《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》是證監會、財政部聯合發布的辦法。印發通知《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》中國證券監督管理委員會財政部公告〔2022〕1號 現公布《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》,自...
《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》是為了規範證券期貨領域行政執法當事人承諾制度的實施，保護投資者合法權益，維護市場秩序，提高行政執法效能，根據《中華人民共和國證券法》等法律，制定的辦法。2021年10月26日，國務院總理李克強簽署國務院令第749號，公布《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》，自2022...
2022年1月，國務院公布了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》(以下簡稱《辦法》)。為落實好《辦法》,充分發揮行政執法當事人承諾的制度價值,證監會進一步細化完善《辦法》相關規定,並發布《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》(以下簡稱《規定》)。《規定》的起草堅持以下原則:一是發揮制度特色。充分發揮...
（六）完善行政法律制度。貫徹實施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例、新三板市場監督管理條例、證券期貨行政執法當事人承諾實施辦法等配套法規制度，大幅提高違法違規成本。加快制定期貨法，補齊期貨市場監管執法制度短板。（七）健全民事賠償制度。抓緊推進證券糾紛代表人訴訟制度實施。
第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案資料庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。第三條 記入誠信檔案...
處分種類、適用情形，細化典型違規情形適用具體處分標準，規範協會自由裁量權；四是參考證券期貨行政執法當事人承諾制度，明確協會採取當事人承諾和解制度的執行程式，為多元有效化解糾紛提供制度依據；五是按照“避免不必要的一事多罰，自律管理差異補位”原則，釐清紀律處分與違紀違規處分、行政執法、刑事司法的邊界。
為加強辦理證券期貨違法犯罪案件工作,完善行政執法與刑事司法的銜接機制,進一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪,提出如下意見: 一、證券監管機構依據行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規定,在辦理可能移送公安機關查處的證券期貨違法案件過程中,經履行批准程式,可商...
第二條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構實施法律、行政法規和規章規定的監督管理措施，適用本辦法。但實施證券期貨市場禁入、行政處罰以及採取風險處置措施等執法活動，不適用本辦法。第三條實施監督管理措施，應當遵循依法、效率、公正的原則。第四條實施監督管理措施，應當以事實為依據，與行為的...
（八）監管證券期貨基金經營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券金融公司、證券期貨投資諮詢機構、證券資信評級機構、基金託管機構、基金服務機構，制定有關機構董事、監事、高級管理人員及從業人員任職、執業的管理辦法並組織實施。（九）監管境內企業到境外發行股票、存托憑證、可轉換債券等證券及上市活動，監管在...
第五編 上市公司證券合規風險事件應對處理 應對方式1:在證券行政監管的實體法和程式法中尋找合規解決方案 第一節 證券行政合規的主體視角與監管創新 第二節 關於證券違法行為調查處罰的程式規定 第三節 證券期貨行政執法當事人承諾制度 第四節 證券違法與證券犯罪行刑銜接的三個核心問題探究 應對方式2: 通過證券...
《證券期貨行政處罰案例解析（第二輯）》在上一輯的基礎上，針對近年來證券期貨稽查執法出現的新情況新問題，對相關典型案件進行了深度剖析。本書保持了上一輯相同的體例結構，以案說法，全面展現證券期貨稽查行政執法的全新思路、尺度和標準，從理論和實踐抽絲剝繭探討執法的前沿問題。圖書目錄 前言 周繼和內幕交易案 ...
《證監會關於修改部分證券期貨規章的決定》是證監會發布的一部部門規章。檔案全文 為做好新修訂的《證券法》的貫徹落實工作，中國證監會對有關規章制度進行了清理，決定對13部規章的部分條款予以修改。一、將《上市公司收購管理辦法》第九條第一款修改為：“收購人進行上市公司的收購，應當聘請符合《證券法》規定的專業...
保證金的形式包括現金，國債、股票、基金份額、標準倉單等流動性強的有價證券，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他財產。以有價證券等作為保證金的，可以依法通過質押等具有履約保障功能的方式進行。期貨結算機構、結算參與人收取的保證金的形式、比例等應當符合國務院期貨監督管理機構的規定。交易者進行標準化期權契約...
《暫行規定》在制定過程中，根據我國證券期貨市場的特點，總結了多年稽查執法實踐經驗，也學習和借鑑了國內外行政執法部門的一些做法。為方便社會公眾舉報，中國證監會設立了證券期貨違法違規行為舉報中心，專門負責處理可以作為稽查案件調查線索的舉報。舉報人可通過中國證監會網際網路站開通的舉報專欄、信函、來訪和電話的方式向...
證券期貨犯罪執法協作問題 第三部分 相關法律、法規及其他法律規範性檔案 【內幕交易相關】中華人民共和國證券法 中華人民共和國證券投資基金法 期貨交易管理條例 國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知 上市公司信息披露管理辦法 上市公司重大資產重組管理辦法 證券期貨市場誠信監督管理...
《上海方案》的出台，對於“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護上海資本市場秩序，進一步保障上海資本市場服務實體經濟高質量發展，深入推進上海國際金融中心建設、全力打造社會主義現代化引領區等國家戰略的實施，具有重要的現實意義。《上海方案》在全面貫徹《兩辦意見》要求的基礎上，立足上海資本市場執法司法實際，圍繞...
（五）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司以及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；（六）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、註冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資諮詢從業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5...
《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第十八條、第十九條有關規定的適用意見——證券期貨法律適用意見第 14 號 （2018年10月26日證監會公告〔2018〕33號）基金 證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法 （2018年10月22日證監會令第151號）證券基金經營機構信息技術管理辦法 （2018年12月19日證監會令第152號）證...
中國證券監督管理委員會行政複議辦法 （2002年11月25日證監會令第13號公布 2010年5月4日證監會令第67號修訂）第一章 總 則 第一條 為了保護公民、法人或者其他組織的合法權益，保障和監督中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依法行使監管職權，進一步發揮行政複議制度在解決證券期貨行政爭議中的作用，不斷...
（十三）推動增加法制供給。推動修訂相關法律法規，加重財務造假、資金占用等違法違規行為的行政、刑事法律責任，完善證券民事訴訟和賠償制度，大幅提高相關責任主體違法違規成本。支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟。推廣證券期貨糾紛示範判決機制。（證監會、最高人民法院、法務部、公安部、財政部等單位負責）七、...
證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法 中華人民共和國市場主體登記管理條例 中國證監會發布的部門規章及規範性檔案 發行類 北京證券交易所上市公司證券發行註冊管理辦法 (試行)北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票註冊管理辦法(試行)創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定 (2021年修訂) 公司債券發行與交易...
證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法 （2021年9月8日國務院第148次常務會議通過2021年10月26日中華人民共和國國務院令第749號公布自2022年1月1日起施行）行政法 總類 中華人民共和國行政處罰法 （1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議通過根據2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十次...
嚴格履行我國加入世貿組織關於證券服務業對外開放的承諾。鼓勵具備條件的境外證券機構參股證券公司和基金管理公司，繼續試行合格的境外機構投資者制度。積極利用境外資本市場。遵循市場規律和國際慣例，支持符合條件的內地企業到境外發行證券並上市。支持符合條件的內地機構和人員到境外從事與資本市場投資相關的服務業務和期貨套期...
為推動改革開放邁出新步伐，提請全國人大常委會審議增值稅法草案、消費稅法草案、關稅法草案、反壟斷法修正草案，制定市場主體登記管理條例、非存款類放貸組織監督管理條例、私募投資基金監督管理條例、證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法，修訂企業信息公示暫行條例。發展規劃法草案、電信法草案、統計法修正草案、中國人民...
《期貨和衍生品法》年內完成全國人大常委會一讀、二讀審議，立法進程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業破產法》修改工作；推動出台《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》；持續推進《私募投資基金監督管理條例》《上市公司監督管理條例》《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等行政法規的...
2023年4月，*ST紫晶因重大違法面臨強制退市案中，證監會對容誠會計師事務所啟動了相關調查工作，後續證監會將根據其在相關執業行為中的勤勉盡責情況，結合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。2022年6月17日，在“2022江蘇資本市場峰會暨上市公司高質量發展論壇”中，容誠會計師...
珠海：廣東省珠海市香洲區興業路 215號 公司事件 2023年4月，在*ST紫晶案中，證監會對致同會計師事務所啟動了相關調查工作，後續證監會將根據其在相關執業行為中的勤勉盡責情況，結合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。
2024年3月8日，第十四屆全國人民代表大會第二次會議上，最高人民檢察院檢察長應勇向大會作最高人民檢察院工作報告，報告提出：協同完善證券犯罪執法司法標準，掛牌督辦重大案件，起訴欺詐發行、內幕交易、操縱市場等證券犯罪346人，共同維護資本市場安全、維護中小投資者合法權益。概念 操縱市場（manipulation），又稱為...
第二十九條 案件調查過程中，依法採取凍結、查封、限制被調查事件當事人證券買賣等強制措施的，派出機構按照規定負責實施。第三十條 派出機構負責本單位立案調查的證券期貨違法違規案件的審理工作，依法對證券期貨違法違規當事人實施行政處罰。但是，按照規定由其他派出機構或者中國證監會相關職能部門負責審理的除外。派出...
藥品網路銷售監督管理辦法 中國證券監督管理委員會關於修改、廢止部分證券期貨規章的決定 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法 期貨公司風險監管指標管理辦法 期貨交易者保障基金管理辦法 期貨公司期貨交易諮詢業務辦法 證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定 關於加強證券期貨信息傳播管理的若干規定 證券期貨業反...
