國金證券股份有限公司

國金證券股份有限公司是一家資產質量優良、專業團隊精幹、創新能力突出、具有規範類資格的綜合類上市證券公司，也是中國證券監督管理委員會確定的七家合規試點證券公司之一。

公司介紹

國金證券股份有限公司是一家資產質量優良、專業團隊精幹、創新能力突出、具有規範類資格的綜合類上市證券公司，也是中國證券監督管理委員會確定的七家合規試點證券公司之一。公司前身為成都證券，於1990年12月經中國人民銀行批准成立，是國內第一批從事證券經營的專業證券公司之一，公司註冊地在四川省成都市。公司已於2008年2月在上海證券交易所上市（證券代碼600109），目前是滬深300指數、上證180指數、上證180金融股指數和上證中型企業指數成份股。 公司成立以來，尊崇"責任、共贏、和諧"的企業精神，秉承"規範管理、穩健經營、深化服務、科學創新"的經營理念及"專業創造價值，誠信鑄就未來"的服務理念，打造了一隻專業化、高素質的職業人才團隊，取得了良好的經營業績。 公司成立至今連續保持18年年終稅前均保持盈利，2007年，公司實現營業收入15.21億元，稅後淨利潤7.39億元。2008年，公司實現營業收入15.04億元，淨利潤7.56億元。 作為一家為廣大投資者謀利益的、負責任的證券公司，國金證券一直將"合規經營、控制風險"作為公司長期穩健發展的基石。公司成立以來，未發生一起重大金融風險事故，未發生一起挪用客戶交易保證金事件，樹立了優秀的企業形象，創立了值得信賴的券商品牌。公司於2006年6月成為規範類證券公司；2007年5月成為首批合規試點證券公司之一；2007年8月成為全國率先完成客戶交易結算資金第三方存管工作的15家券商之一；2008年3月公司投資者賬戶規範工作通過了四川證監局的驗收，成為較早通過賬戶規範工作驗收的券商之一。 2007年以來，公司投資銀行部門已完成成飛集成、陽之光、華發股份、江特電機、川潤股份、雲南白藥、龍淨環保、三安光電、霞客環保等多個公司的IPO和再融資項目。在2009年9月份首次創業板IPO項目發行審核會上，國金證券保薦的萊美藥業、漢威電子順利過會，均成為首批過會的創業板IPO項目。根據中國證券業協會公布的排名情況，2008年公司股票主承銷金額42.22億元，排名第14位；股票主承銷家數3家，排名第20位。2009年，公司股票主承銷金額26.82億，排名第21位；股票主承銷家數6家，排名第14位。 公司經紀業務著力打造"國金太陽"服務品牌，為投資者提供全方位的財富管理產品和服務。公司研究所本著"投資型研究"的經營理念，以客戶需求為導向，為大量高端機構客戶群提供多層次服務。目前，公司有證券營業部18家、證券服務部4家，營業網點遍及上海市、北京市、長沙市、杭州市、昆明市、廈門市、成都市及四川省內多個地區，經營面積逾50000平方米。公司現有客戶超過32萬戶，託管的證券市值和保證金超過300億元。近年來，公司經紀業務的市場份額穩步提升，公司的市場排名也逐年進步。 國金證券正致力於打造集證券、期貨、基金管理為一體的綜合業務平台，為中國資本市場的繁榮發展貢獻自己的力量。2007年11月，國金證券對國金期貨有限責任公司實現控股，並將國金期貨增資至8000萬元。國金期貨目前已具有中國證監會核准的金融期貨經紀業務資格，成為中國金融期貨交易所的交易結算會員，目前有4家期貨營業部，分布在北京市、上海市、杭州市及廣州市。作為主要發起股東，國金證券會同中國通用技術（集團）控股有限責任公司等國內知名企業，共同在北京發起設立國金通用基金管理有限公司，擬以現金出資7840萬元人民幣，占國金通用基金管理有限公司註冊資本的49%。 隨著公司的發展，公司的經營理念不斷得到社會認可，公司的經營業績不斷得到市場證明。公司在多項行業評選中獲取殊榮： 公司在2008年由新浪網主辦的2008年金麒麟獎中，榮獲"證券行業最具服務精神獎"；在21世紀報系《理財周報》主辦的"2009年中國券商勢力榜"中，榮獲最佳證券公司第三名。 公司投資銀行部在2008《上海證券報》主辦的"第二屆中國最佳投資銀行"評選中，被評為"最快進步團隊獎"；在《證券時報》主辦的"2008年中國區優秀投行"評選中，被評為"最具潛力投行獎"；2009年3月，在第三屆"新財富"中國最佳投行評選活動中，被評選為最具創新能力投行第三名、進步最快投行第三名，公司主承銷的華發股份配股項目被評為2008年配股項目第一名；2009年4月，在《上海證券報》主辦的"第三屆中國最佳投資銀行"評選中，國金證券投行被評為"最具潛力團隊"。 公司研究所在"新財富2009年度最佳分析師"評比中，榮獲 "本土最佳研究團隊"評選第四名，在行業評選中獲得3個行業第一。在"新財富2008年度最佳分析師"評比中，榮獲"最具影響力研究機構"評選第五名、"本土最佳研究團隊"評選第五名，在行業評選中獲得2個行業第一，4個行業第二，16個行業入圍前五。在《證券市場周刊》2009年賣方分析師"水晶球獎"評選活動中，獲得最具創新力機構第二名，進步最快研究機構第三名。3個行業第一。在2008賣方分析師"水晶球獎"評選活動中，被選為最具影響力研究機構第五名，進步最快研究機構第一名，最具創新力研究機構第二名，進步最快銷售服務團隊第2名，在行業評選中，獲得2個行業第一，2個行業第二，2個行業第三。

責任是我們的第一準則，共贏是我們不變的追求，和諧是我們尊崇的方向。國金證券將在中國證監會的正確指導下，在全體股東的大力支持下，堅持"合規經營、控制風險"的經營原則不動搖，通過公司全體員工的共同努力，實現公司的更好更快發展，實現"社會、股東、企業"的和諧共贏。

一、主要概況國金證券股份有限公司是一家資產質量優良、專業團隊精幹、創新能力突出、服務特色鮮明的上市證券公司，是滬深300指數、上證180指數、上證180金融股指數和上證中型企業指數成份股，註冊地在四川省成都市。公司目前控股國金期貨有限責任公司，在北京發起設立國金通用基金管理公司。 2010年5月29日，在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報聯合主辦的“1990－2010：走向資本強國——中國證券市場20年回顧與展望暨第四屆中國上市公司市值管理高峰論壇”活動中，國金證券榮獲“中國20家最具影響力證券公司獎”。二、經營業績國金證券尊崇“責任、共贏、和諧”的企業精神，秉承“規範管理、穩健經營、深化服務、科學創新”的經營理念及“專業創造價值，誠信鑄就未來”的服務理念，打造了一隻專業化、高素質的職業人才團隊，連續保持20年年終稅前盈利，成為證券行業僅有的2家連續盈利的證券公司之一。三、主營業務發展情況國金證券堅持“以研究諮詢為驅動，以經紀業務為基礎，以投資銀行業務為重點突破，以自營投資業務和創新業務為重要補充”的業務模式，通過實施差異化增值服務商的競爭戰略，不斷提升核心競爭力。（一）投資銀行業務公司投資銀行業務定位於為中國高速成長的中小企業創造價值，擁有一支近50位保薦代表人為骨幹的投資銀行專業團隊，以為客戶創造價值為導向，針對客戶特色提供周全、有效的解決方案與貼身式服務，得到了市場的認同和好評。投行業務範圍涵蓋IPO、再融資、公司債、併購重組、場外業務等，近年來主承銷家數和金額快速上升，2010年股票主承銷家數排名行業第11位，是發展速度最快的本土投行之一，被深圳證券交易所評為“2010年度優秀保薦機構”，躋身十佳行列。 榮譽：·《新財富》雜誌“中國最佳投行”： 2008年榮獲“最佳配股項目—華發股份配股”； 2009年榮獲“最具創新能力投行”、“進步最快投行”；2010年榮獲“本土最佳投行團隊”；·《上海證券報》“中國最佳投資銀行"：2007年榮獲“最快進步團隊”；2008年榮獲“最具潛力團隊”；·《證券時報》“中國區最佳投行"：2008年榮獲“最具潛力投行”；2009年榮獲“最具成長力投行”；2010年榮獲“最佳創新投行”、“最具投資價值保薦項目-三安光電非公開發行”。（二）研究諮詢業務公司研究所秉承“投資型研究”的理念，匯聚行業精英人才，以市場為中心，以客戶需求為導向，構建“研究業務為基礎、投資分析為紐帶、研究服務為導向”的三層架構體系，積極融入市場、貼近上市公司，與不同類型投資者同行，做到領先市場半步，為基金公司、保險公司、大型企業集團、財務公司、信託公司、QFII等為代表的高端專業機構客戶群提供研究諮詢等一站式資本服務。近幾年研究服務成績顯著，連續多年“新財富”、“水晶球”、“金牛”等業內知名評選活動中榮獲“最佳團隊”、“進步最快團隊”、“最具影響力研究機構”、“最佳分析師”等殊榮，在業內取得較高的知名度。 榮譽：·2008年《新財富》最佳分析師評選：“本土最佳研究團隊”評選中榮獲第五名；·2009年《新財富》最佳分析師評選：“本土最佳研究團隊”評選第四名；·2010年《新財富》最佳分析師評選：“本土最佳研究團隊”評選第四名。·2011年，在國內最具公信力、最客觀的分析師排名之一“天眼中國證券分析師評選”中我公司研究所以榮獲7個獎項成為獲獎人數最多的研究機構，綜合實力排名第一。（三）經紀業務公司經紀業務以打造“本土最具特色差異化增值服務商”為目標，秉承全心全意為客戶服務的宗旨，始終堅持“以客為尊”的服務理念，以客戶需求為導向，針對不同客戶在不同人生階段的理財需求，分別在交易通道、資產託管、股票投資、金融理財、家庭資產配置五個方面，為客戶提供專業、專屬服務。 同時，公司將具有良好市場品牌和雄厚研究實力的研究所與具有網點和團隊優勢的經紀業務進行整合，通過優勢互補，形成“以研究為驅動，產品為核心，服務為紐帶”的客戶導向型的經紀業務行銷服務模式。在成功整合研究資源、技術資源和行銷服務資源的前提下，通過整合交易終端、“研究所+投資顧問+銷售服務人員”三級諮詢服務體系、標準化的服務產品，為客戶建立起全方位的財富管理和綜合服務平台。近年來市場份額穩步提升，差異化的經紀業務發展模式初步成型。

國金證券將牢牢把握“合規經營、風險可控”的基礎不動搖，堅持“差異化增值服務商”的戰略發展定位，爭取實現公司業務資格的“全牌照”，著力打造集證券、期貨、基金管理為一體的綜合業務平台，為中國資本市場的繁榮發展貢獻自己的力量。

歷史沿革：

國金證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)原名成都城建投資發展股份有限公司(以下簡稱“原成都建投”)，繫於2002年12月24日經成都市工商行政管理局批准由成都百貨(集團)股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百貨(集團)股份有限公司於1997年8月7日在上海證券交易所上市，股票代碼600109。公司現有總股本500,121,062股。 2006年10月30日，公司臨時股東大會決議通過公司與長沙九芝堂(集團)有限公司(以下簡稱“九芝堂集團”)等進行重大資產置換及用非公開發行新股方式支付資產置換差價的議案，公司以全部資產及負債評估作價22,224.17萬元，加評估基準日至置出資產交割日期間置出資產發生的期間損益，和九芝堂集團、湖南涌金投資(控股)有限公司(以下簡稱“湖南涌金”)、四川舒卡特種纖維股份有限公司(以下簡稱“舒卡股份”)擁有的國金證券有限責任公司(以下簡稱“原國金證券”)合計51.76%股權(作價66,252.80萬元)進行置換。九芝堂集團以置換出公司的資產、負債及1,000萬元現金為對價，收購成都市國有資產監督管理委員會持有的公司33,482,696股股份(占總股本的47.17%)。 2006年12月8日，國務院國有資產監督管理委員會以“國資產權〔2006〕1485號”《關於成都城建投資發展股份有限公司國有股權轉讓有關問題的批覆》檔案，同意成都市國有資產監督管理委員會將其持有的公司國家股33,482,696股轉讓給九芝堂集團，股份轉讓完成後，九芝堂集團持有公司33,482,696股股份，占總股本的47.17%。魏東先生為公司最終控制人。 2006年12月29日，公司臨時股東大會決議通過公司股權分置改革與重大資產置換相結合進行，重大資產置換作為股權分置改革對價的股權分置改革議案。 2007年1月24日，中國證券監督管理委員會以證監公司字〔2007〕12號文核准公司與九芝堂集團、湖南涌金和舒卡股份進行重大資產置換，並發行不超過7,500萬股的人民幣普通股購買其合計持有的原國金證券51.76%的股權；以證監公司字〔2007〕13號文批覆同意九芝堂集團、湖南涌金公告成都城建收購報告書並豁免要約收購義務；以證監機構字〔2007〕23號文核准公司分別受讓九芝堂集團、湖南涌金和舒卡股份持有的原國金證券51.76%股權。 2007年7月，根據公司董事會決議並經股東大會通過，公司以2007年6月30日公司總股本141,994,737股為基數，向全體股東以資本公積金轉增股本，轉增比例為每10股轉增10股。 2008年1月22日，中國證券監督管理委員會以證監許可〔2008〕113號文核准公司向原國金證券除原成都建投以外的股東發行216,131,588股股份換股吸收合併原國金證券。 在完成相關吸收合併工作後，原國金證券依法註銷。公司由原成都建投更名為國金證券股份有限公司，並依法繼承原國金證券(含分支機構)的各項證券業務資格。註冊地址遷址到成都市青羊區東城根上街95號。截至2008年3月26日，公司已完成上述相關事項的工商登記。