注意事項及規劃表格等，並要求最終版於12月上報。期間需要經過初審（編制單位內部評審）、預審（委託方主管）、終審（委託方領導層）。

（2）滾動規劃編制可以採取自上而下、自下而上、上下結合、兩下一上的編製程序。編制人員得到當年規劃編制要求後，開始起草編制思路、細化大綱、各種調研大綱、項目完成計畫書等。

（3）編制人員要深入市場、網路、用戶群調研，開辦各種技術講座和溝通交流會；訪談各部門、各位執行層和決策層領導，形成規劃初稿；與項目經理級進行溝通或召開初評會；修改完善後與執行層領導層進行溝通或召開中評會；修稿完成後與決策層領導進行溝通或召開終評會，確定上交的規劃材料。

（4）如果編制地市級通信運營企業滾動規劃，編制人員要深入一線市場、機房進行調研，訪問用戶、市政、建設局、規劃局、統計等部門，收集當地經濟發展規劃、人文特點、消費模式、通信需求、市政建設規劃等，為落實規劃業務發展、網路項目實施提供一手資料。編制出的滾動規劃也應經部門核心人員和地市公司及核心人員的審核，修改後定稿。

（5）每年11月左右，由集團召開每年一次的、有各省級通信運營企業及各相關單位參加的省級運營企業規劃評審會，進行規劃質量評優，同時針對規劃內容進行協調平衡，進而完善集團滾動規劃，通過集團主要人員審閱後上報上級部門。集團評審會通過後，省級滾動規劃的第一年規劃即為正式年度計畫，後兩年規劃為框架規劃或預安排規劃。