《證券法案例評析》是2010年對外經濟貿易大學出版社出版的圖書，作者是劉丹。
基本介紹
- 書名：證券法案例評析
- 作者：劉丹
- ISBN：9787811346763
- 頁數：416頁
- 出版社：對外經濟貿易大學出版社
- 出版時間：2010年5月1日
- 裝幀：平裝
- 開本：16
- 叢書名：民商法系列叢書·以案說法
內容簡介,目錄,
內容簡介
《證券法案例評析》有幾個特點：（一）解決中國的問題。在選題上，應當選擇中國目前在民商法領域面臨的重大理論和實踐問題，而不應是單純介紹外國法。（二）具有開拓性。作為探討對象的主題應當是尚未被充分地分析、整理、研究的問題，從而使作品在某一領域居於領先地位。（三）尊重學術規範。每一部作品都應當嚴格遵守學術規範，作品內容要有創造性，作品形式要符合國家在體例上的要求。絕不因趕進度而放棄質量，更不允許抄襲與剽竊行為。在中國目前重數量而不重質量的學術浮躁現象面前，應當告誡自己做事要更慢一點，更嚴謹一點。
目錄
第一編 證券法概述
第一章 證券法的適用範圍
1．期貨公司違規對外提供擔保，未按規定履行報告義務，
應當承擔何種責任?——某期貨公司違規對外提供擔保、未按照規定履行報告義務案
第二章 證券法的立法宗旨和基本原則
2．未履行信息披露義務是否違反了證券法的基本原則?——四川某藥業股份有限公司未履行信息披露遭處罰案
3．操縱證券市場的行為是否違反公平原則?——盧某以其他手段操縱證券市場案
4．法人是否可以以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券?——某集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案
第二編 證券發行
第三章 證券發行審核制度
5．未經批准，股份有限公司能否擅自發行證券?證券公司能否
承銷或代理買賣未經核准擅自公開發行的證券?我國的
證券發行審核制度是什麼?——某股份有限公司擅自發行股票案
第四章 股票、公司債券的發行
6．未經法定機關核准發行公司債券應承擔什麼法律責任?
公開發行公司債券應符合什麼條件?——海南某信託投資公司擅自發行公司債券案
7．發行人是否應保證所提交的證券發行申請檔案是真實、
準確和完整的?——某創新股份有限公司製作虛假的發行檔案發行證券案
8．發行人是否可以擅自改變配股資金用途且不公開?——武漢某高新技術股份有限公司擅自變更配股資金用途案
9．上市公司配股應當符合哪些條件?——山東某股份有限公司配股欺詐案
10．未經證監會核准，以境外上市為名轉讓股權如何定性?
——福建某公司擅自發行股票案
11．公開發行股票核准決定被撤銷後，投資者能否提起民事訴訟?——寧波某電子股份有限公司已發行未上市案
12．公司在創業板發行上市的條件是什麼?創業板在發行審核制度、保薦人制度和信息披露制度方面和主機板有何不同?——某公司創業板上市案
第五章 保薦制度
13．保薦機構和保薦代表人的資格是什麼?保薦機構的職責、業務規則和風險管理具體內容是什麼?保薦人未履行法定職責，承擔何種法律責任?為何要建立保薦人制度，其意義何在?——某證券公司在擔任保薦人期間未履行法定職責案
14．我國證券保薦制度有哪些特點?其適用範圍是什麼?——某集團股份有限公司、某證券公司違規案
15．中小企業板上市公司的保薦有哪些特別規定?——江蘇某高科技股份有限公司案
第六章 預披露制
16．首次公開發行證券的發行人是否應當預先披露有關申請檔案?——某公司依法履行預披露義務案
17．未按照《證券法》的規定履行預披露義務是否符合法律規定?
預披露制度有哪些優點?目前尚存在哪些問題?——某電子科技股份有限公司未依法履行預披露義務案
第七章 證券承銷
18．證券公司與發行人之間的法律關係是什麼?責任如何分擔?承銷商需具備什麼資格和條件?
——承銷商與發行人糾紛案
19．證券公司承銷證券，是否應當對公開發行募集檔案的真實性、準確性、完整性進行核查?承銷的方式是什麼?
承銷的業務規則和風險管理包括哪些內容?——某證券公司在承銷證券過程中未進行必要的盡職調查案
第八章 證券交易方式和種類
20．非依法發行的證券是否可以進行交易?——買賣非依法發行的證券案
21．證券交易的場所、方式和種類有哪些?——非法場外交易案
第九章 證券上市
22．公司申請股票上市需要具備哪些條件?——某股份有限公司不服中國證監會退回股票
發行申請材料行政訴訟案
23．公司是否可以編造虛假檔案、虛增利潤騙取上市資格?——某鞋業股份有限公司欺詐上市案
24．對於上市前的虛增利潤情況是否應當進行披露?公司上市後，董事違反承諾義務，應當如何處罰?——某科技股份有限公司上市前虛假陳述及
上市後違反上市協定案
25．上市公司員工向投資分析員清楚提示尚未公布的中期盈利數字的行為是否違反上市協定?——某香港上市公司選擇性披露公司信息案
26．上市公司有選擇性地進行信息披露是否違法?香港聯交所在兩三年後作出處罰是否恰當?是否受行政處罰訴訟時效的限制?——某石油公司違法披露信息案
第十章 信息公開
27．上市公司應否公開信息?什麼是信息公開制度?信息公開的作用是什麼?——上市公司未公開披露信息案
28．上市公司是否可以不披露對外擔保、重大投資、訴訟情況?——武漢某高新技術股份有限公司違法信息公開案
29．上市公司披露信息是否可以隨心所欲?——廣東某電器股份有限公司違法披露信息案
30．上市公司持續信息公開的內容是什麼?通過什麼方式公開?——上海某企業發展股份有限公司虛假披露實際控制人案
31．上市公司披露信息的標準是什麼?——四川某科技股份有限公司信息披露重大遺漏案
32．上市公司對向關聯企業提供擔保的信息為何遮遮掩掩?——中國某股份有限公司信息披露重大遺漏案
33．上市公司可否不按規定及時披露信息?——某鋼構公司違法披露信息案
34．大股東負有什麼義務?一致行動人是否負有披露信息的義務?
為什麼要設定大宗持股信息披露制度和一致行動人信息披露義務?——大股東未履行持股報告、披露義務案
35．上市公司的董事、監事和高級管理人員對信息披露負有什麼義務?
若公司違法披露信息，他們是否承擔責任?——某科技發展(控股)股份有限公司及其相
關人員信息披露違法案
36．什麼是關聯交易?上市公司是否應對關聯交易情況進行披露?——上海某實業股份有限公司隱瞞關聯交易信息案
第十一章 禁止的交易行為
37．王某作為基金公司的基金經理，是否可以參與有關股票的交易?——王某操縱股票案
38．基金管理人及其基金從業人員應承擔哪些義務?
……
第十二章 上市公司收購
第三編 證券經營與服務機構
第十三章 證券交易所
第十四章 證券公司
第十五章 證券服務機構
第四編 證券監管
第十六章 證券監管的目標、原則
第十七章 證券監管模式、體制
第十八章 證券監管措施
第四編 證券法律責任
第十九章 證券民事責任
第二十章 證券行政責任
第二十一章 證券刑事責任
