2017年世界發展報告：治理與法律

內容簡介

本書以“治理與法律”為主題，探討社會權力分配不公是如何影響政策效力。世界很多的國家（或經濟體）經常沒法採用有效的政策，或者即便採用了卻無法實現預期目標。本書認為，這是個治理問題，即在制定和執行政策的過程中“誰參與了”以及“誰不參與”起了關鍵作用。於是，把“治理”問題提到中心位置予以討論，對於實現可持續增長和建設平等和和諧社會至關重要。本書認為，有效的政策措施需要包含三個要素：堅定的政策承諾，有效的政策協調和鼓勵合作的政策取向，這需要通過完善制度和法律體系，改善政策效果，保證政策的執行。本書總結了法律的三個作用：約束行為規範、規範和約束權力以及提供一個爭論的平台。

圖書目錄

前言 Ⅰ

致謝淋講 Ⅲ

譯校出版與致謝 Ⅶ

縮略語 Ⅸ

概述 2017年世界發展報告：治理與法律 2

改善治理，應對當今的發展挑戰 2

效果的推動力量：承諾、協作榜殼燥兵與合作 5

變革的槓桿：競爭性、動機、偏好與信仰 13

推進變革的力量：精英談判、公民參與和來自國際社會的影響 20

重新思考治理，促進發展 30

報告導覽 34

注釋 35

參考文獻 36

第一部分重新思考治理，促進發展：概念框架 41

第

1章以治理促發展：重重挑戰

42

理解發展政策：直接影響因素和潛在決定因素 42

發展目標和發展限制因素 45

以治理促進下層人口狀況的改善 48

注釋 50

參考文獻 50

第

2章完善治理，促進發展：政策失靈的原因所在

53

條條大路通羅馬：超越制度移植 54

效益驅動：承諾、協作與合作 55

權力不對稱情景下的政策效果 60

變革的槓桿：動機、偏好和信仰、競爭性 67

動態的過程：變革驅動和法欠煮戒律的作用 74

注釋 75

參考文獻 76

焦點1腐敗 80

參考文獻 82

焦點 2管理風險過程中的治理挑戰 83

參考文獻 85

第

3章法律的作用

87

法律和政策場域 88

規範行為：法律的命令性作用 90

制約權力：法律的構成性作用 96

調節競爭：法律在變革中的作用 99

走上法治之路 102

注釋 104

參考文獻 104

焦點 3公正有效的法律制度如何脫穎而出？ 108

注釋 112

參考文獻 112

第二部分以治理促發展 115

第

4章改善治理　促進安全

116

治理可以解決社會中的暴力問題嗎？ 116

安全、治理與權力息息相關 117

治理可以從四個方面改善安全狀凶巴汽犁況 123

結論 132

注釋 132

參考文獻 133

焦點 4戰時治理 139

注釋 140

參考文獻 141

焦點5犯罪 142

參考文獻 144

第

5章改善治理促進增長

145

政策“俘獲”如何滯緩經濟成長的進程 145

治理如何對增長施加影響：微觀經濟視角 146

有權有勢的群體不合理的影響如何對政策產生影響 150

面臨俘獲風險情景下的政策制定 155

公共機構的結構如何消除權力集團的影響 157

尋找正確的路徑 162

注釋 164

參考文獻 165

焦點 6中等收入陷阱 170

參考文獻 173

焦點 7公私夥伴槳戶懂關係 174

注釋 176

參考文獻 176

第

6章改善治理促進公平

177

對公平具有重大影響的兩大關鍵政策場域：投資公共物品，拓展發展機遇 179

平等和制度職能：承諾與合作的作用 181

權力不對稱如何對促進公平的政策產生影響 183

創造公平競爭的環境，提高治理回響所有人的能力 189

考量權力博弈中的不對稱因素，提高政策效果 194

注釋 196

參考文獻 196

焦點 8服務提供：教育和健康 201

注釋 205

參考文獻 205

第三部分變革的動力 207

第

7章精英博弈和精英適應

208

理解精英博弈 209

精英博弈和不均衡的國家能力 216

拓寬政策場域，加強精英權力 218

關於問責的約束性規則發揮政治保險的作用 221

精英通過基於規則的機制進行調適 222

通過精英適應性行為實現變革的切入點 227

注釋 228

參考文獻 228

焦點9權力下放 232

注釋 234

參考文獻 234

焦點 10公共服務改革 235

注釋 238

參考文獻 239

第

8章作為變革代理人的公民

241

通過投票箱實現變革 242

通過政治組織啟動改革：政黨的作用 248

通過社會組織啟動變革 253

引導性參與和公共協商的作用 259

改革切入點：將公民的主觀能動性理解為集體行動問題 261

注釋 262

參考文獻 263

焦點 11從公民參與的透明度到責任性 267

注多拒欠釋 270

參考文獻 270

焦點12媒體霸剃整 272

注釋 274

參考文獻 274

第

9章密切聯繫世界中的治理

277

跨國主義和國內政策場域 277

跨國規則和制度：擴大的合作與改革的焦點 280

外國援助與治理 287

注釋 295

參考文獻 296

焦點 13非法資金流動 300

注釋 302

參考文獻 303

專欄

專欄0.1　什麼是治理 ? 3

專欄0.2　治理的目標是什麼？實現安全、增長和公平的目標 5

專欄0.3　權力的思想和思想的力量 9

專欄0.4　為什麼有些人聽到“綠色增長”時會勃然大怒 11

專欄0.5　加強收集發展數據動機的必要性 13

專欄0.6　法律和規範的多元主義 15

專欄0.7　向法治轉型 16

專欄0.8　“規則博弈”：關注行動的發生地 20

專欄0.9　精英和公民：政策場域中的名人錄？ 21

專欄0.10　誰是精英，他們都從事何種事業？在 12國中進行的精英調查結

果 23

專欄0.11　直接民主阻礙了瑞士女性的投票權 27

專欄0.12　國內資源動員、外國援助和問責 30

專欄0.13　2017年世界發展報告框架對行動的意義是什麼？政策效果周期 32

專欄0.14　改革者可以汲取的、來自“規則博弈”的經驗教訓：合法性最終是

如何形成的？ 33

專欄1.1　什麼是治理 ? 43

專欄1.2　治理的目標是什麼？實現安全、增長和公平的目標 46

專欄1.3　國家的不連貫性 49

專欄2.1　承諾、協作與合作的微觀基礎：來自博弈論的視角 55

專欄2.2　對制度的信任源於承諾的兌現 57

專欄2.3　博弈論和政治權力的根源 61

專欄2.4　政策場域的名人錄：玻利維亞社會政策案例 63

專欄2.5　交易成本、不完全契約和政治協定：為什麼土地再分配政策常常流於

失敗 64

專欄2.6　能力和規範如何影響權力不對稱，權力不對稱又如何反過來影響能力

和規範 66

專欄2.7　“規則博弈”：關注行動的發生地 67

專欄2.8　在時間的推移中使合作更有可能得到維繫的因素 68

專欄2.9　自願性遵守承諾和合法性的建築砌塊 69

專欄2.10　一個國際委員會如何在瓜地馬拉促成抵制對罪犯有罪不罰的可信承

諾 70

專欄2.11　巴西引進電子投票的舉措如何重塑政策場域並導向更加親貧的政

策 72

專欄2.12　“規則博弈”：改革者所應汲取的教訓 74

專欄3.1　什麼是法律 ? 88

專欄3.2　法律和規範的多元主義 89

專欄3.3　法律的起源：理論和實踐 91

專欄3.4　向法治的轉型 103

專欄3.5　理解具體語境中法律的作用 103

專欄4.1　現代治理是如何產生的，這一過程為當今的“脆弱”國家提供了經驗

教訓 119

專欄4.2　基於性別的暴力、權力和規範之間持久的聯繫 120

專欄4.3　可以引起衝突並且常常結合在一起發揮作用的幾大因素 121

專欄5.1　為什麼一些人聽到“綠色增長”時會勃然大怒 153

專欄5.2　政策設計中的參與式機制：波士尼亞和黑塞哥維那的“推土機倡

議” 163

專欄6.1　什麼是公平 ? 178

專欄6.2　惡性循環：不平等如何產生不平等 180

專欄6.3　擴大並保障土地獲得機遇的舉措常常導致政策俘獲 184

專欄6.4　界定和衡量庇護主義 185

專欄6.5　即使存在參與式方案，地方精英仍然能夠俘獲公共支出 194

專欄6.6　設計社會安全網，消除談判力的不對稱 195

專欄7.1　識別精英的專家調研 210

專欄7.2　什麼時候精英具有引入促進競爭性和問責性的規則體系的動

機？ 215

專欄7.3　奈及利亞的小範圍效益 217

專欄7.4　女性精英和女性領導人 226

專欄8.1　社會運動和自下而上的改革壓力：印度的信息權立法 256

專欄8.2　在衝突後環境中動員女性和提倡基於性別的政策：撒哈拉沙漠以南非

洲案例 257

專欄9.1　次優最佳干預措施的合法化：全球公共物品的治理選擇和巴黎氣候變

化協定 283

專欄9.2　援助作為跨國規則和觀念的提供機制 288

專欄9.3　援助對國內資源動員的影響：證據如何說？ 292

專欄9.4　超越技術統治主義的方法：制定發展政策時打開政治與權力的考量之

門 293

圖

圖0.1　長期增長更多的是一個別在發展道路上犯錯的問題，而非增長的速度有

多快的問題 7

圖0.2　更加公平的權力平衡與安全成果呈正相關關係 10

圖0.3　政治關係的價值：蘇哈托統治時期的印度尼西亞 10

圖0.4　主管者、代理人和客戶：被作為商品出售的責任 12

圖0.5　2011年阿拉伯春天動亂對突尼西亞和阿拉伯埃及共和國造成的影響是，

公務員的招募數量以指數方式增加 17

圖0.6　在低收入國家（或經濟體）和中等收入國家（或經濟體）中，廣泛參與管

理決策的規範渠道有限 19

圖0.7　2017年世界發展報告框架：治理、法律與發展 21

圖B0.10.1　國家統治聯盟中的精英行動者因國家和時間的差異而差異很大 23

圖0.8　選舉民主制在推廣，但是選舉的誠信度卻在下降 26

圖0.9　幾十年的進步後，全球的公民空間又呈現出縮減的趨勢 28

圖0.10　在許多開發中國家（或經濟體）中，援助在國內生產總值和政府收入

中所占的比例很大 29

圖B0.13.1　政策效果周期 32

圖1.1　儘管 5歲下兒童的死亡率持續下降，國家間和一國國內的不平等問題依

然很嚴峻 43

圖1.2　經濟成長以安全為條件 47

圖2.1　儘管智利和蒙古管理自然資源收入的規則相似，但智利的支出模式更注

重遵守承諾 55

圖B2.2.1　在實驗室博弈中，當承諾得到兌現時，公民的福利隨之增加 58

圖B2.4.1　玻利維亞規範的和實際的政策網路，2010年 63

圖B2.11.1　對巴西教育程度很低或者沒有受過教育的選民而言，和紙質選票相

比，電子選票大大降低了選民參與投票的難度 72

圖B2.11.2　電子投票的引入降低了巴西無效選票的數量 73

圖2.2　2017年世界發展報告框架：治理、法律和發展 75

圖S1.1　發展只能解釋腐敗控制的一半變化 82

圖B3.3.1　投資者保護和債權人權利的變化對經濟成果的影響微不足道 91

圖3.1　憲法已經是普遍存在的現象，但是憲法常常被取而代之或者被修改 97

圖3.2　在任何一個國家，書面法律和被執行的法律之間都存在差異，但是一般

而言，高收入經濟合作與發展組織國家比中低收入國家的表現要好 97

圖3.3　法治與高收入的關係非常密切 102

圖S3.1　儘管高收入經濟合作與發展組織國家具有完善的法律制度，發展中國

家的制度質量和收入之間的變化卻存在著差異 109

圖S3.2　司法獨立的法理意義和實際表現之間的相關性很薄弱 110

圖4.1　暴力活動給發展造成了高額成本 117

圖4.2　暴力衝突與人均國內生產總值的降低相關 117

圖4.3　公正的權力平衡與積極的安全成果相關 126

圖4.4　限制國家的權力可以保障安全 127

圖4.5　2011年阿拉伯春天動亂之後突尼西亞和阿拉伯埃及共和國雇用的公務員

人數以指數的方式增長 129

圖S5.1　在過去的 800年中，歐洲的兇殺犯罪率急劇下降 143

圖5.1　公司獲得建築許可證的時間跨度差異很大 145

圖5.2　人均收入和治理呈現相關性關係 147

圖5.3　中期增長和治理並不相關 148

圖5.4　在印度尼西亞，具有政治關係的企業在政治聯繫受損時其股票價值會降

低 151

圖5.5　中低收入國家的規範化制衡體系比較薄弱 160

圖5.6　在中低收入國家中，廣泛參與管理決策的規範渠道有限 162

圖S6.1　許多國家（或經濟體）未能出現與高收入國家趨同的趨勢 170

圖S6.2　和沒有避免中等收入增長陷阱的國家相比，脫離中高收入水平實現高

收入水平的國家在遏制腐敗和改善問責制度方面的力度較大 172

圖S7.1　在開發中國家中，私營企業參與基礎設施項目建設的活動依然有

限 175

圖6.1　通過運用稅收和轉移支付等工具以及提供獲得基本服務的機會，國家能

夠干預最終成果的分配，從而改善公平問題 179

圖B6.2.1　俘獲與較低的承諾水平相關 180

圖6.2　當承諾力度不足時，公民遵守規則的意願也低（地下經濟發達） 182

圖6.3　懼怕制裁的心理和參與決策進程能夠促進合作 183

圖6.4　在庇護主義盛行的環境中，一個政治家可能成為服務提供商的代理

人 186

圖6.5　在中東和北非的一些國家中，相當大一部分公民相信在獲得政府的就業

機會時，關係和職業資格一樣重要，甚至比職業資格更重要 187

圖6.6　在歐洲和中亞，用於教育和健康服務的不規範支付行為廣泛存在 188

圖6.7　依託學校管理培訓賦權家長有助於減少肯亞的俘獲（教師缺勤）現

象 193

圖B7.1.1　國家統治聯盟中的精英行動者因國家和時期不同而迥然相異 210

圖7.1　在美國，經濟精英的偏好比公民的偏好更能預測政策將是否被采

納 212

圖7.2　如果喪失權力的成本很高，精英更可能拒絕承認支持反對方的選舉結

果，而且轉向基於規則的競爭性和問責性的可能性也較低 214

圖B7.2.1　政治不確定性和喪失權力成本之間的互動 215

圖7.3　隨著政黨制度化程度的加深，橫向和縱向的問責機制也更加普遍 218

圖7.4　更大的意識形態一致性與統治聯盟更大的凝聚力、更加制度化的精英互

動相關 224

圖7.5　當經濟權力反映了政治權力的分布時，能夠約束權力的制度就更

少 227

圖8.1　在肯亞，選舉改變了統治精英的動機，降低了民族偏愛的範圍 243

圖8.2　選舉民主制正在擴展，但是選舉的誠信度卻在持續下降 243

圖8.3　儘管公民認為選舉是經濟發展的重要路徑，在世界範圍內，相信選舉是

誠信選舉的被調查者比例不足一半 244

圖8.4　1945年至 2015年期間，世界範圍內投票者流轉率顯示了公民參與不平

等的程度和政策偏好代表性發生偏差的風險 245

圖8.5　儘管多黨制的擴展增加了公民參與的機遇，但是居於主導地位的政黨對

選舉競爭施加了實際的限制 249

圖8.6　和奉行庇護主義的政黨相比，綱領性政黨能夠更好地提高公共服務的質

量，在競爭性的政黨體制中尤其是這樣 250

圖8.7　綱領性政黨傾向於在發展水平較高的階段崛起，但是處於類似發展階段

的國家之間存在著巨大的差異 251

圖8.8　和競爭性體制相比，一黨制引入公共資金法律規範的可能性較低，這表

明一黨制是降低競爭性的制度 252

圖8.9　平均而言，政黨現在是世界上最不受人們信任的政治制度 253

圖8.10　經過幾十年的發展，由於政府採取了對媒體和公民社團更為嚴格的限

制措施，全球範圍內的公民活動空間正在縮減 254

圖8.11　利用數字革命，社會運動正日益跨越民族國家的界限進行組織動

員 255

圖B8.2.1　在從衝突中崛起的國家中，女性的政治參與率較高 257

圖B8.2.2　在非洲，衝突後國家更有可能將女性權利納入到憲法的規定中 257

圖8.12　在巴西，參與式預算的線上投票會加劇既有的不平等問題 261

圖S11.1　透明度並不足以解決問題：實現信息倡議有效性的三大條件 268

圖9.1　通過改變辯論的態勢、轉變行動者的動機或者塑造行動者規範，國際行

動者能夠對國內政策場域產生影響 278

圖9.2　跨境規則和法律協定大大增加了 280

圖9.3　在全球條約和協定的促進和支持下，“權利革命”造成了權力相關的規

范在全球範圍內的推廣 285

圖9.4　人權協定在傳播，但是國家政績的實際變化卻落在後面 286

圖9.5　自 1990年以來，性別配額法律在世界範圍內得到擴展 286

圖9.6　在許多開發中國家中（或經濟體），援助在國內生產總值中占據的比例

很大 290

圖9.7　就接受的援助額與人均國內生產總值的提高而言，低收入國家（或經濟

體）和中低收入國家（或經濟體）之間存在著巨大的差異 290

地圖

地圖B1.3.1　玻利維亞選擇性干預範圍的國家在場和總體密度，2010年 49

表

表0.1　三大制度職能，即承諾、協作與合作是實現政策效果的基本條件

表0.2　重新思考治理，從而促進發展的三大原則 31

表B2.1.1　博弈論中的協作與合作模型 56

表B2.2.1　信任來源 57

表B2.3.1　合作或非合作的收益 61

表2.1　重新審視以治理促發展的三大原則 74

表S11.1　公民參與的積極成果和負面結果 269

表9.1　通過動機、偏好和競爭性對國內治理施加影響的跨國行動者、工具和機

制 282

表S13.1　產生非法資金流動的行動 301

2017年世界發展報告：治理與法律

基本介紹

內容簡介

圖書目錄

相關詞條

熱門詞條