《中國私募證券法律規制研究》是2012年中國法制出版社出版的圖書，作者是楊柏國。主要講述了中國私募證券的法律規制。
基本介紹
- 書名：中國私募證券法律規制研究
- 作者：楊柏國
- ISBN：9787509334607
- 頁數：249
- 定價：48.00元
- 出版時間：2012-3
- 副標題：中國私募證券法律規制研究
內容介紹,作者簡介,目錄,
內容介紹
《中國私募證券法律規制研究》鑒於金融壓抑與管制的普遍存在，在中國，風生水起的私募融資在過去十年里一直遊走於事實與規範之間。法律作為一項制度安排，必須回應來自社會和市場的“呼喚”。《中國私募證券法律規制研究》就私募證券而言，則需在融資需求、市場效率和投資者保護之間找尋均衡點。《中國私募證券法律規制研究》是國內首次從制度背景、發行、轉售、法律責任等方面對中國私募證券法律規制進行的系統性研究。
作者簡介
楊柏國，安徽定遠人，復旦大學經濟學碩士，華東政法大學法學博士。從事財經新聞工作逾十年，先後供職於《解放日報》報業集團、《第一財經日報》，並在《法學》、《南方金融》、《證券法苑》、《證券市場周刊》、《第一財經日報》等發表學術文章、財經時評數十篇。
目錄
前 言
導論
一、選題背景與意義
二、文獻綜述
三、研究思路與方法
第一章中國私募證券制度背景解讀
第一節爭論中的證券與私募
一、證券內涵與外延
二、溯源私募
三、私募與相關概念辨析
第二節自發生長的私募證券
一、美國私募證券新近趨勢
二、中國私募證券三種形式
第三節私募證券的制度背景
一、分析進路：新制度經濟學
二、並非偶然：私募證券的社會經濟基礎
第四節私募證券法律規制必要性分析
一、理論基礎
二、事實基礎
三、法律基礎
第二章 私募證券發行法律制度構造
第一節 私募證券發行內涵剖析
一、證券發行制度一般性分析
二、私募證券發行之獨特性
第二節 合格投資者：財富，智識，關係
一、美國“獲許投資者”標準演變
二、填補中國立法縫隙之建議
第三節 審核制度：豁免註冊vS．事後備案
一、註冊制VS．核准制
二、中國私募發行宜採用備案制
第四節 信息披露：強制與自願
一、私募發行信息披露域外經驗
二、規制路徑：強制與自願並舉
第五節 非公開方式：網際網路的挑戰
一、美國對“非公開方式”之界定
二、來自網際網路的挑戰
三、中國私募證券發行方式立法思考
第三章 私募證券轉售：限制與流通之平衡
第一節 私募證券轉售分析框架
一、證券交易制度基本理論
二、私募證券轉售限制必要性
第二節 美國私募證券轉售制度演變
一、Rule 144：“承銷商”之安全港規則
二、第4( )豁免：來自實踐的智慧
三、Rule l44A：QIB的“特權”
第三節 中國私募證券轉售規制檢討與思考
一、現行制度梳理
二、立法反思及制度構想
第四節中國私募證券轉售市場路在何方
一、美國經驗——以PORTAL為核心
二、若隱若現的中國私募證券轉售市場
三、多層次資本市場視角下的構想
第四章私募證券法律責任：救濟與懲戒
第一節理念衝突：“民”“行”孰重？
一、從“重行輕民”到“民行並重”
二、語焉不詳的私募證券法律責任
第二節民事責任：違約，侵權，締約過失
一、三種形式
二、私募證券民事責任構建
第三節本法責任下的私募證券行政責任
一、不可迴避的本法責任
二、私募證券行政責任個案討論
第四節刑事責任：釐清與非法集資之界限
一、證券犯罪形態
二、私募證券與非法集資界限探析
第五章私募證券立法：以《證券投資基金法》修訂為樣本
第一節私募證券規制目標、原則及境外趨勢
一、目標：投資者保護Vs.市場效率
二、適度規制與統一規制
三、域外趨勢：私募與公募之融合
第二節 “陽光私募”法律規制現實困境
一、“陽光私募”法律結構分析
二、規制現狀
三、現實困境
第三節私募基金“入法”：探尋適度的規制邊界
一、美國私募基金監管演變及制度邏輯
二、中國現行制度檢討與反思
三、《證券投資基金法》修訂九點建議
結語
參考文獻
後記
一、選題背景與意義
二、文獻綜述
三、研究思路與方法
第一章中國私募證券制度背景解讀
第一節爭論中的證券與私募
一、證券內涵與外延
二、溯源私募
三、私募與相關概念辨析
第二節自發生長的私募證券
一、美國私募證券新近趨勢
二、中國私募證券三種形式
第三節私募證券的制度背景
一、分析進路：新制度經濟學
二、並非偶然：私募證券的社會經濟基礎
第四節私募證券法律規制必要性分析
一、理論基礎
二、事實基礎
三、法律基礎
第二章 私募證券發行法律制度構造
第一節 私募證券發行內涵剖析
一、證券發行制度一般性分析
二、私募證券發行之獨特性
第二節 合格投資者：財富，智識，關係
一、美國“獲許投資者”標準演變
二、填補中國立法縫隙之建議
第三節 審核制度：豁免註冊vS．事後備案
一、註冊制VS．核准制
二、中國私募發行宜採用備案制
第四節 信息披露：強制與自願
一、私募發行信息披露域外經驗
二、規制路徑：強制與自願並舉
第五節 非公開方式：網際網路的挑戰
一、美國對“非公開方式”之界定
二、來自網際網路的挑戰
三、中國私募證券發行方式立法思考
第三章 私募證券轉售：限制與流通之平衡
第一節 私募證券轉售分析框架
一、證券交易制度基本理論
二、私募證券轉售限制必要性
第二節 美國私募證券轉售制度演變
一、Rule 144：“承銷商”之安全港規則
二、第4( )豁免：來自實踐的智慧
三、Rule l44A：QIB的“特權”
第三節 中國私募證券轉售規制檢討與思考
一、現行制度梳理
二、立法反思及制度構想
第四節中國私募證券轉售市場路在何方
一、美國經驗——以PORTAL為核心
二、若隱若現的中國私募證券轉售市場
三、多層次資本市場視角下的構想
第四章私募證券法律責任：救濟與懲戒
第一節理念衝突：“民”“行”孰重？
一、從“重行輕民”到“民行並重”
二、語焉不詳的私募證券法律責任
第二節民事責任：違約，侵權，締約過失
一、三種形式
二、私募證券民事責任構建
第三節本法責任下的私募證券行政責任
一、不可迴避的本法責任
二、私募證券行政責任個案討論
第四節刑事責任：釐清與非法集資之界限
一、證券犯罪形態
二、私募證券與非法集資界限探析
第五章私募證券立法：以《證券投資基金法》修訂為樣本
第一節私募證券規制目標、原則及境外趨勢
一、目標：投資者保護Vs.市場效率
二、適度規制與統一規制
三、域外趨勢：私募與公募之融合
第二節 “陽光私募”法律規制現實困境
一、“陽光私募”法律結構分析
二、規制現狀
三、現實困境
第三節私募基金“入法”：探尋適度的規制邊界
一、美國私募基金監管演變及制度邏輯
二、中國現行制度檢討與反思
三、《證券投資基金法》修訂九點建議
結語
參考文獻
後記
