證券投資基金（2009證券從業資格考試輔導）

內容簡介

《2009年證券業從業資格考試應試指導叢書》的修訂，在編寫組全體成員的共同努力下已經完成。本次修訂所依據的是由中煉乃國證券業協會組織編寫、由中國財政經濟出版社出版的2009年《證券業從業資格考試統編教材》。

像每年的教材修訂工作一樣，今年出版的統編教材補充了一些新的法規和政策制度，本應試指導叢書根據統編教材的變化進行了相應的調整和修訂。上海財經大學證券期貨學院參與編寫的教師，都具有長年教學和科研工作的積累，熟知證券業的每一項業務，能夠很快適應已經改變了的教材內容，並在較短的時間內，克服一切困難，完成了新應試指導叢書的修訂工作。

根據教材體系及其從業人員複習和考試的需要，本年新修訂的《應試指背整榜導叢書》仍然分為《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》和《證券投資基金》五個分冊。

每冊的編寫體例總體上與去年保持一致。每章包含三個部分：第一部分為考試大綱，主要目的是便於應試人員複習時對照。第二部分是教材的要點提示，有利於複習者儘快抓住複習重點，提高複習效率。第三部分是複習題和參考答案，複習題分為單項選擇題、多項選擇題和判斷題三種題型。這部分是考生自學複習和考試訓練屑危多愚的重點內容。像上年一樣，本年的應試指導叢書修訂除了在內容上做了修改補充以外，我們還對教材中的難點、重點進行了解析，以方便考生對教材內容和考試要點的充分理解。

本書還附有兩套模擬試卷及參考答案，便於考生經過複習之後，自行檢測自己的考試能力並判斷自己可能得到的成績。

由上海財經大學證券期貨學院部分教師編寫的這套應試指導叢書，從證券從業人員從業資格開考的第一年問世以來，已經過數年的編寫並經過眾多考生的選用。總體上，據考生普遍反映，只要能夠認真學習教材的內容，並經過本應試指導叢書的複習和習題訓練，一般都能夠取得良好的考試成績，這也是我們全體編寫人員的期望和編寫目的所在。從業人員資格考試作為一種規範的行業準入制度，是國際通行的基本做法，有重要的現實意義，體現了行業規則和對從業人員的知識、素質及能力的要求。從業資格考試是一種重要的學習途棕籃漏寒徑，作為一種制度安排，從業人員在進入的過程中，通過對所需知識的學習和考核，其素質和能力有了顯著提高，這對於行業發展特別是對資本市場這一現代經濟中心具有的發展快、創新多等特點來講，不僅是必需的，而且是提高從業人員素質的有效機制。希望我們的從業人員能夠通過考核，努力提高基本理論知識和從業能力，共同為中國證券市場的發展做出一份貢獻。

圖書目錄

目的與要求/1

第一章證券投資基金概述/3

一、本章大綱/3

二、要點提示/3

三、複習題及參考答案/7

（一）單項選擇題/7

（二）多項選擇題/12

（三）判斷題/17

第二章證券投資基金的類型/22槓放膠

一、本章大綱/22

二、要點提示/22

三、複習題及參考答案/29

（一）單項選擇題熱籃茅/29

（二）多項選擇題/34

（三）判斷題/42

第三章基金的募集、交易與登記/47

一、本章大綱/47

二、要點提示/47

三、複習題及參考答案/51

（一）單項選擇題/51

（二）多項選擇題/60

（三）判斷題/66

第四章基金管理人/71

一、本章大綱/71

二、要點提示/71

三、複習題及參考答案/74

（一）單項選擇題/74

（二）多項選擇題/79

（三）判斷題/89

第五章基金託管人/94

一、本章大綱/94

二、要點提示/94

三、複習題及參考答案/96

（一）單項選擇題/96

（二）多項選擇題/101

（三）判斷題/109

第六章基金的市場行銷/113

一、本章大綱/113

二、要點提示/113

三、複習題及參考答案/116

（一）單項選擇題/116

（二）多項選擇題/119

（三）判斷題/125

第七章基金的估值、費用與會計核算/129

一、本章大綱/129

二、要點提示/129

三、複習題及參考答案/131

（一）單項選擇題/131

（二）多項煮艱照選擇題/136

（三）判斷題/141

第八章基金利潤分配與稅收/145

一、本章大綱/145

二、要點提示/145

三、複習題及參考答案/147

（一）單項選擇題/147

（二）多項選擇題/151

（三）判斷題/155

第九章基金的信息披露/159

一、本章大綱/159

二、要點提示/159

三、複習題及參考答案/162

（一）單項選擇題/162

（二）多項選擇題/166

（三）判斷題/171

第十章基金監管/174

一、本章大綱/174

二、要點提示/174

三、複習題及參考答案/175

（一）單項選擇題/175

（二）多項選擇題/181

（三）判斷題/191

第十一章證券組合管理理論/194

一、本章大綱/194

二、要點提示/194

三、複習題及參考答案/196

（一）單項選擇題/196

（二）多項選擇題/202

（三）判斷題/208

第十二章資產配置管理/212

一、本章大綱/212

二、要點提示/212

三、複習題及參考答案/214

（一）單項選擇題/214

（二）多項選擇題/219

（三）判斷題/225

第十三章股票投資組合管理/229

一、本章大綱/229

二、要點提示/229

三、複習題及參考答案/231

（一）單項選擇題/231

（二）多項選擇題/238

（三）判斷題/246

第十四章債券投資組合管理/251

一、本章大綱/251

二、要點提示/251

三、複習題及參考答案/253

（一）單項選擇題/253

（二）多項選擇題/261

（三）判斷題/270

第十五章基金績效衡量/274

一、本章大綱/274

二、要點提示/274

三、複習題及參考答案/276

（一）單項選擇題/276

（二）多項選擇題/283

（三）判斷題/290

模擬試卷（一）/294

模擬試卷（二）/313

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