《關於支持前海深港風投創投聯動發展的十八條措施》是深圳市前海深港現代服務業合作區管理局和香港特別行政區政府財經事務及庫務局在2022年9月共同發布的政策措施，自2022年9月起實施，有效期3年。
基本介紹
- 中文名：關於支持前海深港風投創投聯動發展的十八條措施
- 外文名：18 Measures for Supporting the Linked Development of Shenzhen and Hong Kong Venture Capital Investments in Qianhai
- 頒布時間：2022年9月20日
- 實施時間：2022年9月2日
- 發布單位：深圳市前海深港現代服務業合作區管理局 香港特別行政區政府財經事務及庫務局
發布公告,政策全文,內容解讀,實施效果,
發布公告
深圳市前海深港現代服務業合作區管理局 香港特別行政區政府財經事務及庫務局關於聯合發布支持前海深港風投創投聯動發展“十八條”措施的公告
2022-09-20
為深入學習貫徹習近平總書記在慶祝香港回歸祖國25周年大會暨香港特別行政區第六屆政府就職典禮上的重要講話精神，落實《全面深化前海深港現代服務業合作區改革開放方案》，深圳市前海深港現代服務業合作區管理局和香港特別行政區政府財經事務及庫務局聯合發布《關於支持前海深港風投創投聯動發展的十八條措施》，促進深港風投創投聯動發展，有力服務深港科技創新合作，助力粵港澳大灣區國際科技創新中心建設。雙方建立常態化交流合作機制，推進深港金融領域規則銜接、機制對接，推動更大範圍、更寬領域、更深層次深港金融市場互聯互通，服務實體經濟高質量發展。
深圳市前海深港現代服務業合作區管理局
香港特別行政區政府財經事務及庫務局
2022年9月2日
政策全文
深圳市前海深港現代服務業合作區管理局 香港特別行政區政府財經事務及庫務局
關於支持前海深港風投創投聯動發展的十八條措施
為深入貫徹落實《全面深化前海深港現代服務業合作區改革開放方案》，支持深港風投創投聯動發展，促進深港科技創新合作，有力服務深圳七大戰略性新興產業（20大產業集群）、八大未來產業和香港創新科技發展，助力粵港澳大灣區國際科技創新中心建設，制定以下措施。
一、打造前海深港國際風投創投集聚區
在前海深港國際金融城（前海桂灣、前灣片區）內以夢海大道、桂灣四路為縱橫雙軸，統籌兩側優質產業載體，拓展80萬平方米優質產業空間，打造創新資本跨境流動便利、科創產業帶動能力突出的前海深港國際風投創投集聚區。
二、便利深港跨境投資雙向合作
（一）最佳化前海QFLP、QDIE和WFOE PFM試點。
支持符合條件的同一主體開展QFLP和QDIE試點，或同一主體開展QDIE和WFOE PFM業務。允許港資QFLP管理企業靈活調劑其在前海設立的不同QFLP基金境外募集規模，自主配置內地投資項目；允許符合條件的前海QDIE管理企業在額度內靈活配置境外投資項目。最佳化準入門檻和申請流程，拓寬投資範圍，自機構提交完整合格申請材料10個工作日內完成聯合會商。
（二）支持香港創新科技發展。
鼓勵前海QDIE管理企業投資香港創新科技，對投資香港科學園或香港數碼港在園企業、曾入選參與香港科學園或香港數碼港培育計畫項目以及曾獲得香港特區政府創新及科技基金資助項目的，按照實際投資額的2%、單筆最高50萬元給予獎勵，每家企業每年累計獎勵最高200萬元。
（三）拓寬香港資本市場融資渠道。
（四）聯動香港有限合夥基金（LPF）發展。
推進香港LPF與前海QFLP試點規則銜接、機制對接。支持符合條件的香港LPF在前海設立合格投資主體，開展境內投資。支持前海風投創投機構聯動香港LPF開拓海外業務。探索通過跨境金融創新的監管“沙盒”機制，促進深港私募股權投資市場聯動發展。
（五）促進跨境雙向投融資便利化。
允許香港創投機構等境外主體在前海開立自由貿易賬戶（FT賬戶），在“一線放開、二線管住”的原則下，允許境外資金自由進出FT賬戶。支持前海的科創企業通過FT賬戶自主選擇離、在岸匯率辦理資金結售匯。
三、支持做大規模集聚發展
（六）積極引進大型基金落戶。
支持國家級基金、產業基金、主權財富基金等落戶前海，對新註冊或從深圳市外新遷入實際管理規模30億元以上的，按照管理規模的1‰、最高500萬元給予其管理企業一次性落戶獎勵。
（七）大力吸引國際資管機構落戶。
支持境外知名風投創投機構、國際資管機構、香港家族辦公室等落戶前海，對經國家金融監管部門批准在前海新註冊或新遷入的，按照實收資本給予最高5000萬元一次性落戶獎勵。對新獲得試點資格符合條件的外資QFLP和WFOE PFM管理企業，給予100萬元一次性落戶獎勵。
（八）培育風投創投和私募證券投資機構。
對新註冊或從深圳市外新遷入的實繳資本1億元以上的公司制風投創投基金，按實繳資本的5‰、最高200萬元給予其管理企業一次性落戶獎勵。對新註冊或從深圳市外新遷入實際管理規模2億元以上的私募證券投資基金管理企業，按照管理規模的2‰、最高500萬元給予一次性落戶獎勵。
（九）強化機構集聚扶持。
對入駐前海深港國際金融城產業載體（以下簡稱產業載體），購買或租賃自用辦公面積100平方米以上，符合條件的大型基金、國際資管機構、風投創投機構和私募證券投資機構等，給予50萬元一次性入駐扶持。
（十）給予辦公用房補貼。
對入駐產業載體，符合條件的大型基金、國際資管機構、風投創投機構和私募證券投資機構等，按照最高40元/平方米·月給予租金補貼，連續扶持三個年度，每年最高500萬元。
（十一）強化經營團隊扶持。
對入駐產業載體的國家級基金、產業基金、併購基金、國際資管機構、風投創投機構以及私募證券投資機構等，按照其在前海設立基金的管理費收入的4%給予經營團隊扶持，每家管理企業每年最高300萬元。上述機構上年度利潤總額每滿200萬元的，按照2萬元/年/人給予1人住房補貼，單家企業補貼最高不超過100人且不超過繳納社保員工數的30%。
（十二）鼓勵投早投小投科技。
對前海風投創投機構投資深圳種子期、初創期科技企業滿2年，被投深圳企業被認定為國家高新技術企業或省級以上“專精特新”企業的，對其管理企業按照投資金額的1%、單筆最高50萬元給予獎勵，每家企業每年累計獎勵最高200萬元。
（十三）豐富投資退出渠道。
（十四）推進契約型基金商事登記試點。
支持開展契約型私募基金投資企業商事登記試點，私募基金管理人運用契約型私募基金投資企業的，允許以“擔任私募基金管理人的公司或合夥企業名稱（備註：代表‘契約型私募基金產品名稱’）”的形式登記為被投資公司股東或合夥企業合伙人。
四、打造深港聯動發展良好生態環境
（十五）鼓勵產業引導基金讓利。
最佳化前海產業引導基金激勵機制，在依法合規的基礎上，對投資深圳企業的按照一定係數計算返投金額，適當放寬出資規模和返投比例要求，適度向社會資本、管理團隊讓利。支持前海產業引導基金與深圳市、南山區、寶安區產業引導基金建立聯合盡調、聯合投資等機制，協同提高政府產業引導基金效率。
（十六）提升綜合服務水平。
聯合南山區、寶安區建立優質被投企業項目庫，支持前海深港基金載體功能提升，建立優質風投創投機構庫，開展項目對接路演等“一攬子”服務。加大人才住房保障力度，加大投資者保護力度，構建國際商事爭議解決機制和多元化跨境金融糾紛解決機制。支持符合條件的會計、稅務、法律等香港專業人士在前海便利化跨境執業。研究探索有利於深港風投創投聯動發展的稅收環境。
（十七）提升行業組織影響力。
支持在前海舉辦國家級風投創投會議以及前海財富論壇，符合條件的，給予活動承辦方最高100萬元費用補貼。支持全國性私募行業協會、香港私募領域行業組織在前海設立服務視窗、代表處等，對符合條件的給予最高100萬元一次性落戶獎勵。
（十八）創新行業自律模式。
發揮深圳私募基金信息服務平台作用，強化監管科技套用，建立私募基金風險分類分級監管機制。支持深圳私募基金業協會在前海創新發展，試點地方聯合會商工作機制與中國證券投資基金業協會登記備案程式銜接。支持在前海設立深圳深證投資者服務中心，建設國家級實體化投資者教育基地。
五、其他說明事項
本措施涉及的獎勵和扶持資金的申報、審批等按照《深圳前海深港現代服務業合作區支持金融業發展專項資金管理暫行辦法》及其申報指南實施。獎勵和扶持資金為人民幣。
支持符合條件的前海大型基金、國際資管機構、風投創投機構和私募證券投資機構申請享受市級扶持政策，市級政策可與前海政策疊加享受。同時符合南山區或寶安區風投創投相關政策規定的，可以疊加享受南山區或寶安區相關扶持，另有規定的除外。
本措施自2022年9月2日起實施，有效期3年。
內容解讀
為深入學習貫徹習近平總書記在慶祝香港回歸祖國25周年大會暨香港特別行政區第六屆政府就職典禮上的重要講話精神，落實《全面深化前海深港現代服務業合作區改革開放方案》（以下簡稱《前海方案》），促進深港風投創投聯動發展，深圳市前海深港現代服務業合作區管理局（以下簡稱前海管理局）會同香港特別行政區政府財經事務及庫務局（以下簡稱香港財庫局）研究制定了《深圳市前海深港現代服務業合作區管理局 香港特別行政區政府財經事務及庫務局關於支持前海深港風投創投聯動發展的十八條措施》（以下簡稱《十八條措施》）。現將有關政策解讀如下：
一、起草背景
《前海方案》提出，積極引進創投機構、科技基金、研發機構。李克強總理在深圳考察時強調，要支持風投等創投基金更好發展，在初創企業發展關鍵階段扶一把。《廣東省推進金融強省建設2022年工作要點》提出，前海打造深港國際風投創投集聚區。2022年深圳市政府工作報告中明確提出，建設前海桂灣等國際創投集聚區，吸引更多全球創新資本。同時，香港金融業界，希望拓寬深港私募股權基金合作渠道，支持香港投資者通過前海參與大灣區建設。
二、起草過程
2021年12月，前海管理局與香港財庫局共同舉辦“香港-前海金融合作研討會”，收集業界對QFLP試點政策訴求，隨後組織多場重點風投創投機構座談會，收集重點企業對前海風投創投政策需求，深入研究各地風投創投政策，結合香港業界所需所盼、創投行業“募投管退”痛點難點和前海跨境金融政策優勢，制定了《十八條措施》。制定過程中，前海管理局書面徵求相關單位意見，在深圳法治網和前海管理局官網徵求社會公眾意見，同時香港財庫局徵求了香港監管機構和業界意見，均充分吸納或解釋說明。
三、主要內容
《十八條措施》共十八條，主要包括以下五個方面：
（一）打造前海深港國際風投創投集聚區
在前海深港國際金融城（前海桂灣、前灣片區）內以夢海大道、桂灣四路為縱橫雙軸，統籌兩側優質產業載體，拓展80萬平方米優質產業空間，打造前海深港國際風投創投集聚區。
（二）便利深港跨境投資雙向合作（第一至五條）
最佳化前海外商投資股權投資企業（QFLP）、合格境內投資者境外投資（QDIE）和外商獨資私募證券投資機構（WFOE PFM）試點；支持香港創新科技發展；支持在香港資本市場融資；支持香港有限合夥基金（LPF）聯動發展；發揮前海自由貿易賬戶（FT）優勢，提升跨境雙向投融資便利度。
（三）支持做大規模集聚發展（第六至十四條）
採取扶持措施，積極爭取國家級基金、產業基金、國際資管機構、知名風投創投機構和私募證券投資機構等落戶；給予入駐產業載體的機構辦公用房補貼和經營團隊扶持；鼓勵投早投小投科技；豐富投資退出渠道，支持私募股權二級市場基金（S基金）發展；推進契約型私募基金投資企業商事登記試點。
（四）打造深港聯動發展良好生態環境（第十五至十八條）
鼓勵前海產業引導基金讓利；聯合南山區、寶安區建立優質被投企業項目庫，支持前海深港基金載體功能提升，開展項目對接路演等“一攬子”服務；提升前海風投創投行業組織影響力；支持深圳私募基金業協會在前海創新發展。
（五）其他說明事項
主要說明了有關獎勵和扶持資金的申報實施路徑，以及與深圳市、南山區、寶安區有關政策的關係，和本措施的有效期。
實施效果
深圳前海深港國際金融城已吸引201家金融機構入駐，其中風投創投金融機構57家，管理資金規模900億元。
