上海證券有限責任公司

上海證券有限責任公司成立於2001年5月，是由原上海財政證券公司和上海國際信託有限公司證券總部新設合併成立的全國性綜合類證券公司。公司註冊資本金26.1億元人民幣，股東單位為上海國際集團有限公司和上海國際信託有限公司。2005年12月，公司成為全國創新試點證券公司之一。同時，公司也是上海國際集團核心成員企業之一。

基本介紹

• 中文名：上海證券有限責任公司
• 成立於：2001年5月
• 註冊資本金：26.1億元人民幣
• 營業網點：54家

公司簡介

公司現擁有各類專業人員1000餘人，營業網點54家，已形成以上海為中心，北京、深圳、重慶、溫州、南京、杭州等發達城市為主體的經營網路，是國內業務資格最齊備的證券公司之一。公司下屬現有海際大和證券有限責任公司和海證期貨有限公司兩家子公司。公司於2007年正式受讓中富證券有限責任公司證券類資產，實現了經紀業務的快速擴張，進一步推動了公司的戰略發展。

上海證券

上海證券有限責任公司

公司理念

公司成立以來，一貫秉承“誠信、專業”的核心價值觀，以誠信經營為根本，以專業服務為中心；規範運作、穩健務實、開拓進取、和諧創新；立足上海，服務全國，在市場上樹立了良好的企業形象。公司將致力於打造自身經營品牌，走現代金融企業的可持續發展道路，不斷做強做大，努力成為國內一流的券商。

經營範圍

證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券（不含股票、上市公司發行的公司債券）承銷；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務。

歷史沿革

上海證券有限責任公司於2001年5月8日由原上海國際信託投資公司證券部和原上海財政證券公司以新設合併方式成立，註冊資本為人民幣15億元。2008年9月17日，經中國證券監督管理委員會核准，公司以利潤分配方式增加註冊資本，增資後註冊資本為人民幣26.1億元。公司住所為上海市西藏中路336號。目前公司在全國擁有54家營業網點。

2005年12月31日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員會評審，公司獲得全國第15家從事相關創新活動證券公司資格。

2004年9月，公司與日本大和證券SMBC株式會社合資組建成立海際大和證券有限責任公司。2007年6月，公司收購上海實友期貨經紀有限公司100%股權，現更名為海證期貨有限公司。

公司股東

股東名稱	持股數量（股）	持股比例（%）	備註
上海國際集團有限公司	17.4 億	66.67
上海國際信託有限公司	8.7 億	33.33	上海國際集團有限公司持有上海國際信託有限公司66.332%的股權。

高管介紹

高管介紹

組織架構

股東會是公司的權力機構，董事會是公司的執行機構，監事會是公司的監督機構。董事長為法人代表。董事會下 設戰略與投資決策委員會、提名、薪酬與考核委員會、風險管理委員會。董事會下設董事會辦公室、合規總部和稽核監察總部。總經理室下設證券投資委員會、資產管理委員會。公司下設辦公室、人力資源總部、財務管理總部、登記結算中心、經紀管理總部、研究所、信息技術總部、風險管理總部、證券投資總部、資產管理總部、併購業務總部、固定收益總部、國際業務總部、創新產品總部14個總部。上海地區設27家證券營業部，在北京、溫州、重慶、南京、深圳、蘇州、杭州等地設25家網點。

2004年9月，公司與日本大和證券SMBC株式會社合資組建成立海際大和證券有限責任公司，法定代表人郁忠民，，經營範圍為股票和債券的承銷、外資股的經紀、債券的經紀和自營、中國證監會批准的其他業務。

2007年6月，公司收購上海實友期貨經紀有限公司100%股權，11月完成工商登記變更，法定代表人杜煊君，，經營範圍為商品期貨經紀、金融期貨經紀。2008年3月，經工商變更登記，更名為海證期貨有限公司。

組織架構

領導致辭

2006年也是中國證券行業浴火重生的一年，監管部門通過採取一系列行業整頓措施，基本化解了證券公司的歷史遺留風險，證券行業重新恢復了生機，全行業贏利的局面再次形成。

2006年又是上海證券取得創新資格後埋頭苦幹的一年，公司進一步規範了治理結構，風險防範和控制能力得到了新的提升，業務素質和服務水平有了新的長進。公司深知，滿足只會導致落後，成功在於不斷超越，因此堅持以穩健為原則、創新為重點，把握機遇，努力拓寬盈利渠道，著重開展業務創新和產品創新，不斷提高管理水平，向科學發展、可持續發展方向邁出了新的步伐。

在此，我謹代表公司董事會，向一直以來支持和關心上海證券的各級主管部門、股東單位、廣大客戶和社會各界朋友表示誠摯的謝意！也向甘於奉獻、勇於拼搏、敬業團結的全體幹部員工深表感謝！

“雄關漫道真如鐵，而今邁步從頭越”。在新的市場形勢下，上海證券將繼續秉承“誠信、穩健、開拓、高效”的經營理念，以成為有社會責任感的和諧企業為發展目標，積極進取，不斷創新，規範經營，從而以更優質的服務回饋客戶的厚愛和信賴，以良好的經營業績回報股東的支持和員工的奉獻。

我們相信，上海證券將與廣大投資者共同見證中國資本市場的繁榮，並在廣大客戶財富增長的過程中體現上海證券的重要價值！

業務介紹

上海證券有限責任公司自成立以後，經紀業務本著“立足上海，服務中國”的戰略定位，營業網點從上海向中國快速拓展，逐步形成以上海、北京、深圳為核心，以長三角、珠三角主要發達城市為兩翼的全中國性經營網路。同時，公司積極推行安全化、多元化、網路化、個性化的服務方式。

安全化：維護投資者資產的合法權益，保障投資者交易的安全實施是公司經紀業務自始自終追求的目標。為此，公司強化了經紀業務的規範操作，建立了一整套行之有效的風險防範監控體系，加強了經紀業務重要環節事前、事中和事後監控，同時進一步加大了信息系統安全性建設的投入，努力為投資者營造一個良好、安全的投資環境。

多元化：公司取得多項經紀業務資格，可接受國內證券市場全部交易品種的代理買賣，並能為投資者提供櫃檯委託、熱鍵委託、劃卡委託、電話委託、遠程可視委託、網上委託等多種現場和非現場的交易方式。

網路化：公司營業網點已經實現通買通賣、集中清算，並同工、農、中、建等八家銀行聯合開通了銀證轉賬服務。

個性化：公司已經形成了集線上諮詢、視頻廣播、每日傳真、現場股評四位一體的諮詢服務網路，能隨時為投資者提供全方位、個性化的諮詢服務。

行情交易

一、辦理賬戶開戶手續

上海證券網上交易業務目前僅適用於在上海證券有限責任公司營業部開戶的投資者。如果還沒有在上海證券辦理開戶，請持相關開戶證件親自至營業網點辦理開戶。

二、辦理網上交易開通手續

如果已經辦妥營業部賬戶開戶手續，請本人持客戶交易卡、證券賬戶卡、開戶證件親自至營業部櫃檯提出申請。申請辦理網上交易業務需簽署《網上委託協定書》，將即時開通網上交易。

三、申辦個人數字（CA）證書

為了交易安全，上海證券網上交易必須使用數字證書，可以通過上海證券網上交易客戶端程式自帶的默認證書進行交易，也可以自己申辦個人數字（CA）證書進行交易。

有兩種方式申辦上海證券網上交易個人數字（CA）證書：

1、營業部申請：由營業部工作人員發放一張帶有客戶端安裝程式和證書密鑰的軟碟，該軟碟內的證書密鑰即為個人所有的個人數字（CA）證書。

2、線上申請：在上海證券主頁（）下載上海證券網上交易客戶端程式，使用客戶端的證書管理嚮導功能直接申請。（僅限人民幣普通股投資者）

如果多個用戶使用同一台計算機進行網上交易，請不要選擇第二種方式申請個人數字證書；如果採用第一種方式申請個人數字證書，在安裝過程中儘量不要將證書存入硬碟。這樣才能夠保證每個人都使用自己的證書檔案進行網上交易，達到保證交易安全的目的。

四、軟體的下載及安裝

登錄上海證券網站（），在軟體下載部分下載網上交易系統軟體，按照提示完成安裝。

五、啟動交易系統

1、連通網際網路。

2、從Windows的桌面上點擊“上海證券交易”。

3、正確輸入賬戶號碼和密碼，交易系統立即啟動。

六、網上委託

在完成上述步驟之後，即可進入交易操作主界面實現證券交易，在交易操作主界面，可單擊不同的按鈕進入相關的操作。具體請參見“動態演示”。

資產管理

業務介紹

客戶資產管理業務，是指證券公司作為資產管理人,依照有關法律、法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理契約,根據資產管理契約約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產進行經營運作,為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。客戶資產管理業務主要有以下三種：

（一）為單一客戶辦理定向資產管理業務。

（二）為多個客戶辦理集合資產管理業務。

1、限定性集合資產管理計畫。

2、非限定性集合資產管理計畫。

（三）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

上海證券擁有一支經驗豐富、穩定團結的投資人才隊伍，平均證券從業時間超過6年，其投資隊伍中既有在金融市場上征戰多年的資深投資專家，又有熟悉海內外資產市場、債券市場和收購兼併的投資精英，既有精通定量分析的金融工程師，又有對巨觀經濟和行業深入把握的高級研究員，以及擅長公司財務分析的資深人士。多年來，這隻隊伍保持著高度的穩定性和強大的凝聚力，保證了公司運轉的高度有效和連貫性，在過去的一年裡，該團隊管理的定向集合資產管理計畫獲得了160%的出色業績。投資團隊成員中80%以上有七年以上證券從業經驗，30%具有博士學歷，70%具有碩士以上學歷，多人擁有中國註冊會計師，律師、美國特許分析師的資格。