《SAC證養女業從業資格考試統編教材·證券發行與承銷2009》是2009年5月中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是中國證券業協會。
基本介紹
- 書名：SAC證養女業從業資格考試統編教材·證券發行與承銷2009
- 作者：中國證券業協會
- ISBN：9787509513743
- 頁數：507
- 定價：47.00元
- 出版社：中國財政經濟出版社
- 出版時間：2009-5
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《證券發行與承銷(2009)》主要講述了：為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，根據我國債券市場發展的最新情況，在《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》中增加了有關公司債券、中期票據的基本概念及發行與承銷的相關規定，在《證券投資分析》中增加了有關債券組合管理的內容；第．二，增加了《證券公司監督管理條例》及《證券公司風險處置條例》的相關內容；第三，根據中國證監會頒布的有關證券發行的新規定及《上市公司重大資產重組管理辦法》，相應修訂了《證券發行與承銷》中的內容；第四，根據證券公司監管法規和實務操作中的變化，調整了《證券交易》中有關證券公司經紀業務和營業部經營管理的相關內容；第五，根據中國證監會新頒布的有關證券公司資產管理業務的規則，對《證券交易》中的相關章節進行了修訂；第六，根據新發布的有關基金銷售的規範及有關境內合格機構投資者的規定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業務規範及QDII基金的相關內容；第七，結合新會計準則，修訂了有關基金估值、基金會計核算的相關內容，並修訂了《證券投資分析》中有關公司財務分析的內容；第八，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。
圖書目錄
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算
第三章 企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程式
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 公司融資
第一節 公司融資概述
第二節 公司融資成本
第三節 資本結構理論
第四節 公司融資方式選擇
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式
第一節 首次公開發行股票公司的輔導
第二節 首次公開發行股票申請檔案的準備
第三節 首次公開發行股票的條件和推薦核准
第六章 首次公開發行股票的操作
第一節 首次公開發行股票的估值和詢價
第二節 首次公開發行股票的發行方式
第三節 發行準備、費用和後期工作
第四節 股票的發行上市保薦
第七章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告
第四節 股票上市公告書
第八章 上市公司發行新股
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程式
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程式
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第九章 上市公司發行可轉換公司債券
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第十章 債券的發行與承銷
第一節 我國國債的發行與承銷
第二節 我國金融債券的發行與承銷
第三節 我國企業債券的發行與承銷
第四節 公司債券的發行與承銷
第五節 企業短期融資券的發行與承銷
第六節 中期票據的發行與承銷
第七節 證券公司債券的發行與承銷
第八節 資產支持證券的發行與承銷
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十一章 外資股的發行
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
第十二章 公司收購與資產重組
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 上市公司重大資產重組管理辦法
第四節 併購重組審核委員會工作規程
第五節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第六節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第七節 關於外國投資者併購境內企業的規定
後記
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算
第三章 企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程式
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 公司融資
第一節 公司融資概述
第二節 公司融資成本
第三節 資本結構理論
第四節 公司融資方式選擇
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式
第一節 首次公開發行股票公司的輔導
第二節 首次公開發行股票申請檔案的準備
第三節 首次公開發行股票的條件和推薦核准
第六章 首次公開發行股票的操作
第一節 首次公開發行股票的估值和詢價
第二節 首次公開發行股票的發行方式
第三節 發行準備、費用和後期工作
第四節 股票的發行上市保薦
第七章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告
第四節 股票上市公告書
第八章 上市公司發行新股
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程式
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程式
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第九章 上市公司發行可轉換公司債券
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第十章 債券的發行與承銷
第一節 我國國債的發行與承銷
第二節 我國金融債券的發行與承銷
第三節 我國企業債券的發行與承銷
第四節 公司債券的發行與承銷
第五節 企業短期融資券的發行與承銷
第六節 中期票據的發行與承銷
第七節 證券公司債券的發行與承銷
第八節 資產支持證券的發行與承銷
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十一章 外資股的發行
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
第十二章 公司收購與資產重組
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 上市公司重大資產重組管理辦法
第四節 併購重組審核委員會工作規程
第五節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第六節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第七節 關於外國投資者併購境內企業的規定
後記
