證券市場禁入制度,是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
基本介紹
- 中文名:證券市場禁入制度
- 外文名:No system of securities market
- 地點:中國
- 概念:指在一定期限內不得從事證券業務
- 目的:各種證券違法行為,必須嚴厲打擊
證券市場禁入制度,是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
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《證券市場禁入規定》經2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過,2006年6月7日中國證券監督管理委員會令第33號公布;根據2015年5月18日...
市場禁入,是指國家為了保障證券市場正常的交易秩序,根據《證券法》的規定,在一定的時期內或永久性地禁止某些對證券市場有重大妨礙的人員從事證券買賣業務及證券買賣...
《證券業從業人員資格管理辦法》已經 2002年10月22日中國證券監督管理委員會第16次主席辦公會審議通過,現予公布,自2003年2月1日起施行。...
第四條 律師事務所應當建立健全風險控制制度,加強對律師從事證券法律業務的管理,...律師被中國證監會採取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執業處罰的,在...
2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過,根據2015年5月18日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券市場禁入規定〉的決定》修訂。...
一、律師被吊銷執業證書的,不得再從事證券法律業務。二、律師被中國證監會採取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執業處罰的,在規定禁入或者停止執業的期間...
責任人員,單處或者並處警告、罰款;情節嚴重的,按照有關規定,採取證券市場禁入...公平交易與防範利益輸送相關制度的建立與執行、公司監察稽核與內部風險控制體系的...
(一)被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(二)最近三年內受到中國...證券交易所應當建立適合創業板特點的市場風險警示及投資者持續教育的制度,督促發行...
依據《證券法》第233條和《證券市場禁入規定》第5條規定,決定對張鵬採取5年...2、在內部控制方面要完善基金公司法人治理,加強公司內部控制制度。 一方面,基金公司...
證券市場禁入措施,並將本案移送公安機關,依法追究刑事責任,撤銷北京首放的證券...證券交易的管理制度和投資者的合法權益,情節特別嚴重,其行為已構成操縱證券市場罪...
《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》《深圳證券交易所股票上市規則(2018年修訂)》等規定的行為,深圳證券交易所根據《深圳證券交易所股票上市規則...
A股不是實物股票,以無紙化電子記賬,實行“T+1”交割制度,有漲跌幅(10%)限制...被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;當前36個月內受到中國證監會行政...
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