監管下的交易所

作者介紹

拉里·哈里斯（Larry Harris），南加州大學馬歇爾商學院金融系Fred V.Keenan講座教授，本書總編輯及第二章“交易經濟學和受監管交易所的經濟學”的作者。

拉里·哈里斯為南加州大學馬歇爾商學院金融系Fred V.Keenan講座教授。他的研究、教學和諮詢活動主要涉及交易與投資管理方面的監管問題和從業人員問題。他在交易規則、交易成本、指數市場和市場監管方面著述頗豐。由他撰寫的交易經濟學入門讀物《交易和交易所：從業人員市場微觀結構》（牛津大學出版社，2003年）被公認為證券行業入門的“必讀書”。

2002年7月，美國證券交易委員會主席哈維·皮特（Harvey Pitt）任命哈里斯博士擔任證券交易委員會首席經濟學家，在威廉·唐納森（William Donaldson）擔任主席期間他繼續留任，直到2004年6月。作為首席經濟學家，哈里斯是證券交易委員會所有經濟問題的主要顧問。他在制定《薩班斯一奧克斯利法案》實施條例，解決共同基金擇時危機，制定《全國市場系統條例》（NMS），促進債券價格透明性及無數法律案例方面作出了大量貢獻。哈里斯還曾主管證券交易委員會經濟分析辦公室，該辦公室有35名經濟學家、分析師和輔助人員，他們主要從事監管分析、訴訟支持和基本經濟研究。

哈里斯教授目前擔任盈透有限公司（IBKR）、Clipper基金有限公司（CFIMX）和特許金融分析師協會洛杉磯分會（CFALA）的董事。他還擔任南加州大學馬歇爾商學院投資研究中心主任及金融量化研究協會（Q—Group）的研究協調人。此前，他曾擔任《金融期刊》、《金融研究評論》和《金融與量化分析期刊》的副主編。其他從業經歷還包括，1987年股票市場崩盤後在美國證券交易委員會和紐約證券交易所工作一年時間。哈里斯博士還曾任職於電子化純代理機構股票經紀商UNX有限公司，以及在多個市場從事電子自營交易的經紀-交易商Madison Tyler有限責任公司。

哈里斯博士1982年獲得芝加哥大學經濟學博士學位。

作品目錄

第一部分　核心觀點
第一章　歷史與全球化背景下的交易所
第二章　交易經濟學和受監管交易所的經濟學
第三章　資本市場監管的再思考
第二部分　五大決定性創新
第四章　取消固定佣金費率及放鬆監管的歷史回顧
第五章　芝加哥的創新十年：1972-1982年
第六章　螢幕式交易漫長而前途光明的演變之路
第七章　證券交易所的公司化和自我上市
第八章　交易所在社會主義計畫經濟背景國家的創建
第三部分　展望未來
第九章　作為社會行為人的世界交易所
第十章　受監管的交易所與公開資本市場的道德
第十一章　面向的自由選擇：2010年以後的受監管交易所
附錄
序言

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