《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》是證監會發布的檔案，成文日期是2018年03月23日。
基本介紹
- 中文名：證券公司投資銀行類業務內部控制指引
- 發文字號：證監會公告〔2018〕6號
- 發布單位：證監會
- 成文日期：2018年03月23日
檔案全文
現公布《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，自2018年7月1日起施行。
中國證監會
2018年3月23日
《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》是證監會發布的檔案，成文日期是2018年03月23日。
《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》是證監會發布的檔案，成文日期是2018年03月23日。檔案全文現公布《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，自2018年7月1日起施行。中國證監會2018年3月23日1...
第七條 證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則,確保內部控制有效。(一)健全性:內部控制應當做到事前、事中、事後控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節,確保不存在內部...
證券公司融資融券業務內部控制指引 （2006年6月30日中國證券監督管理委員會公布；根據2011年10月26日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券公司融資融券業務試點內部控制指引〉的決定》修訂）第一條 為指導證券公司建立健全融資融券業務的...
《證券公司投行業務質量評價辦法（試行）》是為了督促證券公司歸位盡責，推動提升投行業務質量，為註冊制改革提供堅實保障，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務...
《證券公司內部控制系統研究》是2004年中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是謝榮。內容簡介 證券公司在證券市場中通過開展證券業務扮演著關鍵角色，發揮著無可比擬、難以替代的作用，但在其謀求自身快速發展的過程中卻危機四伏。特別是由於...
2．證券投資基金銷售機構內部控制指導意見 （2007年10月12日證監基金字[2007]277號）3．關於做好證券公司首次評價分類工作有關問題的通知 （2007年7月11日機構部部函[2007]283號）4．關於發布實施《證券公司分類監管工作指引（試行）...
2015年3月16日,中國證券業協會以中證協發〔2015〕54號發布《證券公司股票質押式回購交易業務風險管理指引(試行)》。該《指引》分總則、風險管理體系與內部管理、融入方準入管理、標的證券管理、業務持續管理、違約處置管理、附則7章31條...
(三)綜合治理工作的近期目標:在2005年底前,摸清證券公司風險底數,基本完成賬外賬清理工作,優質公司和規範類公司公開披露財務信息;杜絕客戶交易結算資金的新增挪用,實現客戶交易結算資金的獨立存管,具備條件公司均實現第三方存管;全面實施改革...
證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。第四條 證券公司應當將信息隔離牆制度納入公司內部控制機制，採取有效措施，健全業務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規泄漏和使用敏感信息的...
《證券公司投資銀行類業務法律問題實操解析》是2019年1月法律出版社出版的圖書，作者是吳則濤。內容簡介 《證券公司投資銀行類業務法律問題實操解析》以證券公司投資銀行類業務法律問題為研究對象，結合作者多年相關法律服務實操經驗，從準入篇...
附錄1：證券公司融資融券業務試點管理辦法 附錄2：證券公司融資融券業務試點內部控制指引 附錄3：上海證券交易所融資融券交易試點實施細則 附錄4：深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則 附錄5：融資融券試點登記結算業務實施細則 參考文獻 後...
關於發布《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的通知（2006年6月30日 證監發（2006）69號）關於發布《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》的通知（2006年6月30日 證監機構字（2006）124號）上市公司類 關於發布《上市公司股東大會...
（二）集合資產管理業務參與股指期貨交易的，應當在資產管理契約中明確約定參與股指期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項，並向客戶充分揭示投資股指期貨風險。（三）本指引實施前，證券公司已設立的集合...
（二）證券公司應當根據《證券公司風險控制指標管理辦法》等規定，對已被股指期貨、國債期貨契約占用的交易保證金按100%比例扣減淨資本。（三）證券公司應當對已進行風險對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規模的5%計算風險資本準備（5%為...
關於《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的起草說明 關於《關於避險策略基金的指導意見》的起草說明 關於《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（徵求意見稿）的起草說明 《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——...