上證新興產業交易型開放式指數證券投資基金

基本介紹

• 基金簡稱：諾安上證新興產業ETF
• 基金類型：指數型
• 基金狀態：正常
• 基金公司：諾安基金
• 基金管理費：0.50%
• 首募規模：9.12億
• 託管銀行：中國工商銀行股份有限公司
• 基金代碼：510260
• 成立日期：20110407
• 基金託管費：0.10%

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。

投資範圍

本基金主要投資於標的指數成份股票、備選成份股票、一級市場新發股票、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金主要採取完全複製策略跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。基金投資於標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低於基金資產淨值的90%。
本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其他證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限於以下情形：
（1）法律法規的限制；
（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；
（3）標的指數的成份股票長期停牌；
（4）其他合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重製約等。
在正常情況下，本基金對標的指數的跟蹤目標是：力爭使得基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0．2%，年化跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

收益分配原則

1、當基金淨值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時，本基金可進行收益分配；
2、在符合有關基金收益分配條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6次，每次收益分配比例的確定原則：使收益分配後基金淨值增長率儘可能貼近標的指數同期增長率。基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配後可能使除息後的基金份額淨值低於面值；
3、本基金收益分配方式為現金分紅；
4、若《基金契約》生效不滿3個月，則不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
在遵守法律法規的前提下，基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整，並及時公告。