基本介紹
- 中文名：行業分類基準
- 外文名：Industry Classification Benchmark
簡介,類型,步驟,優劣勢,
簡介
中國領先的指數提供商 --新華富時指數宣布自2006年1月起在其指數系列及數據產品中採用“行業分類基準 (Industry Classification Benchmark，ICB)” 作為對公司和行業進行分類的主要體系。ICB 由富時集團及道瓊斯指數於2005年1月合作推出，該體系基於透明管理規則進行管理，所有 ICB 資料庫中的公司及證券按照管理規則進行四級行業分類。
ICB 從投資者的複雜需求出發，為金融行業提供了一個統一而全面的行業分類系統，對全球範圍內的4萬多家公司及4萬5千種股票進行分類管理。該分類體系共分四級；包含10個產業，18個超行業，39個行業及104個從屬行業，可以幫助用戶在監控巨觀行業趨勢的同時，也關注小型細分市場，並進行定量和定性分析。ICB 獨立的管理及全球研究團隊的支持確保了 ICB 系統準確的代表性，持續的增長性以及對市場監控的連續性。
世界銀行在確定項目的採購方式時都從這三個原則出發，其中國際競爭性招標是採用的最多、占採購金額最大的 一種方式。它的特點是高效、經濟、公平，特別是採購契約金額較大，國外投標商感興趣的貨物工程要求必須採用國際競爭性招標。世界銀行根據不同地區和國家的情況，規定了凡採購金額在一定限額以上的貨物和工程契約，都必須採用國際競爭性招標。對一般借款國來說，10--25萬美元以上的貨物採購契約，大中型工程採購契約，都應採用國際競爭性招標。我國的貸款項目金額一般都比較大，世界銀行對中國的國際競爭性招標採購限額也放寬一些，工業項目採購凡在100萬美元以上，均應採用國際競爭性招標來進行。
國際競爭性招標ICB（International Competitive Biding）是具有投標條件各國承包商均可參與的投標，一般利用國際貸款組織提供資金的工程項目，大都被要求採用國際競爭性招標。我國規定，大部分土建工程採用由招標單位通過報紙或專業刊物發布招標通告，公開邀請具有投標資格的各國承包商參加競爭性招標。世界銀行貸款項目要求登中國人民日報及聯合國經濟論壇報，並只有該行會員國及瑞士承包商才能參加投標，故還應該通知這些國家駐華使館。
類型
契約的類型和規模
招標檔案應該明確說明將要簽訂的契約類型，並包括與之相適應的建議契約條款。最常見的契約類型所採用的付款方式以一次總付、單價、可報銷成本加酬金為基礎，或這些方式的結合。可報銷成本契約只在特例情況下才能被銀行接受，例如高風險條件或成本無法事先準確確定的情況下。這類契約應包括適當的激勵條款以限制成本。
單個契約的規模和範圍取決於項目的大小、性質和地點。對於需要多種不同貨物和土建工程的項目，通常是對不同的設備和工廠(注2)項的供貨和/或安裝以及對土建工程分別授予契約。
如果一個項目需要類似的但又是獨立分開的設備品目或土建工程，邀請投標時可提供幾種契約方案選擇，以引起大、小公司的投標興趣。可以允許它們根據自己的選擇對單個的契約（品目）進行投標或對一組類似的契約（包）進行投標。所有單項投標和組合投標應在同一投標截止期前收到，並同時開標和評標以確定對借款人提供最低評估成本的單項投標或組合投標。
在某些情況下，如特殊製作工藝、緊密結合的製造方式，或特殊性質的土建工程，銀行可接受或要求採用交鑰匙契約，即把技術設計和施工圖設計、設備的供貨和安裝以及建造一個完整的工廠或土建工程，都包括在一個契約之內。另一種選擇是，借款人可仍對技術設計和施工圖設計負責，並且對包括項目組成部分所需的全部貨物和土建工程的供應和安裝的單一責任制契約邀請投標。設計和施工契約及管理承包契約(注4)在適當情況下也是可以接受的。
兩步法招標
大額契約一般在發布招標通告之前，就應將所需貨物和土建工程的詳細設計和施工詳圖設計，包括技術規格和其它招標檔案準備就緒。但對交鑰匙契約或大型複雜的工廠或特殊性質的土建土建工程而言，事先準備好完整的的技術規格是不合需要的或不現實的。在這種情況下，可採用兩步法招標程式，即先邀請提交根據概念設計或性能規格編制的不帶報價的技術建議書，可進行技術和商務澄清和調整，隨後對招標檔案作出修改；第二步邀請提交最終的技術建議書和帶報價的投標書。這種程式也適用於採購那些技術升級換代很快的設備，如大型計算機和通訊系統。
步驟
國際競爭性招標一般分三個階段進行，即準備階段、招投標階段、評標及簽訂契約階段。
第一階段即準備階段：施工單位對承包市場進行巨觀調查研究後，通過渠道和各種可能途徑、方式招攬工程項目並進行信息跟蹤，內部決策，作到一量中標，心中有數，第二階段為招投標階段，是從資格預審開始到開標為止全過程。
首先要先提交資格預審檔案。資格預審檔案上一般包括承包商組織機構同工程施工業績經驗，人力資源和設備、財務狀況及信譽等五方面情況。資格預審是投標的前秦，與投標一樣也存在競爭，施工企業認睦的編制資格預審同時，還要開展必要宣傳活動，爭取通過資格預審。
資格預審通過後，要儘快確定編制組織方式，確定投標方針，購習招標檔案進行市場調查，了解手動態，了解勞務市場情況和金融市場調查（海外工程）。
ICB
ICB然後，認真研究調查契約條件和技術待人接物 報價工程量清單內容，並進行工地現場進行以下等方面的調查：（1）地形地貌對施工的影響；（2）氣候水文條件；（3）地材價格（4）修建臨時工程（5）交通狀況。
參加標前會，採用書面質疑。接下來，編制投標檔案和遞送投標檔案。投標檔案的主要內容有：（1）編制施工組織方案和施工計畫進度表；（2）編制報價；（3）估算標底；（4）如國外項目須編制外匯需求量表；（5）編制施工機械錶；（6）為了增加中標機會可報“降價說明”（7）企業法人代表或法人代表的委託人簽署蓋章，密封標書並按時送遞。開標後如入圍，還要進行必要的公關，直至公布中標結果。
第三階段：中標、簽訂契約和準備開工的階段；按世界銀行採購指南規定，對通過資格預審的承包商，由評估標價最低的投標人中標。在評標告報得國家評標委員會及世界銀行同意，就可發出中標通知書，並和中標人單獨會談簽約問題，直至正式簽訂契約。
優劣勢
實踐證明，儘管國際競爭性招標程式比較複雜，但確實有很多的優點。首先，由於投標競爭激烈，一般可以對買 主有利的價格採購到需要的設備和工程。其次，可以引進先進的設備、技術和工程技術及管理經驗。第三，可以保證所有合格的投標人都有參加投標的機會。由於國際競爭性招標對貨物、設備和工程的客觀的衡量標準，可促進開發中國家的製造商和承包商提高產品和工程建造質量，提高國際競爭力。第四，保證採購工作根據預先指定並為大家所知道的程式和標準公開而客觀地進行，因而減少了在採購中作弊的可能。
國際競爭性招標也存在一些缺陷，主要是：(1)國際競爭性招標費時較多。國際競爭性招標有一套周密而比較複雜的程式，從招標公告、投標人作出反應、評標到授予契約，一般都要半年到一年以上的時間。(2)國際競爭性招標所需準備的檔案較多。招標檔案要明確規範各種技術規格、評標標準，以及買賣雙方的義務等內容。招標檔案中任何含糊不清或未予明確的都有可能導致執行契約意見不一致，甚至造成爭執。另外還要將大量檔案譯成國際通用文字，因而增加很大工作量。(3)在中標的供應商和承包商中，開發中國家所占份額很少。在世界銀行用於採購的貸款總金額中，國際競爭性招標約占60%，其中，已開發國家如美國、德國、日本等已開發國家中標額就占到80%左右。
ICB
ICB在承包工程建設過程中，施工企業是在監理工程師嚴密監督下施工的，本著一切要求以契約為依據，安全質量第一位，強化計畫管理，加強成本管理和工程結算與資金管理；搞好同業主、監理工程師和當地地方的關係，認真研究契約條款，通過索賠來維護承包商自已的正當利益。國際競爭性招投標優越於國內競爭性投標。成功的招標可以吸引大批國際、國內承包商參加競爭，從而業主有更大的餘地來選擇技術先進、條件優惠的施工企業和設備廠商，可獲得高質量的產品，可大幅度地節維資金，例如，魯布格水電站通過國際招標，大大降低了成本。況且我國正在進行加入WTO的談判，入關後建築市場的大門勢必對世界開放，我們施工企業面對國外承包商的進入，競爭將加大，國際競爭性招標將是未來建築市場的主流。
ICB（International Competence Baseline , 國際項目管理資質標準）是國際項目管理協會建立的知識體系。該協會於1987年7月14日在Ljubljana會議室，確認了協會項目管理人員專業資質認證全球通用體系（ICB）的概念。ICB說明了對項目經理、大型項目計畫經理、項目群經理級項目管理人員的知識與經驗的要求，包括在一個成功的項目管理理論與實踐中所運用得到的基本術語、任務、實踐、技能、功能、管理過程、方法、技術與工具等，以及在具體環境中套用專業知識與經驗進行恰當的、創造性的、先進的實踐活動。該協會於2006年發布了ICB的最新版本——ICB3.0，作為一個全球範圍內、所有從員工認證機構的通用基礎，該版本允許各成員國有一定的空間，通過結合本國特色，制定本國認證國際項目管理專業素質的國家標準（NCB）。
