基本介紹
- 書名：證券業自律管理理論與中國的實踐
- 作者：陳野華
- ISBN：9787504939180
- 類別：圖書 > 金融與投資 > 證券
- 頁數：340頁
- 出版社：中國金融出版社
- 出版時間：2006-03-01
- 裝幀：平裝
- 開本：16開
主要內容,作者介紹,目錄,
主要內容
《證券業自律管理理論與中國的實踐》是西南財經大學中國金融研究中心，教育部人文社會科學，重點研究基地重大項目成果。證券業自律管理是證券市場發展的一種最佳境界。《證券業自律管理理論與中國的實踐》以對證券業自綹管理進行經濟學解釋為主線，從理論上閘釋了證券業自律管理的內在形成機理，分析了自律管理的內在邏輯、基礎條件、作用機制、效應評價及其與政府他律監管的互動演化。結合中國的現實約束條件，從證券業協會的行業自律管理、證券交易所交易過程的實時管理以及證券商的內部門律管理三個層次對中國證券業自律管理的實踐進行了有益的探索。
證券業自律管理是證券市場發展的一種最佳境界。《證券業自律管理理論與中國的實踐》以對證券業自綹管理進行經濟學解釋為主線，從理論上閘釋了證券業自律管理的內在形成機理，分析了自律管理的內在邏輯、基礎條件、作用機制、效應評價及其與政府他律監管的互動演化。結合中國的現實約束條件，從證券業協會的行業自律管理、證券交易所交易過程的實時管理以及證券商的內部門律管理三個層次對中國證券業自律管理的實踐進行了有益的探索。
作者介紹
陳野華，女，教授，溥士生導師。1982年畢業於四川大學經濟系，現就職於西南財經大學中國金融研究中心。歷任西南財經大學金鬲蟲學院副院長、中國金融研究中心副主任。長期從事金融學說史與資本市場的教學與科研工作，已出版《國外貨幣學說研究》、《貨幣論》、《西療貨幣金融學說新發展》等著作八部。在《經濟研究》、《金融研究》、《財貿經濟》等刊物發表論文數十篇。承扭國家社科基金、教育部、中國人民銀行等研究項目二十餘項。曾獲國際學術會議優秀論文二等獎一項，教育部、中國人民銀行優秀科研成果獎多項。
目錄
第一篇 證券業自律管理的經濟學解釋
第一章 證券業自律管理：基於交易費用視角的分析
第一節 基本的前提條件
第二節 自律機制的形成
第三節 自律與他律的關係
第二章 其他影響證券業自律管理的因素
第一節 行會制度的歷史興衰：路徑依賴對自律管理的影響
第二節 道德與自律：非正式契約的作用
第三章 證券業自律管理的實現形式
第一節 證券業協會的自律管理
第二節 證券交易所的自律管理
第三節 證券商的自律管理
第四章 中國證券業自律管理的現實約束
第一節 中國證券監管的歷史演進
第二節 漸進式改革及其對證券業自律管理的影響
第三節 政策市及其對證券業自律管理的影響
附錄l：關於基本模型的一個數學說明
附錄2：關於中國證券市場政策市的實證說明
第二篇 中國證券業協會的自律管理
第五章 中國證券業協會概述
第一節 中國證券業協會概況
第二節 中國證券業協會制度特徵
第六章 中國證券業協會制度生成的外生性及功能分析
第一節 中國證券業協會制度成因分析
第二節 中國證券業協會功能分析
第七章 中國證券業協會自律管理內容之一——市場環境建設
第一節 協會與市場環境建設
第二節 證券業誠信體系建設
第三節 投資者教育
第八章 中國證券業協會自律管理內容之二——從業機構管理
第一節 協會當前從業機構管理的主要工作
第二節 專業委員會對從業機構的管理
第三節 政府職能退出後的補充
第四節 協會從業機構管理中幾個值得關注的問題
第九章 中國證券業協會自律管理內容之三——從業人員管理
第一節 證券業從業人員資格考試
第二節 證券業從業人員資格管理
第三節 協會對證券機構高級管理人員的管理
第十章 中國證券業協會自律管理的完善與發展
第一節 理順協會與中國證監會的關係
第二節 中國證券業協會自律管理職能的進一步強化
附錄1：《中華人民共和國證券法》（摘錄）
附錄2：中國證券業協會章程（1991）
附錄3：中國證券業協會章程（2002）
附錄4：中國證券業協會會員公約
附錄5：中國證券業協會會員誠信信息管理暫行辦法
附錄6：證券從業人員行為守則
附錄7：證券投資基金業從業人員執業守則
第三篇 中國證券交易所的自律管理
第十一章 證券交易所自律管理的國際經驗
第一節 證券交易所自律管理內容之一
——對上市公司的監管
第二節 證券交易所自律管理內容之二
一一對交易所會員的監管
第三節 證券交易所自律管理內容之三
——對交易及相關活動的監管
第四節 20世紀90年代以來證券交易所制度變遷及對自律管理的影響
第十二章 中國證券監管體制下的證券交易所自律監管
第一節 中國證券交易所的一線監管
第二節 中國證券交易所的自律監管體系
第十三章 我國證券交易所對上市公司監管的完善
第一節 我國上市公司信息披露監管
第二節 我國上市公司內部控制和公司治理監管
第三節 來自美國上市公司財務欺詐案的借鑑
第十四章 我國證券交易所對會員監管的完善
第一節 我國證券商和證券業監管制度
第二節 我國證券交易所對會員的監管
第三節 證券公司（會員）監管的完善
第十五章 我國證券交易所對實時交易監管的完善
第一節 證券交易所市場結構設計的基本目標和原則
第二節 我國證券市場交易機制存在的主要問題
第三節 中國證券市場交易機制改革建議
第十六章 我國證券交易所未來發展戰略及自律監管模式的演進和完善
第一節 海外證券交易所公司制改革實踐對我國的啟示
第二節 我國證券交易所公司化需解決的問題
第三節 交易所未來自律監管模式的演進
第四節 我國證券市場監管的目標模式
第四篇 中國證券經營機構的自律管理
第十七章 證券經營機構自律概述
第一節 證券經營機構自律的界定
第二節 證券經營機構自律對外部監管的補充
第十八章 證券經營機構自律的成本一收益分析
第一節 一個基於完全信息靜態博弈的模型
第二節 證券經營機構自律的成本分析與收益分析
第三節 違規與創新
第十九章 證券經營機構自律的基礎——法人治理結構
第一節 股權結構與證券經營機構自律
第二節 董事會結構與證券經營機構自律
第三節 組織結構與證券經營機構自律
第四節 激勵機制與證券經營機構自律
第二十章 證券經營機構自律的內容——內部控制
第一節 風險控制體系
第二節 風險識別與度量
第三節 風險管理規程和技術方法
第二十一章 證券經營機構自律的促進和保障因素——企業文化
第一節 企業文化與證券經營機構自律的關係
第二節 國外證券經營機構企業文化案例評析：高盛的企業文化
第二十二章 中國證券經營機構的法人治理結構及其完善
第一節 中國證券經營機構法人治理結構現狀
第二節 中國證券經營機構法人治理結構的完善
第二十三章 中國證券經營機構的內部控制及其完善
第一節 中國證券經營機構內部控制現狀
第二節 中國證券經營機構內部控制的完善
第二十四章 中國證券經營機構的企業文化建設
第一節 國內證券經營機構企業文化案例評析：湘財的企業文化
第二節 對中國證券經營機構企業文化建設的思考
參考文獻
