《公開資本市場監管問題研究》是1997年10月經濟管理出版社出版的圖書，作者是李世謙。
基本介紹
- 書名：公開資本市場監管問題研究
- 作者：李世謙
- ISBN：9787801185006
- 頁數：184
- 定價：10.00
- 出版社：經濟管理出版社
- 出版時間：1997-10
- 裝幀：平裝
作者簡介,目錄,
作者簡介
李世謙，男，1940年10月出生，河南南召人，高級經濟師。中共黨員。畢業於鄭州工學院。1964－1999年先後在吉林、河南向東機械廠工作，歷任車間主任、能源處處長、企管辦主任等職。現任河南向東機械廠高級經濟師。主要業績："彈體及藥簡烤口感應加熱裝置能耗分等"、"失業能量平衡"、"企業能量平衡能源結構及能流圖"、"75KW鹽溶爐快速啟動"等，獲得不同程度的科技成果獎；撰寫論文《從萬元淨產值能耗看某企業能源消耗中存在的問題》、《不斷完善承包，促進企業節能降耗》、《爐渣含碳量考核淺議》、《淺議考口感應加熱裝置的節能途徑》、《淺談能源管理上的雙控制》、《以能量平衡診斷為依據，做好企業節能技術改造規劃》、《強化管理練內功，嚴格考核增效益》、《滾動計畫法在能源指標考核中的套用》等20多篇，發表在省、部級主辦的雜誌上，其中9篇獲得不同級別的優秀論文獎。
目錄
目錄
導言
第一章 資本市場監管的理論基礎
第一節 監管理論的發展與分析
一、社會利益論（NPT）
二、捕獲論（CT）
三、經濟監管論（ET）
第二節 資本市場監管的理論論證
一、資本市場的價格決定與預期
二、資本市場的人為風險與預期
三、資本市場危機的簡要回顧
四、資本市場危機的可能後果與監管
第二章 資本市場監管模式的比較與構建
第一節 資本市場監管模式的比較分析
一、資本市場監管體制的比較
二、資本市場監管的組織形式
第二節 中國資本市場監管模式的構建
一、中國資本市場監管體制的演進及現狀
二、中國資本市場監管體制存在的主要問題
三、中國資本市場監管模式的構建
第三章 發行與交易的監管（一）
第一節 證券發行監管
一、註冊制
二、核准制
三、中國資本市場發行制度選擇
第二節 證券上市的監管
一、證券上市標準
二、證券上市的核准
三、上市證券停牌與終止上市
四、中國證券上市監管的主要問題
第三節 證券交易所的監管
一、證券交易所設立的監管
二、證券交易所組織形式選擇
第四節 證券信用交易的監管
一、證券信用交易的概念及意義
二、對信用交易的監管
三、創造中國開展信用交易的條件
第五節 信息披露制度研究
一、資本市場信息披露制度的理論基礎
二、信息披露制度剖析
三、中國資本市場信息披露的若干問題
第四章 發行與交易的監管（二）
第一節 內幕交易監管的理論分析
一、效率與公平：內幕交易監管的目標
二、效率問題
三、公平問題
第二節 禁止操縱的理論分析
一、操縱的定義及方式
二、操縱的經濟理論分析
三、中國資本市場產生市場操縱的體製成因
四、市場操縱之監管
第五章 證券商的監管
第一節 證券商監管的制度基礎
一、銀行業和證券業的分離與融合
二、證券商制度的比較與選擇
第二節 證券商的行為規範與監管
一、證券商監管的原因分析
二、證券商行為規範的理論基礎與基本原則
三、證券商行為的監管
第三節 證券商財務狀況的監管
一、對證券商進入時的財務狀況監管
二、對經營過程中財務狀況的監管
三、美國證券投資保險制度作用的評價及啟示
第六章 資本市場的金融創新與監管
第一節 金融創新與金融監管的理論分析
一、金融創新與金融監管的分析
二、金融創新對資本市場的影響
第二節 金融衍生品市場的監管
一、金融衍生品市場的概念及特點
二、金融衍生品市場作用的評價
三、金融衍生品市場的監管
第三節 國際資本市場監管
一、資本充足性問題
二、清算和結算安排
三、多國披露和會計準則
結束語 資本市場的發展與監管
主要參考文獻
後記
導言
第一章 資本市場監管的理論基礎
第一節 監管理論的發展與分析
一、社會利益論（NPT）
二、捕獲論（CT）
三、經濟監管論（ET）
第二節 資本市場監管的理論論證
一、資本市場的價格決定與預期
二、資本市場的人為風險與預期
三、資本市場危機的簡要回顧
四、資本市場危機的可能後果與監管
第二章 資本市場監管模式的比較與構建
第一節 資本市場監管模式的比較分析
一、資本市場監管體制的比較
二、資本市場監管的組織形式
第二節 中國資本市場監管模式的構建
一、中國資本市場監管體制的演進及現狀
二、中國資本市場監管體制存在的主要問題
三、中國資本市場監管模式的構建
第三章 發行與交易的監管（一）
第一節 證券發行監管
一、註冊制
二、核准制
三、中國資本市場發行制度選擇
第二節 證券上市的監管
一、證券上市標準
二、證券上市的核准
三、上市證券停牌與終止上市
四、中國證券上市監管的主要問題
第三節 證券交易所的監管
一、證券交易所設立的監管
二、證券交易所組織形式選擇
第四節 證券信用交易的監管
一、證券信用交易的概念及意義
二、對信用交易的監管
三、創造中國開展信用交易的條件
第五節 信息披露制度研究
一、資本市場信息披露制度的理論基礎
二、信息披露制度剖析
三、中國資本市場信息披露的若干問題
第四章 發行與交易的監管（二）
第一節 內幕交易監管的理論分析
一、效率與公平：內幕交易監管的目標
二、效率問題
三、公平問題
第二節 禁止操縱的理論分析
一、操縱的定義及方式
二、操縱的經濟理論分析
三、中國資本市場產生市場操縱的體製成因
四、市場操縱之監管
第五章 證券商的監管
第一節 證券商監管的制度基礎
一、銀行業和證券業的分離與融合
二、證券商制度的比較與選擇
第二節 證券商的行為規範與監管
一、證券商監管的原因分析
二、證券商行為規範的理論基礎與基本原則
三、證券商行為的監管
第三節 證券商財務狀況的監管
一、對證券商進入時的財務狀況監管
二、對經營過程中財務狀況的監管
三、美國證券投資保險制度作用的評價及啟示
第六章 資本市場的金融創新與監管
第一節 金融創新與金融監管的理論分析
一、金融創新與金融監管的分析
二、金融創新對資本市場的影響
第二節 金融衍生品市場的監管
一、金融衍生品市場的概念及特點
二、金融衍生品市場作用的評價
三、金融衍生品市場的監管
第三節 國際資本市場監管
一、資本充足性問題
二、清算和結算安排
三、多國披露和會計準則
結束語 資本市場的發展與監管
主要參考文獻
後記
