摩根基金管理（中國）有限公司

摩根基金管理（中國）有限公司（China International Fund Management Co., Ltd.）成立於2004年5月。公司主要致力於設立和管理證券投資基金，範圍內提供多元化的資產管理服務，包括社保基金、企業年金以及為企業提供個性化的理財服務。

2023年4月，上投摩根基金正式更名為摩根基金管理(中國)有限公司。

基本介紹

• 公司名稱：摩根基金管理（中國）有限公司
• 外文名：China International Fund Management Co., Ltd.
• 成立時間：2004年5月12日
• 總部地點：上海
• 經營範圍：設立和管理證券投資基金
• 公司類型：有限責任公司(外國法人獨資) 
• 註冊資本：25000(萬元)
• 法人代表：王大智 
• 總經理：王大智 
• 曾用名稱：上投摩根基金管理有限公司

發展歷程

2004年5月12日，上投摩根基金管理有限公司經中國證監會基字[2004]56號文批准成立。

2004年，北京分公司成立。

2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權變更事項。公司註冊資本保持不變，股東及出資比例分別由上海國際信託有限公司67%和摩根資產管理（英國）有限公司33%變更為51%和49%。

2006年，深圳分公司成立。6月6日，基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請於2006年4月19日獲得中國證監會的批准，並於2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。

2007年10月8日，基金管理人股東“上海國際信託投資有限公司”更名為“上海國際信託有限公司”。

2009年3月31日，基金管理人的註冊資金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬元人民幣，公司股東的出資比例不變。該變更事項於2009年3月31日在國家工商總局完成所有變更相關手續。

2011年，香港子公司成立。

2015年，旗下全資子公司尚騰資本成立。

2015年8月，上投摩根基金公司獲批QDLP資格。

2015年12月，首批獲得中國證監會批准，在內地市場發售香港互認基金。

2023年4月，上投摩根基金髮布公告，公司法定名稱由“上投摩根基金管理有限公司”變更為“摩根基金管理(中國)有限公司”。

公司規模

公司總部位於上海，在香港、北京、深圳、廈門等地擁有分支機構；公司旗下擁有兩家全資子公司：尚騰資本、上投摩根（香港）。

公司業務

公司旗下有新興動力、成長先鋒、智選30、核心優選、中國優勢、上投貨幣、上投阿爾法、上投雙息及內需動力，管理的資產規模已超過700億元人民幣。

基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。【依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動】

公司股東

上投摩根，成立於2004年5月，由上海信託和摩根資產管理共同組建，2016年加入浦發集團，總部位於上海，註冊資本2.5億元人民幣。其中上海信託出資占比51%，摩根大通旗下摩根資產管理出資占比49%。

2023年3月24日，上投摩根基金管理有限公司發生工商變更，原股東摩根富林明資產管理（英國）有限公司、上海國際信託有限公司退出，新增摩根資產管理控股公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.）為股東並全資持股，企業類型由中外合資變更為外國法人獨資。

公司特色

經營理念

上投摩根基金管理公司致力於與中國基金市場和投資者的共同成長，立志成為中國投資人的國際投資專家和國際投資人的中國投資專家。

股票投資組合投資決策流程

1、專業誠信的經營原則：

始終將投資者的利益放在首位，誠實守信，為投資者創造最大價值

2、服務導向的經營原則：

提供全方位、深層次、國際標準的資產管理服務

3、優質穩健的基金業績經營原則：

追求長期穩健的基金業績，而非注重眼前利益

4、本地化長期耕耘經營原則：

本地優勢與國際視野充分結合， 因地制宜的發展策略

發展戰略

在組織結構方面，上投摩根基金管理公司借鑑國際基金業規範的成功經驗，將股東會、董事會、監事會及經營管理層權責明確劃分，實施專業風險控管，體現出基金業管理方式的專業標準——分權、分責、分工。在股權結構方面，為確保股權的長期穩定，在股東協定上雙方約定，避免經營管理層趨向追求短期業績表現，始終專注於長期經營成果呈現，保持長期穩健的發展。

固定收益類資產組合投資決策流程

投資理念

上投摩根基金管理公司借鑑摩根富林明資產管理150多年的投資經驗，通過科學合理的流程管理和投資體制，在合規合法的前提下為投資人積累更多陽光下的財富。在公司的投資運作中，重視以國際化的視野審視國內市場，發掘新的投資機會，為國內的投資者提供更多國際化的專業服務。

運作流程

在投資管理策略上，上投摩根基金管理有限公司將充分利用摩根富林明資產管理的全球資源，用系統化的投資決策流程和系統化的風險控管流程，以及注重道德誠信的制度化培養來保證投資決策運作過程的專業性、科學性和規範性。

投資流程圖

投研團隊

持續優異的投資業績主要源自具有國際水準的投資研究團隊。上投摩根藉助中西合璧的一流投資管理平台，為投資人打造出眾的投資業績。

本土精英

上投摩根基金公司秉承國際視野和本土智慧相結合的原則，匯聚具有豐富中國國內證券市場投資管理經驗的基金經理人和研究專家，將國際化投資理念融入本地市場洞察，力求為投資者帶來持續優異的基金表現。

企業文化

價值觀：委託 無限 協調 正直 品質

所獲榮譽

客戶服務

一、全面資訊服務——為投資者提供國際化的投資視野

《視界日報》：提供前一日全球股市、債市、匯市動態的觀察和匯總。

《洞察周報》：對過去一周全球股市、債市、匯市動態進行回顧和分析。

《洞察月報》：對過去一月影響金融市場的政治、經濟等重要的巨觀因素進行探討；跟蹤重要的行業變動；為投資者提供投資建議。

《理財雙月刊》：提供投資視界、基金專家直通車、基金大學、基金生活秀、國際視野、旗下基金業績概覽、基金E路行等眾多欄目。

投資策略報告：適時推出季度和年度

二、專業的投資顧問諮詢服務——為投資者提供更專業的理財服務

上投摩根對機構客戶和VIP客戶提供一對一的顧問服務。所有投資顧問都經過良好的培訓，具備豐富的證券市場經驗，利用中外股東集團強大的資訊平台和投資研究平台，為投資者提供一流的諮詢服務，成為投資者的得力助手。

三、投資論壇和交流會——為投資者提供更全面的財經信息

上投摩根每年將適時舉辦各種類型的投資論壇和投資報告會，邀請權威專家為投資者解讀資本市場的熱點問題。

相關新聞

在2007年股市節節攀升，走出強牛市的行情當中，中國證券市場也出現了一些不和諧的聲音，那就是基金“老鼠倉”事件。上投摩根基金的原基金經理唐建因違規交易，被中國證監會開出重量級罰單：沒收違法所得152.72萬元，並處50萬元罰款，同時認定為永久市場禁入。

“老鼠倉”事件

唐建時任上投摩根成長先鋒基金的基金經理。2006年，唐建任上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理，他使用自己控制的中信建投證券“唐金龍”證券賬戶先於上投阿爾法基金買入“新疆眾和”股票，並在其後連續買賣該股。期間，唐建還利用職務許可權，多次查詢上投阿爾法基金投資“新疆眾和”股票的信息，充分掌握了該基金的投資情況。截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計買入“新疆眾和”股票60903股，累計買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。此外，2006年4月至5月，唐建還利用“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券“李成軍”證券賬戶連續買賣“新疆眾和”股票的機會，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

2023年1月20日，摩根資產管理宣布，摩根資產管理已經獲得中國證監會的批准，完成收購上投摩根基金管理有限公司。