證券投資基金基礎知識：考點精講及歸類題庫

內容簡介

為了幫助廣大考生提高複習效率，順利通過基金從業資格考試，我們組織了一批既有紮實的理論功底，又具備豐富的考試培訓經驗的專家學者，精心編寫了本套叢書。這套叢書涵蓋了考試大綱所要求的全部考點，體現了指定教材的最新要求；本套叢書收錄了近 3 年的最新考試真題，並配有專家的精彩解析，幫助考生了解考試難度，把握考試的特點；本書各章的同步強化訓練題，均是作者依據歷年考試真題精心設計，其精準的預見性與前瞻性可使考生實現效率和收益的最大化。

圖書目錄

第1章?金融、資產管理與投資基金 1

1.1?金融市場與資產管理行業 2

知識點一?金融與居民理財 2

知識點二?金融市場 3

知識點三?金融資產與資產管理行業 5

知識點四?我國資產管理行業的狀況 6

1.2?投資基金 7

知識點一?投資基金的定義 7

知識點二?投資基金的主要類別 7

第2章?證券投資基金概述 13

2.1?證券投資基金的概念與特點 15

知識點一?證券投資基金的概念 15

知識點二? 證券投資基金的特點 16

知識點三? 證券投資基金與其他金融照紙諒籃工具的比較 17

2.2?證券投資基金的運作與參與主體 18

知識點一? 證券投資基金的運作 18

知識點二? 證券投資基金的參與主體 19

知識點三? 證券投資基金運作關係 22

2.3?證券投資基金的法律形式和運作方式 23

知識點一?契約型基金與公司型基金 23

知識點二?封閉式基金與開放式基金 24

2.4?證券投資基金的起源與發展 25

知識點一?證券投資基金的起源與早期發展 25

知識點二?證券投資基金在美國及全球的普及 26

知識點三?全球基金業發展的趨勢與特點 27

2.5?我國證券投資基金業的發展歷程 28

知識點一?萌芽和早期發展時期（1985—1997年） 28

知識點二?證券投資基金試點發展階段（1998—2002年） 29

知識點三?行業快速發展階段（2003—2008年） 29

知識點四?行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今） 30

2.6?證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 33

知識點一?證券投資基金的作用 33

第3章?證券投資基金的類型 37

3.1?證券投資基金分類概述 38

知識點一?證券投資基金分類概述 38

3.2?股票基金 41

知識點一?股票基金 41

3.3?債券基金 43

知識點一?債券基金 43

3.4?貨幣基金 44

知識點一?貨幣市場基金 44

3.5?混合基金 45

知識點一?混合基金 45

3.6?保本基金 46

知識點一?保本基金 46

3.7?交易型開放式指數基金 48

知識點一?交易型開放式指數基金（ETF） 48

3.8?QDII基金 51

知識點一?QDII基金 51

3.9?分級基金 53

知識點一?分級基金 53

第4章?證券投資基金的監管 57

4.1?基金管理概述 58

知識點一? 基金管理的概念和特徵 58

知識點二?基金監管的體系、目標及各要蘭店駝乘素相互關係 60

4.2?基金監管機構和行業自律組織 66

知識點一? 中國證監會對基金行業的監管職責及監管 66

知識點二?基金業協會對基金行業的自律監管 70

知識點三?證券交易所對基金行業的自律監管 72

4.3?對基金機構的監管 73

知識點一?對基金管理人的監管 73

知識點二?對基金託管人業務行為的監管 82

知識點三?對基金服務機構的監管 83

4.4?對基金活動的監管 86

知識點一?對基金公開募集的監管 86

知識點二?對公開募集基金銷售活動的監管 88

知識點三?對公開募集基金投資與交易行為的監管 91

知識點四?對公開募集基金信息披露的監管 91

知識點五?基金份額持有人及基金份額持有人大會 92

4.5?對非公開募集基金的監管兆槓鍵 94

知識點一?非公開募集基金的基金管理人的登記 94

知識點二?對非公開募集基金募集對象的限制 95

知識點三? 對非公開募集基金推介方式的限制 96

知識點四?規定非公開募集基金的基金合霸燥端同的必備條款 97

知識點五?非公開募集基金的備案 97

知識點六?非公開募集基金的託管 98

知識點七?非公開募集基金的投資運作行為規範 98

知識點八?非公開募集基金的信息披露和報送 99

第5章?基金職業道德 101

5.1?銀拘陵趨行個人理財業務理論基礎籃提諒 102

知識點一?道德 102

知識點二?職業道德 105

5.2?基金職業道德規範 107

知識點一?守法合規 107

知識點二?誠實守信 108

知識點三?專業審慎 110

知識點四?客戶至上 111

知識點五?忠誠盡責 112

知識點六?保守秘密 113

5.3?基金職業道德教育與修養 114

知識點一?基金職業道德教育 114

知識才影點二?基金職業道德修養 117

第6章?基金的募集、交易與登記 121

6.1?基金的募集與認購 122

知識點一?基金的募集程式 122

知識點二?基金的認購 123

6.2?基金的交易、申購和贖回 127

知識點一?封閉式基金的上市與交易 127

知識點二?開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業務處理 128

知識點三?ETF的上市交易與申購、贖回 132

知識點四?LOF的上市交易、申購與贖回 134

知識點五?QDII基金的申購和贖回 136

知識點六?分級基金份額的上市交易及申購、贖回 136

6.3?基金的登記 137

知識點一?開放式基金份額登記的概念 137

第7章?基金的信息披露 145

7.1?基金信息披露概述 146

知識點一?基金信息披露的含義與作用 146

知識點二?基金信息披露的原則和制度體系 147

知識點三?基金信息披露的內容及其禁止行為 147

知識點四?XBRL在基金信息披露中的套用 148

7.2?基金主要當事人的信息披露義務 149

知識點一? 基金管理人的信息披露義務 149

知識點二?基金託管人及基金份額持有人的信息披露義務 150

7.3?基金募集信息披露 151

知識點一?基金契約 151

知識點二?基金招募說明書及基金託管協定 153

7.4?基金運作信息的披露 154

知識點一?基金淨值公告 154

知識點二? 基金定期公告及基金臨時信息披露 155

7.5?特殊基金品種的信息披露 157

知識點一?QDII基金的信息披露 157

知識點二?ETF的信息披露 158

第8章?基金客戶和銷售機構 165

8.1?基金客戶的分類 166

知識點一?基金客戶和投資人類型、發展趨勢 166

知識點二?產品目標客戶選擇策略 168

8.2?基金銷售機構 169

知識點一?基金銷售機構的類型及發展趨勢 169

知識點二?基金銷售機構的準入條件和職責規範 170

8.3?基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 171

知識點一?銷售理論與方式 171

知識點二?銷售策略 173

第9章?基金銷售行為規範及信息管理 179

9.1?基金銷售機構人員行為規範 181

知識點一? 基金銷售機構人員行為規範 181

9.2?基金宣傳推介材料規範 182

知識點一?基金宣傳推介材料規範 182

9.3?基金銷售費用規範 185

知識點一? 基金銷售費用規範 185

9.4?基金銷售適用性 187

知識點一? 基金銷售適用性 187

9.5?基金銷售信息管理 190

知識點一?基金銷售信息管理 190

第10章?基金客戶服務 199

10.1?基金客戶服務概述 200

知識點一? 基金客戶服務概述 200

10.2?基金客戶服務流程 202

知識點一? 基金客戶服務流程 202

10.3?投資者教育工作 204

知識點一? 投資者教育工作 204

第11章?基金管理人的內部控制 209

11.1?內部控制的目標和原則 210

知識點一?內部控制的目標和原則 210

11.2?內部控制機制 214

知識點一?內部控制機制的含義及基本要素 214

11.3?內部控制制度 216

知識點一? 內部控制制度 216

11.4?內部控制的主要內容 218

知識點一?內部控制的主要內容 218

第12章?基金管理人的合規管理 225

12.1?合規管理概述 226

知識點一?合規管理概述、意義、目標、基本原則 226

12.2?合規管理機構設定 228

知識點一?合規管理機構設定 228

12.3?合規管理的主要內容 232

知識點一?合規管理的主要內容 232

12.4?合規風險 235

知識點一?合規風險概念及其種類 235

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