《證券公司合規經營法規彙編》是2008年12月法律出版社出版的圖書，作者是華林證券有限責任公司。
基本介紹
- 書名：證券公司合規經營法規彙編
- 作者：華林證券有限責任公司
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2008年12月
- 頁數：829 頁
- 定價：158 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787503685309
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書包括法律、法規、規章（含規範性檔案）以及證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業協會等自律組織的行業規範和自律準則。
按綜合、公司治理與內部控制、公司設立變更、人員管理、業務、財務、結算、協助查詢凍結扣劃、IT治理、信息披露、反洗錢、投資者教育及保護等分為十二大類。
具體業務按經紀、自營、投資銀行、資產管理、固定收益、投資諮詢、融資融券、金融期貨細分為八類。
對法規有效性進行了檢查，杜絕了失效法律檔案的編入。
按照時間順序提供了查詢索引。
附光碟，便於複製下載。
圖書目錄
一、綜合
1．中華人民共和國公司法
（2005年10月27日中華人民共和國主席令第42號，1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於修改（中華人民共和國公司法）的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改（中華人民共和國公司法）的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2．中華人民共和國證券法
（2005年10月27日中華人民共和國主席令第43號，1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改（中華人民共和國證券法）的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
（2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）
4．證券公司監督管理條例
（2008年4月23日國務院令第522號）
5．證券公司風險處置條例
（2008年4月23日國務院令第523號）
（2008年7月14日證監會公告[2008]30號）
7．證券公司風險控制指標管理辦法
（2006年7月20日證監會令第34號根據2008年6月24日中國證券監督管理委員會《關於修改（證券公司風險控制指標管理辦法）的決定》修訂）
8．證券公司治理準則（試行）
（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）
9．證券公司內部控制指引
（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）
10．證券發行與承銷管理辦法
（2006年9月17日證監會令第37號）
11．證券公司證券自營業務指引
（2005年11月11日中國證監會）
12．證券公司客戶資產管理業務試行辦法
（2003年12月18日證監會令第17號）
13．證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法
（2006年11月30日證監會令第39號）
14．客戶交易結算資金管理辦法
（2001年5月16日證監會令第3號）
15．證券市場禁入規定
（2006年6月7日證監會令第33號）
二、公司治理與內部控制
1．關於調整證券公司淨資本計算標準的規定
（2008年6月24日證監會公告[2008]29號）
2．證券投資基金銷售機構內部控制指導意見
（2007年10月12日證監基金字[2007]277號）
3．關於做好證券公司首次評價分類工作有關問題的通知
（2007年7月11日機構部部函[2007]283號）
4．關於發布實施《證券公司分類監管工作指引（試行）》的通知
（2007年6月27日機構部部函[2007]268號）
5．關於發布指導證券公司設立合規總監建立合規管理制度試點工作方案的通知
（2007年4月12日機構部部函[2007]134號）
6．證券公司風險控制指標管理辦法（見綜合）
（2006年7月20日證監會令第34號根據2008年6月24日中國證券監督管理委員會《關於修改（證券公司風險控制指標管理辦法）的決定》修訂）
7．證券公司治理準則（試行）（見綜合）
（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）
8．證券公司內部控制指引（見綜合）
（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）
9．關於加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見
（2003年12月15日證監機構字[2003]26l號）
10．證券公司檢查辦法
（2000年12月12日證監機構字[2000]28l號）
三、公司設立變更
1．證券公司業務範圍審批暫行規定
（2008年10月30日證監會公告[2008]42號）
2．關於進一步規範證券營業網點的規定
（2008年5月16日證監會公告[2008]21號）
3．證券公司分公司監管規定（試行）
（2008年5月13日證監會公告[2008]20號）
4．關於發布《證券公司變更持有5%以下股權股東報備工作指引》的通知
（2008年5月9日機構部部函[2008]232號）
5．外資參股證券公司設立規則
（2007年12月28日證監會令第52號2002年6月1日證監會令第8號公布，根據2007年12月28日中國證券監督管理委員會《關於修改（外資參股證券公司設立規則）的決定》修訂）
6．證券公司設立子公司試行規定
（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）
7．關於證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知
（2006年6月22日證監機構字[2006]117號）
8．關於證券公司增資擴股有關問題的通知
（2001年11月23日證監發[2001]146號）
9．關於境外中資證券類機構監管工作有關問題的通知
（1998年9月7日證監機字[1998]19號）
四、人員管理
1．關於授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定
（2007年12月26日證監機構字[2007]344號）
2．證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法（見綜合）
（2006年11月30日證監會令第39號）
（2005年9月21日中國證券業協會）
4．證券從業人員誠信信息管理暫行辦法
（2005年3月25日中國證券業協會）
5．證券業從業人員資格考試辦法（試行）
（2003年7月24日中國證券業協會）
6．證券從業人員資格管理實施細則（試行）
（2003年4月29日中國證券業協會）
7．證券業從業人員資格管理辦法
（2002年12月16日證監會令第14號）
8．關於加強證券投資諮詢機構變更與諮詢人員流動管理的通知
（2000年5月8日證監機構字[2000]86號）
9．關於證券投資諮詢機構申請諮詢從業資格及證券投資諮詢人員申請諮詢執業資格的通知
（1999年7月27日證監機構字[1999]68號）
10．證券從業人員行為守則（試行）
（1999年3月1日中國證券業協會）
五、業務
（一）經紀
1．證券投資基金銷售適用性指導意見
（2007年10月12日證監基金字[2007]278號）
2．會員客戶交易行為管理指引
（2007年9月3日深圳證券交易所）
3．關於做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規範工作的通知
（2007年8月7日證監發[2007]110號）
4．中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法
（2007年5月18日證監會令第45號）
5．上海證券交易所參與者交易業務單元實施細則
（2007年4月19日上證法字[2007]2號）
6．上海證券交易所會員管理規則
（2007年2月26日上海證券交易所）
7．深圳證券交易所會員管理規則
（2007年2月26日深圳證券交易所）
8．合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法
（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）
9．上海證券交易所交易規則
（2006年5月15日上海證券交易所）
10．深圳證券交易所交易規則
（2006年5月15日深圳證券交易所）
11．上海證券交易所權證管理暫行辦法
（2005年7月18日上海證券交易所）
12．深圳證券交易所權證管理暫行辦法
（2005年7月18日深圳證券交易所）
13．上市開放式基金業務指引
（2004年8月20日2005年修訂稿深圳證券交易所中國登記結算有限責任公司）
14．關於修改《證券賬戶管理規則》第3．6條的通知
（2004年10月20日中國證券登記結算有限責任公司）
15．證券投資基金銷售管理辦法
（2004年6月25日證監會令第20號）
16．上海證券交易所大宗交易實施細則
（2003年8月17日上證交字[2003]13號）
17．中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則
（2002年4月29日中國證券登記結算有限責任公司）
（2002年4月4日證監會、國家計委、稅務總局證監發[2002]21號）
19．證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法
（2001年6月12日中國證券業協會）
20．關於證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知
（2001年2月23目證監發[2001]26號）
21．關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知
（2001年2月21日證監發[2001]22號）
22．境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定
（1996年10月23日證監[1996]5號）
（二）自營
（2008年1月21日上海交易所中國登記結算有限責任公司中國證券業協會）
2．深圳市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則
（2008年1月21日深圳交易所中國登記結算有限責任公司中國證券業協會）
3．合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法
（2007年6月18日證監會令第46號）
4．證券經營機構證券自營業務管理辦法
（1996年10月23日證監[1996]6號）
（三）投資銀行
1．證券發行上市保薦業務管理辦法
（2008年10月17日證監會令第58號）
2．上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法
（2008年6月3日證監會令第54號）
3．關於印發《企業內部控制基本規範》的通知
（2008年5月22日財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會、財會[2008]7號）
4．關於證券公司申請首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定
（2008年5月12日證監會公告[2008]19號）
六、 財務
七、 結算
八、 協助查詢、凍結、扣劃
九、 IT治理
十、 信息披露
十一、 反洗錢
十二、 投資者教育及保護
