證券交易（2009年證券從業資格考試輔導）

內容簡介

《2009年證券業從業資格考試應試指導叢書》的修訂，在編寫組全體成員的共同努力下已經完成。本次修訂所依據的是由中國證券業協會組織編寫、由中國財政經濟出版社出版的2009年《證券業從業資格考試統編教材》。

像每年的教材修訂工作一樣，今年出版的統編教材補充了一些新的法規和政策制度，本應試指導叢書根據統編教材的變化進行了相應的調整和修訂。上海財經大學證券期貨學院參與編寫的教師，都具有長年教學和科研工作的積累，熟知證券業的每一項業務，能夠很快適應已經改變了的教材內容，並在較短的時間內，克服一切困難，完成了新應試指導叢書的修訂工作。

根據教材體系及其從業人員複習和考試的需要，本年新修訂的《應試指導叢書》仍然分為《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》和《證券投資基金》五個分冊。

每冊的編寫體例總體上與去年保持一致。每章包含三個部分：第一部分為考試大綱，主要目的是便於應試人員複習時對照。第二部分是教材的要點提示，有利於複習者儘快抓住複習重點，提高複習效率。第三部分是複習題和參考答案，複習題分為單項選擇題、多項選擇題和判斷題三種題型。這部分是考生自學複習和考試訓練的重點內容。像上年一樣，本年的應試指導叢書修訂除了在內容上做了修改補充以外，我們還對教材中的難點、重點進行了解析，以方便考生對教材內容和考試要點的充分理解。

本書還附有兩套模擬試卷及參考答案，便於考生經過複習之後，自行檢測自己的考試能力並判斷自己可能得到的成績。

由上海財經大學證券期貨學院部分教師編寫的這套應試指導叢書，從證券從業人員從業資格開考的第一年問世以來，已經過數年的編寫並經過眾多考生的選用。總體上，據考生普遍反映，只要能夠認真學習教材的內容，並經過本應試指導叢書的複習和習題訓練，一般都能夠取得良好的考試成績，這也是我們全體編寫人員的期望和編寫目的所在。從業人員資格考試作為一種規範的行業準入制度，是國際通行的基本做法，有重要的現實意義，體現了行業規則和對從業人員的知識、素質及能力的要求。從業資格考試是一種重要的學習途徑，作為一種制度安排，從業人員在進入的過程中，通過對所需知識的學習和考核，其素質和能力有了顯著提高，這對於行業發展特別是對資本市場這一現代經濟中心具有的發展快、創新多等特點來講，不僅是必需的，而且是提高從業人員素質的有效機制。希望我們的從業人員能夠通過考核，努力提高基本理論知識和從業能力，共同為中國證券市場的發展做出一份貢獻。

圖書目錄

目的與要求/1

第一章證券交易概述/3

一、本章大綱/3

二、要點提示/3

三、複習題及參考答案/5

（一）單項選擇題/5

（二）多項選擇題/14

（三）判斷題/24

第二章證券經紀業務/31

一、本章大綱/31

二、要點提示/31

三、複習題及參考答案/34

（一）單項選擇題/34

（二）多項選擇題/46

（三）判斷題/60

證券交易（2009年證券從業資格考試輔導）

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