相關詞條
- 客戶交易結算資金第三方存管制度
客戶交易結算資金第三方存管制度是2008年中國證監會制訂的一項為了保護客戶資金安全的制度,目前已在證券行業全面實施,並得到有效執行。...
- 第三方存管
“第三方存管”的全稱是“客戶交易結算資金第三方存管”。過去,在證券交易活動中,投資者(即客戶)的交易結算資金是由證券公司一家統一存管的。後來,證監會規定,...
- 客戶保證金
2004年2月證監會在處置南方證券時首次試行客戶保證金第三方存管。新修訂《證券法》第139條規定“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨...
- 第三方存款
客戶證券交易結算資金(俗稱“保證金”)第三方存管制度(簡稱第三方存款)是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結算資金第...
- 銀行資金監管
客戶交易結算資金第三方存管業務是為配合我國現貨電子交易市場客戶交易結算資金存管制度的改革而推出的一項銀證合作領域的創新業務,簡稱多銀行第三方託管。...
- 證券公司融資融券業務管理辦法
(四)財務狀況良好,最近2 年各項風險控制指標持續符合規定,註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定;(五)客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效...
- 關於進一步規範證券營業網點的規定
1.客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。2.賬戶開立、管理規範,客戶資料完整、真實;賬戶規範工作按期完成,符合有關監管要求;最近2年無新開不合格賬戶等違規...
- 證券期貨業信息安全保障管理辦法
第五條 開展證券客戶交易結算資金第三方存管業務,銀證、銀期、銀基轉賬和結算業務,基金託管和銷售業務的機構應當按照有關規定保障相關業務系統的安全運行。第六條 ...
- 證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度...
- ...首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定...
公司落實各項基礎性制度情況(如合規管理制度建設情況、賬戶規範情況、客戶交易結算資金第三方存管情況等)。...
- 證券投資者保護基金申請使用管理辦法
第十七條 根據中國人民銀行關於證券投資者保護基金再貸款操作規程的有關規定,保護...基金收購客戶證券交易結算資金的,應在客戶證券交易結算資金實施第三方存管的同時...
- 證券公司融資融券業務試點管理辦法
“(四)財務狀況良好,2年各項風險控制指標持續符合規定,註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定;“(五)客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效...
- 中國證券業協會會員反洗錢工作指引
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等法律法規以及中國證監會的有關規定,...(六)客戶交易結算資金第三方存管簽約、變更存管銀行、修改銀行賬戶資料。...
- ib業務
已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度; 全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所...
- 長江證券
這是《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》正式實施以來,首批獲準發行的3隻券商...2007年8月11日,公司的客戶交易結算資金第三方存管上線工作宣告竣工。...
- 國泰君安
控制制度的重要核心,是公司實施業務和服務創新的重要支持和保障,是保障客戶交易...清算、核算、第三方存管業務、客戶交易結算資金、賬戶、營運業務的集中管理平台。...
- 履約保證
第三方存管制度實施後,證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金,而由存管銀行負責投資者的交易清算與資金交收。 [2] 履約保證參見 編輯 ...
- A股
A股不是實物股票,以無紙化電子記帳,實行“T+1”交割制度,有漲跌幅(10%)限制...6、辦理銀行三方存管,需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協定》,同時證券開戶...
- 證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·管理類
證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法 信息安全等級保護管理辦法 證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引 證券期貨經營機構信息系統備份能力標準 證券期貨業信...