基本介紹
- 書名：證券業從業資格考試專用教材·證券發行與承銷應試指南
- 作者：何曉宇
- ISBN：9787113104573
- 出版社：中國鐵道出版社
- 開本：16
- 平裝：254頁
- 正文語種：簡體中文
- 條形碼：9787113104573
- 尺寸：20.8x14.4x1.2cm
內容簡介,目錄,
內容簡介
《證券發行與承銷應試指南》內容簡介：成功過關試卷的特點：其一是依據各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢，細化每一個可能成為命題的知識要素，力求做到內容翔實、考點覆蓋面大，儘可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時考慮到考試時間緊、題量大的特點，我們的試卷適當增加了題量，以幫助考生提高答題速度。考生只要認真研習這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測、強化訓練之用，達到找出差距、查漏補缺的複習目的。一卷在手，成功過關勢在必得。其二是增加試題的務實性，加大模擬題與實際操作的聯繫，同時針對每一套模擬題都提供了詳細的答案和解析，彌補了目前市面上大多數輔導書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識要點，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學以致用的基礎上輕鬆過關通過考試。
目錄
緒論
第一節 證券業從業資格考試概況/1
第二節 證券業從業資格考試考務須知/5
第三節 證券業從業資格考試命題分析/7
第四節 證券業從業資格考試應試方法和技巧/11
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
複習方向指導/17
核心考點速記/17
第一節 投資銀行業務概述/17
第二節 投資銀行業務資格/21
第三節 投資銀行業務的內部控制/24
第四節 投資銀行業務的監管/26
精選考題同步演練/27
精選考題答案解析/31
第二章 股份有限公司概述
複習方向指導/34
核心考點速記/35
第一節 股份有限公司的設立/35
第二節 股份有限公司的股份和公司債券/40
第三節 股份有限公司的組織機構/42
第四節 上市公司組織機構的特別規定/50
第五節 股份有限公司的財務會計/53
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算/55
精選考題同步演練/58
精選考題答案解析/62
第三章 企業的股份制改組
複習方向指導/65
核心考點速記/65
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程式
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查/66
精選考題同步演練/72
精選考題答案解析/77
第四章 公司融資
複習方向指導/81
核心考點速記/81
第一節 公司融資概述/81
第二節 公司融資成本/83
第三節 資本結構理論/85
第四節 公司融資方式選擇/89
精選考題同步演練/92
精選考題答案解析/96
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式
複習方向指導/100
核心考點速記/100
第一節 首次公開發行股票申請檔案的準備/10
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准/105
精選考題同步演練/109
精選考題答案解析/112
第六章 首次公開發行股票的操作115
複習方向指導/115
核心考點速記/115
第一節 首次公開發行股票的估值和詢價/115
第二節 首次公開發行股票的發行方式/119
第三節 發行準備、費用和後期工作/124
第四節 股票的上市保薦/125
精選考題同步演練/128
精選考題答案解析/132
第七章 首次公開發行股票的信息披露
複習方向指導/135
核心考點速記/135
第一節 信息披露概述/135
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要/137
第三節 股票發行公告/139
第四節 股票上市公告書/140
精選考題同步演練/142
精選考題答案解析/146
第八章 上市公司發行新股
複習方向指導/150
核心考點速記/150
第一節 上市公司發行新股的準備工作/150
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程式/154
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程式/15
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露/159
精選考題同步演練/161
精選考題答案解析/165
第九章 上市公司發行可轉換公司債券1
複習方向指導/168
核心考點速記/168
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作/168
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准/172
第三節 可轉換公司債券的發行與上市/173
第四節 可轉換公司債券的信息披露/175
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券/176
精選考題同步演練/178
精選考題答案解析/182
第十章 債券的發行與承銷
複習方向指導/185
核心考點速記/186
第一節 我國國債的發行與承銷/186
第二節 我國金融債券的發行與承銷/188
第三節 我國企業債券的發行與承銷/192
第四節 公司債券的發行與承銷/193
第五節 企業短期融資券的發行與承銷/196
第六節 中期票據的發行與承銷/197
第七節 證券公司債券的發行與承銷/198
第八節 資產支持證券的發行與承銷/200
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷/202
精選考題同步演練/203
精選考題答案解析/207
第十一章 外資股的發行：
複習方向指導/211
核心考點速記/211
第一節 境內上市外資股的發行/21l
第二節 H股的發行與上市/213
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市/215
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市/217
第五節 外資股招股說明書的製作/218
第六節 國際推介與分銷/219
精選考題同步演練/220
精選考題答案解析/224
第十二章 公司收購與資產重組
複習方向指導/228
核心考點速記/229
第一節 公司收購概述/229
第二節 上市公司收購/232
第三節 上市公司重大資產重組/237
第四節 併購重組審核委員會工作規程/239
第五節 上市公司併購重組財務顧問業務/240
第六節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓/242
第七節 外國投資者對上市公司的戰略投資/244
第八節 關於外國投資者併購境內企業的規定/245
精選考題同步演練/247
精選考題答案解析/251
