違反證券法行政責任,是指證券法律關係的主體因違反法律和行政法規而在行政上必須承擔的法律後果。在我國,行政責任包括行政處分和行政處罰。行政處分的種類主要有警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看、開除等。
違反證券法行政責任,是指證券法律關係的主體因違反法律和行政法規而在行政上必須承擔的法律後果。在我國,行政責任包括行政處分和行政處罰。行政處分的種類主要有警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看、開除等。
違反證券法行政責任,是指證券法律關係的主體因違反法律和行政法規而在行政上必須承擔的法律後果。在我國,行政責任包括行政處分和行政處罰。行政處分的種類主要有警告...
違反證券法民事責任,是指證券法律關係的主體因違反證券法或者約定的義務而在民事上必須承擔的法律後果。民事責任以補償受害人為目的,它是一種補償性的財產責任。...
關責任人員依法履行信息披露義務,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)...
第二節 證券監督管理機構履行職責的保障第三節 證券監督管理機構及其工作人員的義務第十一章 法律責任第一節 違反證券法的民事責任與行政責任...
27.在證券交易所內從事證券交易的人員,違反證券 交易所有關交易規則的,有何處罰...3.對於違反《證券法》的行為是否只負有行政處罰 刑事處罰》民事責任三者之一的...
2.未履行信息披露義務是否違反了證券法的基本原則?——四川某藥業股份有限公司未...第四編 證券法律責任第十九章 證券民事責任第二十章 證券行政責任...
第六條 投資人以自己受到虛假陳述侵害為由,依據有關機關的行政處罰決定或者人民...第二十四條 專業中介服務機構及其直接責任人違反證券法第一百六十一條和第二百...
市場競爭要求政府對證券市場的行政監管重心從前台走向後台,即從事前監管移向事後監管。政府的管理模式與市場的競爭模式從根本上是不同的。政府的管理是一種行政管理...
十一、第三十五條改為第三十七條,修改為:“發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本...
《證券法實例說》主要內容包括:一證券法概論;(一)證券法的性質;(二)證券法的...十二 證券法律責任 (一)證券法律責任概論 1.民事責任 2.行政責任 3.刑事責任...
第三十六條 律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務,違反《證券法》和有關證券管理的行政法規,應當給予行政處罰的,由中國證監會依據《證券法》和有關證券管理的...
證券法律業務法律責任 編輯 根據《證券業務管理辦法》的規定,律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務,違反證券法和有關證券管理的行政法規,應當給予行政處罰的,由...
第三節 證券違法行為的行政責任 第四節 證券違法行為的刑事責任 第十五章 證券糾紛 仲裁和訴訟 第一節 證券糾紛法律制度 第二節 證券仲裁法律制度 第三節 證券...
刑事和行政責任雖然能夠打擊內幕交易者,但受害者的損失很難得到現實的彌補。建立內幕交易的民事責任則可以讓受害者通過訴訟的方式來減少自己的損失。我國《證券法》...
第三十七條 發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的,中國證監會可以視情節輕...
廣義的證券法除《證券法》外,還包括其他法律中有關證券管理的規定國務院頒發的有關證券管理的行政法規、證券管理部門發布的部門規章,地方立法部門頒布的有關證券管理...
第一百八十六條、第一百九十一條、第一百九十三條、第一百九十四條以及《行政處罰法》第二十七條等規定,中國證監會對河北證券及武鐵鎖等8名責任人作出行政處罰...
3.不同法律部門的責任是同時並存的,但在實現時民事責任應當優先於行政責任或刑事責任。例如證券法第207條規定:“違反本法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、...
為規範證券公司債券的發行和轉讓行為,保護債券持有人的合法權益,根據《公司法》、《證券法》及有關法律、行政法規的規定,制定本辦法。...
保護投資者的合法權益,促進證券市場健康發展,根據《證券法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)等有關法律、行政法規而制定...
為了規範證券登記結算行為,保護投資者的合法權益,維護證券登記結算秩序,防範證券登記結算風險,保障證券市場安全高效運行,根據《證券法》、《公司法》等法律、行政法規...
提高證券公司經營管理水平,保護投資者的合法權益,根據《證券法》、《公司法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和其他法律、行政法規,制定本...
所謂證券市場禁入,是指對於那些違反法律、法規或者中國證券監督管理委員會有關規定,情節嚴重的有關責任人員,中國證監會依法採取的禁止其在一定期限內或終身不得擔任...
為了規範發行人、上市公司及其他信息披露義務人的信息披露行為,加強信息披露事務管理,保護投資者合法權益,根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規,制定本辦法。...
股票是一種有價證券,是股份公司在籌集資本時向出資人發行的股份憑證,代表著其持有...(2014新公司法實施後,股份公司和有限公司均取消最低註冊資本的限制) 法律、行...
為了規範發行人、上市公司及其他信息披露義務人的信息披露行為,加強信息披露事務管理,保護投資者合法權益,根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規,制定本辦法。...
經過調查和審理,證監會認定汪建中、北京首放的上述交易操作行為,違反了證券法關於禁止操作證券市場的規定。證監會已於近日依法作出行政處罰決定,沒收汪建中違法所得逾...
三、違反證券法的行政責任 131四、違反證券法的經濟法責任 131五、違反證券法的刑事責任 132三年職考 132一年模擬 135第五章 契約法律制度 144...