《證券市場自律研究》是2013年人民出版社出版的圖書，作者是李志君。
基本介紹
- 中文名：證券市場自律研究
- 作者：李志君
- 語言：簡體中文
- 出版時間：2013年12月1日
- 出版社：人民出版社
- 頁數：273 頁
- ISBN：9787010128658
- 定價：40 元
- 開本：16 開
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
《證券市場自律研究》介紹了證券市場的發展史其實就是一部證券市場自律發展變遷史，證券市場的每一次制度創新都與市場自律分不開。只有認真的梳理證券市場自律發展史，才能正確定位自律的角色，只有對證券市場自律的價值、功能進行系統的研究，才能全面地認識自律。近幾年，證券市場發生了一系列重大變革，對自律產生了深刻影響。這些變化不僅為證券市場發展增添了變數，更是對證券市場監管尤其是自律監管提出了挑戰，也為我們的研究提供了新的視角。只有從歷史、法學、制度經濟學等角度對自律進行全面的考察，才能為在當前交易所非互助化浪潮和金融危機形勢下重新定位市場自律確立科學的依據。
《證券市場自律研究》從法理學角度闡釋了自律的概念，分析了自律獨特的價值，探討了交易所非互助化對自律的影響。《證券市場自律研究》認為應從程式、行政、司法等方面對自律監管權力進行有效制約。傳統上法院更傾向於保障自律監管職責的履行，賦予自律組織民事責任絕對豁免權，但Weissman案後卻體現了法院對絕對豁免原則嚴格適用的傾向，引發了廣泛的關注。我國尚未建立證券自律仲裁制度，也缺乏正式的證券調解制度，應當借鑑美國自律仲裁和調解制度，予以完善。
圖書目錄
導言
第一章證券市場自律的歷史考察
第一節證券市場及自律的產生
第二節自律在各國證券市場發展中的地位
一、美國證券市場自律考察
二、英國證券市場自律考察
三、德國證券市場自律考察
四、日本證券市場自律考察
第三節證券市場自律與行業自律傳統的傳承之歷史考證
一、商人自律傳統的歷史考察
二、證券市場自律與行業自律傳統的傳承
第二章自律概念的法理學分析
第一節什麼是自律
一、自律的界定
二、市場自律與道德自律
三、市場自律與法律
第二節自律、自治與法治
一、自律與自治
二、自律與法治
第三章證券市場自律的價值分析
第一節自律的優勢
一、自律有利於提高決策效率
二、自律有利於降低成本
三、自律有利於增加收益
四、自律有利於提升激勵、約束機制
第二節證券市場自律的缺陷
一、利益衝突
二、不透明性
三、壟斷
第四章交易所非互助化對證券市場自律的影響
第一節交易所非互助化進程
第二節交易所非互助化對自律的影響
一、交易所非互助化引發的利益衝突
二、交易所非互助化後自律存廢的爭論
三、交易所非互助化後各國自律實踐的模式
第三節非互助化後交易所利益衝突解決的具體途徑
一、分離交易所的監管與其他業務
二、完善交易所治理結構
三、雙重上市
第四節紐約證券交易所公司化及其對監管的影響
一、紐約交易所公司化及自律監管改革
二、紐約泛歐交易所成立後面臨的監管挑戰
第五章證券市場自律監管權力的制約
第一節正當程式與禁止自證其罪原則的適用
一、美國憲法“正當程式”條款的解讀
二、證券自律組織的性質界定與正當程式的適用
三、禁止自證其罪原則的適用
四、自律權力行使的公正程式要求
第二節自律規則制定權力的行政制約
一、SEC對自律規則的審批程式
二、我國香港地區自律規則的審批程式
第三節自律監管權力的司法制約
一、絕對豁免理論梳理
二、有限豁免理論梳理
三、主權豁免理論梳理
四、美國證券市場自律組織絕對豁免權的歷史考察
五、美國近期發生的典型案例評析
第六章證券市場自律糾紛解決機制
第一節美國證券仲裁制度
一、美國證券仲裁制度的歷史發展
二、證券仲裁的基本程式規則
三、證券仲裁裁決的司法審查與執行
四、美國證券仲裁制度的評價
第二節美國證券糾紛調解制度
一、證券調解規則主要內容
二、證券調解的公正性
第三節我國證券糾紛仲裁與調解制度現狀及其完善
一、我國證券仲裁制度
二、我國證券調解制度
第七章金融危機對證券市場自律的影響
第一節金融危機背景下的金融監管改革
一、金融危機的緣起
二、美國政府監管改革的思路
三、歐盟金融監管改革的實踐
四、全球金融監管合作
第二節金融危機背景下市場自律的走向
第八章我國證券市場自律的改革與完善
第一節我國證券市場自律的現狀
一、證券交易所自律的現狀
二、證券業協會自律的現狀
第二節我國證券市場自律的完善
一、樹立自律優位理念
二、完善紀律懲罰措施和紀律處罰程式
三、有效整合交易所之間以及交易所與證券業協會自律監管
四、確立自律組織民事責任有限豁免制度
五、我國交易所非互助化的思考
後記
主要參考文獻
