國泰君安證券股份有限公司

國泰君安證券股份有限公司，於1999年8月18日合併設立，是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商。國泰君安跨越了中國資本市場發展的全部歷程和多個周期，始終以客戶為中心，深耕中國市場，為個人和機構客戶提供各類金融服務，確立了全方位的行業領先地位。2011到2018年，國泰君安營業收入連續八年名列行業前三。

2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發布，國泰君安證券股份有限公司排名第177位。

基本介紹

• 公司名稱：國泰君安證券股份有限公司
• 外文名稱：Guotai Junan Securities
• 總部地點：上海
• 成立時間：1999年8月18日
• 經營範圍：證券的代理買賣;自營買賣等
• 公司類型：股份有限公司

公司業務

國泰君安證券股份有限公司證券的代理買賣；證券的承銷和上市推薦；代理證券的還本付息和分紅派息；證券投資諮詢；證券的代保管、鑑證；資產管理；代理證券登記開戶；發起設立證券投資基金和基金管理公司；證券的自營買賣；中國證監會批准的其他業務。

國泰君安大廈

公司文化

公司使命：以金融服務創造價值。

公司願景：成為根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商。

公司精神：創建一流、追求卓越

公司結構

公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立並逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規範化的議事決策結構。同時，公司還建立了權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的法人治理結構體系。

國泰君安董事長 楊德紅

董事會下設有戰略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風險控制委員會和資產負債管理委員會。公司總部設有固定收益證券總部、證券投資總部、資產委託管理總部、企業融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生產品部、研究所、營運中心、機構客戶服務總部、風險監管總部、法律及合規部、稽核審計總部、信息技術總部、計畫財務總部、人力資源總部、總裁辦公室等業務及管理部門。公司共有兩家控股子公司，設有5家分公司，各地區營業部113家，證券服務部59家。

公司歷史

1992 國泰證券及君安證券分別於上海及深圳成立

1999 國泰證券與君安證券新設合併成立國泰君安證券股份有限公司

2001年8月13日，中國證監會以證監機構字【2001】147號文《關於國泰君安證券股份有限公司分立的批覆》批准本公司分立。本公司於2001年12月31日完成變更登記，分立後本公司註冊資本變更為370,000萬元。

國泰君安總裁王松

2001 首批獲得代辦股份轉讓業務資格

2005年2月25日中國證券業協會頒布從事相關創新活動證券公司評審公告（第3號），2005年2月6日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員第三次會議評審通過，本公司成為從事相關創新活動的試點證券公司。

本公司於2005年12月30日取得中國證券監督管理委員會證監機構字[2005]180號“關於同意國泰君安證券股份有限公司增資擴股的批覆”，同意中央匯金投資有限責任公司以現金10億人民幣認購本公司新增10億股股份；增資後，公司註冊資本變更為470,000萬元。

2007 獲得合格境內機構投資者QDII業務資格

2010 獲得融資融券業務資格

2012 註冊資本和實收資本增至61億元

2013 首家獲得加入人民銀行支付系統試點資格

2014 建成行業首個高等數據中心

2014 首家取得結售匯業務資格；獲得證券投資基金託管資格

2015國泰君安證券股份有限公司成功登入上海證券交易所A股，註冊資本增至76.25億元；獲國際信用評級機構穆迪、標準普爾評級

2016 發布《國泰君安共識》，提出“成為根植本土、覆蓋全球，有重要影響力的綜合金融服務商”願景；發布《國泰君安證券2016-2018年發展戰略規劃綱要》

2017 國泰君安證券H股股票在香港聯合交易所上市交易，註冊資本增至87.139338億元；國泰君安證券70億元可轉換債券在上海證券交易所上市交易

2018 國泰君安銅期權做市商資格；國泰君安零售客戶服務體系正式發布

2019 國泰君安業內首家推出科創板交易許可權開通業務；國泰君安企業機構客戶服務體系“國泰君安道合”正式發布

2015年6月，國泰君安多次受到市場關注。正式申購前其因為做空股指期貨大賺了一筆，然而6月16日收盤後，有人在淘股吧發帖爆料，“國泰君安揚州營業部總經理徐善武在網路上大肆宣稱監管層將在當晚宣布提高印花稅”，一時間，相關內容充斥朋友圈，投資者譁然。結合國泰君安席位通過猛增空單獲益的情況，投資者認為此行為已經屬於造謠。國泰君安內部相關人士表示，“公司正在調查此事”。

場外市場

國泰君安場外市場部致力於為中小企業服務，與客戶共成長。部門業務範圍為：為非上市股份公司提供推薦掛牌、登記託管、做市交易、委託報價轉讓、信息披露、市場監控等服務；為非上市股份公司提供定向增資、轉板、併購重組、財務顧問業務等服務；以自有資金和股份為推薦掛牌公司做市，維持做市股份的流動性和穩定性。場外市場部在代辦股份轉讓及代辦股份報價轉讓業務上做出了突出業績，創造了中國證券市場一系列“第一”：

公司榮譽

2019年

2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發布，國泰君安證券股份有限公司排名第177位。

2018年

2018年1月，國泰君安獲評中國證監會全國證券期貨投資者教育基地授牌。

2018年1月，國泰君安獲評中國基金協會第六屆證券期貨科學技術獎。

2018年5月9日，“2018中國品牌價值百強榜”發布，國泰君安證券排名第69位。

2018年9月，國泰君安獲評上海市政府2017年上海金融創新獎“2017年度上海金融創新成果獎一等獎（君弘靈犀）”。

2018年10月，國泰君安獲評中國證監會、券商中國“2018中國證券期貨業扶貧工作交流大會“2018中國證券期貨業‘扶貧卓越貢獻獎’”、“2018中國證券期貨業‘最佳教育扶貧項目獎’”、“最佳創新金融產品扶貧項目獎”。

2017年

2017年1月，國泰君安獲評“2016上海納稅百強榜（第三產業）”。

2017年2月，國泰君安獲評《亞洲金融》雜誌2016亞洲金融年度成就獎“最佳巴基斯坦交易獎”。

2017年6月，國泰君安獲評上海市政府主辦的2016年度上海金融創新獎二等獎。

2017年11月，國泰君安獲評《新財富》雜誌第十五屆新財富最佳分析師評選“最具影響力研究機構”第一名。

2017年12月，國泰君安獲評2017香港交易所市場數據論壇“港股通傑出貢獻內地券商”獎。

2016年

2016年4月，獲上海市政府頒發 “2015年度上海市金融創新成果獎”一等獎。

2016年5月，獲證券時報中國區優秀投行“中國區最佳全能投行”、“中國區最佳併購投行”、“中國區最佳再融資投行”。

2016年8月，獲中國基金報2016中國私募基金英華榜“2016中國最佳私募基金託管商”。

2016年11月，獲2016 第一財經最佳分析師評選“最佳綜合實力研究機構獎”、“最佳賣方研究實力機構獎”等獎項。

2015年

2015年4月，獲上海市靜安區2014年度經濟貢獻百強企業第二名。

2015年12月，獲證券期貨業科學技術獎勵工作辦公室頒發 “第五屆證券期貨科學技術獎”。