中國資本市場監管有效性研究

內容簡介

經過二十多年的努力，取得巨大發展的中國資本市場作為中國經濟從計畫體制向市場體制轉型過程中最為重要的成就之一，促進了經濟和企業的進步和發展。儘管如此，它也僅僅是走過了發展的初級階段。由於創建時的制度缺陷、運行中的經驗不足以及其他因素的制約，中國資本市場還帶有典型的新興加轉軌的特徵，不可避免地受到市場失靈的困擾。而且，資本市場的運行和監管也存在許多問題，還有許多違規違法的現象，例如，虛假信息、違規發行、價格操縱、內幕訊息等，使其尚未能充分發揮資源配置、融資、投資和價格發現的功能。“上有政策、下有對策”的問題非常嚴重。因此，從中國資本市場的實際情況出發，對中國資本市場監管有效性進行系統、全面研究，有著重要的意義。

第1章導論1
11問題的提出及選題意義1
12套用的研究方法12
13研究的結構安排16
14本研究的創新20
第2章概念界定29
21資本市場監管29
22資本市場監管目標及其分類34
23資本市場監管有效性41
第3章文獻綜述45
31資本市場監管有效性理論45
32博弈論視角下的資本市場監管有效性50
33對上市公司財務報告舞弊的監管54
34具體監管政策的有效性55
第4章資本市場監管理念59
41資本市場監管理念及其重要性59
42如何形成科學的資本市場監管理念60
43資本市場監管理念的具體內容63
第5章資本市場監管體制與法律制度77
51資本市場監管體制分類78
52證券上市監管法律制度84
53信息披露監管91
54證券欺詐禁止制度96
55中國資本市場監管法律制度的發展與完善105
56資本市場監管的國際化發展趨勢115
第6章上市公司誠信制度的建立119
61誠信制度的約束機制119
62誠信制度的激勵機制126
63上市公司的投資者關係管理131
64上市公司的社會責任137
第7章對上市公司財務報告舞弊的監管141
71概念界定與理論假說141
72實證研究145
73對上市公司財務報告舞弊監管的政策建議159
第8章資本市場監管有效性的博弈分析171
81靜態博弈173
82中小投資者與監管部門的博弈180
83動態博弈模型183
84委託—代理模型189
85監管有效性的激勵相容度標準191
86不對稱信息條件下資本市場監管的兩種模式195
87結論與建議212
第9章中國資本市場監管有效性的實證分析217
91研究設計217
92中國資本市場監管有效性實證結果分析224
93對監管政策效果的不同態度群體分析241
94中國資本市場監管失效原因初步分析247
95中國資本市場監管缺乏有效性原因的深入分析267
96結論與建議275
第10章中國資本市場具體監管政策有效性的實證分析279
101相關假設279
102短期政策（“股市維穩”政策）對股指的影響284
103中期政策對股指的影響288
104長期政策對股指的影響297
105印花稅調整的有效性分析312
106《人民日報》文章對市場影響的效果分析321
107結論和建議330
第11章結論與展望333
111研究的突出特色與理論貢獻333
112政策建議340
113未來進一步研究的課題348
參考文獻350
後記367

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