根據《中華人民共和國證券法》第二百二十一條的規定：證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員，或者一定期限內不得在證券交易所、國務院批准的其他全國性...
所謂證券市場禁入，是指對於那些違反法律、法規或者中國證券監督管理委員會有關規定，情節嚴重的有關責任人員，中國證監會依法採取的禁止其在一定期限內或終身不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員或者從事證券業務的一種監督管理措施。產生髮展 證券市場是一個高風險、高利益、專業性比較強的市場，也是一個非常強調...
市場禁入，是指國家為了保障證券市場正常的交易秩序，根據《證券法》的規定，在一定的時期內或永久性地禁止某些對證券市場有重大妨礙的人員從事證券買賣業務及證券買賣有關的業務的一種法律制度。市場禁入是指因進行證券欺詐活動或者有其他嚴重違反證券法律、法規、規章以及中國證券監督管理委員會發布的有關規定的行為，...
證券市場禁入制度，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。依據證券法第233條的規定，違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。我國的證券市場興屬於新興市場，市場...
（六）賣出被禁入前已經持有的證券；（七）法律、行政法規、中國證監會或者依法制定的證券交易場所業務規則規定，或者中國證監會認定的其他情形。被採取本規定第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，應當在收到證券市場禁入決定後立即停止證券交易活動。證券交易場所應當做好相配套的限制證券賬戶交易許可權工作，證券...
《證券市場禁入規定》根據本決定作相應的修改，重新公布。修改後條例內容 證券市場禁入規定 （2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過，根據2015年5月18日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券市場禁入規定〉的決定》修訂）第一條 為了維護證券市場秩序，保護投資者合法權益和社會公眾利益...
證券市場禁入暫行規定第一條 為了加強證券市場的規範和監管,保護投資者合法權益和社會公眾利益,促進證券市場健康穩定發展,根據國家有關規定,制定本規定。第二條 本規定所稱市場禁入是指下列人員因進行證券欺詐活動或者有其他嚴重違反證券法律、法規、規章以及中國證券監督管理委員會(以下簡稱中...
1．懲罰性證券行政責任。懲罰性證券行政責任是指證券違法行為導致的對證券行政法律關係主體進行懲罰的法律後果。包括行政處分、行政處罰和證券市場禁入制度。(1)行政處分。行政處分是證券行政管理主體對其工作人員或行政監察機關對國家工作人員違法失職行為進行警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等形式的處罰。...
（1）交易所交易經手費的20%；（2）證券公司按營業收入的 0.5%-5%；（3）申購凍結資金的利息；（4）依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投 資者保護基金有限責任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《證券市場禁入規定》：□違 反法規情節嚴重的，...
中國證監會及其派出機構依法實施證券期貨市場禁入、行政處罰或者採取風險處置措施時，可以同時實施本辦法所規定的監督管理措施。第七條中國證監會及其派出機構（以下統稱實施機構）應當根據本辦法的規定，按照監督管理措施的規範要求，完整履行相應的實施程式，確保監管措施目標的實現。第二章監督管理措施 第八條監督管理措施分...
違反法律、法規或本規定，情節嚴重的，根據《證券法》第二百二十一條的規定對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。第七章 附則 第三十條 通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制在內地證券市場進行程式化交易的投資者，應當按照內外資一致的原則，納入報告管理，執行交易監控有關規定，對其異常交易行為開展跨境監管合作...
（三）仍處於證券市場禁入期；（四）內部控制薄弱、存在重大風險隱患；（五）與被處置證券公司處置事項有利害關係；（六）國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。第六章法律責任 第五十九條證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；...
（三）仍處於證券市場禁入期；（四）內部控制薄弱、存在重大風險隱患；（五）與被處置證券公司處置事項有利害關係；（六）國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。第六章 法律責任 第五十九條 證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3...
第三十一條 違反本辦法或者其他法律、行政法規，情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。構成犯罪的，依法追究刑事責任。第三十二條 中國證監會依法將有關市場主體遵守本辦法的情況納入證券市場誠信檔案並共享至全國信用信息共享平台，會同有關部門加強信息共享，依法依規實施懲戒。第六章 附則 ...
第三十二條 代表處違反本辦法的,中國證監會可以對代表處的首席代表和其他直接責任人員採取責令整改、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對代表處的首席代表和其他直接責任人員採取證券市場禁入的措施。第五章 法律責任 第三十三條 境外證券交易所未經批准，擅自設立代表處或以代表處名義或其他形式...
第七十一條 上市公司在證券發行檔案中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。第七十二條 存在下列情形之一的，中國證監會可以對上市公司有關責任人員採取證券市場禁入的措施：（一）申請檔案存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（二）上市公司阻礙或者拒絕中國證監會...
保薦業務人員被採取自律管理措施、紀律處分、監管措施、證券市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機構應當進行內部問責。保薦機構應當在勞動契約、內部制度中明確，保薦業務人員出現前款情形的，應當退還相關違規行為發生當年除基本工資外的其他部分或全部薪酬。第三十三條 保薦機構對外提交和報送的發行上市申請檔案、...
對夏海鈞採取終身證券市場禁入措施。人物經歷 夏海鈞先後畢業於中南大學、暨南大學，獲金屬材料專業學士、工商管理碩士（MBA）及產業經濟學博士學位。擁有近30年的大型集團企業管理經驗，全面負責恆大集團的日常運營管理及資本市場運作。曾任中國恆大集團董事局副主席、總裁。2022年7月22日晚間，中國恆大發布公告，宣布夏...
王法銅，男，1967年12月出生，浙江省瑞安市人，涉嫌非法操作股價終身禁入證券市場。人物事件 據證監會發布的罰單所示，證券賬戶交易終端硬體信息（IP、MAC、硬碟序列號、下單手機號）、資金往來、證人證言等多種證據顯示，“謝某微”等344個證券賬戶存在緊密關聯，由王法銅控制使用。王法銅利用“謝某微”等344個證券賬戶...
終身證券市場禁入 2021年3月26日，證監會：決定對賈躍民採取終身證券市場禁入措施。股票拍賣 2021年8月，阿里拍賣網站顯示，賈躍民持有的樂視網信息技術（北京）股份有限公司總計2000萬股的股票將於2021年9月11日在阿里拍賣平台上公開拍賣。列為被告 2022年1月17日，上海君盈資產管理合夥企業（有限合夥）等2000名...
第五十八條 私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金服務機構及其從業人員違反本條例或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券期貨市場禁入措施。拒絕、阻礙國務院證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，由國務院證券監督管理機構責令改正，處10...
任良成，男，是中國股票博物館館長。2023年6月10日訊息，證監會對任良成操縱證券市場行為進行了立案調查、審理，決定沒收任良成違法所得7413.94萬元，並處以2.22億元的罰款。證監會對任良成採取終身證券市場禁入措施。從業經歷 1976年參加工作；受益於恢復高考制度；1982年畢業於福州師專中文系，曾有短暫的語文教學生涯，...
第五十八條 私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金服務機構及其從業人員違反本條例或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券期貨市場禁入措施。拒絕、阻礙國務院證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，由國務院證券監督管理機構責令改正，處10...
中國證監會有關部門負責人昨日（2008年11月21日）通報了三起違法違規案件，其中北京首放投資顧問有限公司法人代表汪建中，由於“先行買入證券、後向公眾推薦、再賣出證券”，被沒收非法所得1.25億元，並罰款1.25億元，對其採取終身證券市場禁入措施，並將本案移送公安機關，依法追究刑事責任，撤銷北京首放的證券投資...
李衛衛，男，1986年11月出生，北京寶袋財富資產管理有限公司實際控制人。2018年7月31日，中國證監會決定，對李衛衛採取終身證券市場禁入措施。人物事件 2017年6月26日，胡宇向鐘蔥提議找朱一棟對金一文化做“市值管理”，鐘蔥表示同意。胡宇通過朱一棟等人認識了李衛衛，並將李衛衛引薦給鐘蔥。鐘蔥同意其下屬韓某出席...
證券市場禁入 2019年4月29日，中國證監會決定對賈躍亭立案調查；7月26日，證監會發文稱，對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示。賈躍亭被拉入黑名單。2021年3月26日，證監會：決定對賈躍亭採取終身證券市場禁入措施。樂視網於2021年4月12日發布公告稱，其收到中國證監會作出的《行政處罰決定書》，當中載明：...
楊麗傑 楊麗傑，女，1975年1月出生，曾任樂視網財務總監。2021年3月26日，證監會：決定對楊麗傑採取終身證券市場禁入措施。人物經歷 曾任樂視網財務總監。人物事件 終身證券市場禁入 2021年3月26日，證監會：決定對楊麗傑採取終身證券市場禁入措施。
吳孟，男，1973年1月出生，樂視控股法定代表人、樂視控股的經理。2021年3月26日，證監會：決定對吳孟採取終身證券市場禁入措施。人物經歷 1992年至2002年，任職於中國建設銀行山西省分行垣曲縣支行。2003年至2004年，任北京西伯爾通信科技有限公司商務部經理。此後，吳孟一直在樂視系公司擔任高管職位。現任樂視控股(...