上證180成長交易型開放式指數證券投資基金

上證180成長交易型開放式指數證券投資基金是華寶興業發行的一個指數型的基金理財產品

基本介紹

• 基金簡稱：華寶興業上證180成長ETF
• 基金類型：指數型
• 基金狀態：正常
• 基金公司：華寶興業
• 基金管理費：0.50%
• 首募規模：8.22億
• 託管銀行：中國銀行股份有限公司
• 基金代碼：510280
• 成立日期：20110804
• 基金託管費：0.10%

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

投資範圍

本基金以標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象，指數化投資比例即投資於指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產淨值的95%，如因標的指數成份股調整、基金份額申購、贖回清單內現金替代、現金差額、基金規模或市場變化等因素導致基金投資比例不符合上述標準的，基金管理人將在10個交易日內進行調整。同時為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資於新股（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券、權證及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監會的相關規定，該部分資產比例不高於基金資產淨值的5%。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他金融工具，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

1、股票資產指數化投資策略
本基金股票資產投資原則上採用完全複製標的指數的方法跟蹤標的指數。通常情況下，本基金根據標的指數成份股票在指數中的權重確定成份股票的買賣數量，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。在因特殊情況（如成份股停牌、流動性不足、法規法律限制等）導致無法獲得足夠數量的股票時，本基金可以根據市場情況，結合經驗判斷，綜合考慮相關性、估值、流動性等因素挑選標的指數中其他成份股或備選成份股進行替代（同行業股票優先考慮），以期在規定的風險承受限度之內，儘量縮小跟蹤誤差。
2、債券投資策略
本基金基於流動性管理及策略性投資的需要，將投資於國債、金融債等期限在一年期以下的債券，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。
3、權證投資策略
本基金具備投資權證的條件。本基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，主要考慮運用的策略包括：槓桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空有保護的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。

收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配採用現金方式；
3、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多12次；每次基金收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%。基金的收益分配比例以期末可供分配利潤為基準計算。若基金契約生效不滿三個月，收益可不分配；
4、當基金淨值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配；
5、本基金以使收益分配後基金份額淨值增長率儘可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配後有可能使除息後的基金份額淨值低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後可能低於面值；
6、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。