證券市場自律是指證券市場參與者組成自律組織，在國家有關證券市場的法律、法規和政策的指導下，依據證券行業的自律規範和職業道德，實行自我管理、自我改革的行為。
基本介紹
- 中文名：證券市場自律
- 定義：證券市場參與者組成自律組織，在國家有關證券市場的法律、法規和政策的指導下，依據證券行業的自律規範和職業道德，實行自我管理、自我改革的行為
證券市場自律
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- 日本證券自律管理
日本證券自律管理是日本政府制定有專門法律、設有專門機構管理證券市場，同時輔以自律組織的自律管理，形成政府與自律管理組織既統一又相對獨立的管理體系。自律管理機構主要包括證券交易所和證券業協會。自律組織的特點是： ①由證券交易的當...
- 證券市場自律研究
《證券市場自律研究》是2013年人民出版社出版的圖書，作者是李志君。內容簡介 《證券市場自律研究》介紹了證券市場的發展史其實就是一部證券市場自律發展變遷史，證券市場的每一次制度創新都與市場自律分不開。只有認真的梳理證券市場自律發展...
- 證券業自律管理理論與中國的實踐
《證券業自律管理理論與中國的實踐》是西南財經大學中國金融研究中心，教育部人文社會科學，重點研究基地重大項目成果。證券業自律管理是證券市場發展的一種最佳境界。《證券業自律管理理論與中國的實踐》以對證券業自綹管理進行經濟學解釋為...
- 證券市場
證券是多種經濟權益憑證的統稱，因此，廣義上的證券市場指的是所有證券發行和交易的場所，狹義上，也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權、利率期貨等證券產品發行和...
- 證券市場監管
即由政府依據法律法規對證券市場加以全面監管，其代表是美國；二是自律性管理型，主要由證券交易所及證券交易商協會等機構管理證券市場，政府較少干預，其代表是英國；三是中間性管理型，它既強調立法管理，又注重自律性管理，其代表是...
- 中國證券市場(1990年12月19日成立的市場)
隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規範性檔案以及自律性規則為基本...
- 證券監管體制
按照監管主體分類，傳統的證券法研究習慣把各國證券監管體制模式分為集中型監管、自律型監管、中間型監管三類。1.集中型監管模式。在這種模式下，由政府下屬的部門，或由直接隸屬於立法機關的國家證券監管機構對證券市場進行集中統一監管，而...
- 證券市場制度比較與趨勢研究
第一章，證券發行與教育制度；第二章，證券交易所制度；第三章，券商制度；第四章，上市公司信息披露制度；第五章，獨立董事制度；第六章，證券評級制度；第七章，證券投資基金管理制度；第八章，證券市場自律制度；第九章，證券市場...
- 證券業從業人員執業行為準則
第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本準則。第三條中國證券業協會（以下簡稱“協會”）依據本準則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的指導和監督。第四條本...
- 證券從業考試大綱
掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；...
- 中國證券市場監管制度及其變遷研究
5.4.1 我國證券公司監管的制度建設 5.4.2 我國證券公司監管中存在的問題與改進的方向 5.4.3 證券業和銀行業的分業和混業經營及其監管 5.4.4 我國銀證分合問題及其對金融監管的挑戰 5.5 小結 第6章 我國證券市場自律監管與...
- 證券市場政府監管論
然而在肯定成績的同時，我們也清醒地看到了證券市場不規範的一面，欺詐上市、操縱股市、虛報利潤等。證券市場的規範化運作無疑需要政府的監管，但僅靠政府監管是不夠的，市場自律始終是維持證券市場規範發展的重要機制。我國證券市場遠末...
- 證券上市條件
基於此，我國2005年《證券法》第50條作有“證券交易所可以規定高於前款規定的上市條件，並報國務院證券監督管理機構批准”的規定。但亦有學者指出，自主規定上市條件是證券交易所自律監管的一項本原性權利，新法仍將證券上市條件法定化，這...
- 證券基礎知識
第三節 證券市場的自律管理 後記書摘 基礎知識 第一篇 什麼是A股、B股、H股、N股、S股 我國上市公司的股票有A股、B股、H股、N股和S股等的區分。這一區分主要依據股票的上市地點和所面對的投資者而定。A股的正式名稱是人民幣普通股票...
- 證券立法
證券交易所等有關證券自律性組織依法制定的業務規則和行業活動準則等對我國證券市場的規範運作也起到重要調整作用。立法概況 1998年12月29日，第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過了《證券法》，自1999年7月1日起施行。2004...
- 證券監管
依法管理有兩層含義：一是要求證券法律、法規、制度的完善與具體；二是要求執法的嚴格和有力。一個無法可依、執法不嚴或以人治代替法治的證券市場必然出現動盪甚至危機。證券市場監督管理體系 政府證券監管機構必須注重政府監管與自律管理的...
- 2011-2012證券業從業資格考試輔導用書
掌握證券發行主體及其發行目的/007 掌握機構投資者的主要類型及投資管理/007 掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成/007 熟悉投資者的風險特徵與投資適當性/007 熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管...
- 證券市場管理
2、自律管理型模式 在這種模式下，政府對證券市場的干預較少，政府也不設立專門的證券管理機構。證券和管理完全由證券交易所及證券交易商會等民間組織自行管理，強調證券業者自我約束、發揮自我管理的作用。世界上的一些國家和地區如英國、...
- 證券市場資信評級業務管理暫行辦法
第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券評級業務活動進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。第二章 業務許可 第七條 申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：（一）具有中國法人資格，實收...
- 中國股市(中華人民共和國股市)
”“建議”已將證券市場納入我國國民經濟發展計畫。1995年12月19日，國務院副總理朱鎔基在中共上海市委書記黃菊陪同下視察上海證券交易所，提出指導證券市場當前工作和未來發展的“法制、監管、自律、規範”八字方針。1996年4月1日，國務院...
