債券違約問題實務解析與操作指引

內容簡介

違約債券糾紛的處置問題，既是實際操作中的事務，也涉及對法律條文的理解；既是眼下保護債券投資者合法權益的實踐，也牽涉對某些法律問題的理論探討。國元證券總法律顧問范聖兵先生帶著合規管理部的同事共同完成了《債券違約問題實務解析與操作指引》，通過對一起公司債券違約訴訟糾紛案例的重點剖析，並擴展至一些司法判例作為補充，詳細闡述了債券投資者如何通過司法程式實現自身權益保護的訴訟應對策略和運作技巧，對債券交易糾紛概念的界定、訴訟要素、管轄權、權益主體、案件執行以及發債中介機構的責任等關鍵內容深入淺出，環環相扣，逐步展開，可以說基本上涵蓋了債券違約糾紛處置的全過程。此書不但可以作為違約債券處置的實務指引，也是了解債券市場違約狀況有價值的參考資料。

作者簡介

范聖兵

范聖兵，現任國元證券股份有限公司副總裁、總法律顧問，合肥仲裁委員會仲裁員。范聖兵先生先後在國有企業、監管機構、政府部門和證券公司等多個行業工作，具有律師資格、企業人力資源管理師（一級）資格和經濟師職稱。善於從證券行業監管、行業發展等多視角，從法律、合規及風控等多方位思考證券行業發展面臨的機遇和挑戰。

紀富強

西南政法大學碩士，現就職於國元證券股份有限公司，具有公司律師資格。紀富強先生長期從事客戶資產管理業務合規管理和法律訴訟工作，對行業監管規則有著較深理解，代理多起債券違約糾紛案件，具有豐富的風險處置經驗。

圖書目錄

第一章違約之路

第一節模擬案件情景再現

一、債券發行

二、債券交易

三、債券回悼棵售

四、債券展期

五、債券違約

六、違約訴訟

七、法庭辯論

八、強制執行

九、監管處罰

十、刑事犯罪

第二節公司債券交易糾紛現狀

一、公司債券交易糾紛

二、公司債券交易糾紛數據統計

三、數據統計分析

第三節公司債券發行與交易流程

一、債券發行

二、債券承銷

三、債券認購

四、登記託管

五、債券上市和掛牌轉讓

六、債券回售

七、兌付/違約

第二章與誰之戰

第一節訴與不訴，其實不是一個選擇題

一、訴不訴

二、怎么訴

三、破產程式流程

四、銀行業金融債委會

第二節自己訴還是委託訴，想好了嗎

一、受託管理人提起訴訟

二、債券持囑夜疊拳有人提起訴訟

三、優劣對比——從債券持有人角度

第三節誰是被告，選對了嗎

一、債券交易糾紛下的被告

二、債券發行虛假陳述責任糾紛下的被告

三、訴訟策略

第三章管轄之爭

第一節約定管轄衝突下爭議方式的選擇

一、募集說明書對債券投資者具有約束力

二、束習鞏募集說明書與認購協定約定不一致時，債券交易糾紛的爭議解決

三、募集說明書與擔保協定約定不一致時，擔保糾紛的爭議解決

第二節哪地的法院

一、向被告住所地法院提起訴訟

二、向接受貨幣一方所在地即債券持有人所在地法院起訴

三、司法實踐效果的反思

第三節哪級的法院

一、問題的提出

二、以案說法

三、債券交易糾紛下的普通共同訴訟與級別管轄

四、債券交易糾紛下的訴訟主體合併與級別管轄

五、債券交易糾紛下的訴訟客體的合併與級別管轄

第四節管轄權異議

一、管轄權異議成立的法律後果

二、管轄權異議與主管異議

三、管轄權異議之“害”

第四章法律之辯

第一節欠債還錢，並非天經地義

一、本金主張

二、利息主張

三、違約金主張

四、律師費主張

五、財產保全擔保費主張

第二節雖有擔保，或有不保

一、人保、物保並存下的櫻棕艱法律適用

二、抵/質押物處置規則區別

三、以物抵債法律效力

四、抵/質權是否隨同債券轉讓轉移

五、債券代理人登記為抵/質押權人的法律效力

六、股權轉讓方式提供擔保

七、代為履行

八、債務加入

九、差額支付承諾

十、安慰函

第三節證明責任，勝訴關鍵

一、債券持有人證明責任

二、債券發行人的證明責任

三、中介機構證明責任

第四節訴訟時效，事關重大

一、新舊法律交替，訴訟時效銜接

二、訴訟時效中斷事由

三、訴訟時效與抵押期間

四、訴訟時效與保證期間

第五章執行之難

第一節財產保全，有所不知

一、財產保全法院

二、財產保全擔保

三、財產保全的財產線索查詢

四、財產保全順序

第二節財執協調，不可輕心

一、首封法院、優先債權法院、輪候法院間關於查封財產處置權的協調

二、首封法院、優先債權法院、輪候法院在財產分配清償順序中的協調

第三節失信與限高，別傻傻分不清

一、失信被執行人的來龍去脈

二、限制高消費的前因後果

三、二者之閥連講朵間的聯繫和區別

第四節執行之難，難在何處

一、執行難的主要表現形式

二、逃避執行易

三、防範及應對措施

第六章中介之責

第一節承銷商責任

一、虛假陳述的民事責任

二、緣何少見

三、完善建議

四、小結

第二節受託管理人之責

一、承擔責任的情形

二、責任承擔性質

三、緣何少見

四、小結

第三她牛宙節證券服務機構之責

一、向會計師事務所主張虛假陳述簽匙埋責任的有前置條件問題

二、會計師事務所因虛假陳述行為承擔的是連帶責任還是補充責任問題

三、行政處罰決定的“有關機關”範圍

第四節刑事責任缺失

一、刑事責任追究的必要性

二、相關刑事罪名解析

三、刑事責任追究的趨勢

後記

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基本介紹

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