《2012-2013-證券投資基金-證券業從業資格考試輔導用書-第2版》是2013年中國經濟出版社出版的圖書，作者是北京增金思源投資顧問有限公司。
基本介紹
- 書名：2012-2013-證券投資基金-證券業從業資格考試輔導用書-第2版
- 作者： 北京增金思源投資顧問有限公司
- 出版社：中國經濟出版社
- 出版時間：2013年1月
- ISBN：9787513618205
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
為幫助參加證券業從業資格考試的考生早日通過資格考試。本書編委會在充分研究考情、考綱、統編教材、真題的基礎上，集中高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家精心編寫了“證券業從業資格考試輔導用書”，包括：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。本書與同類輔導書籍相比具有如下特點：
1.嚴格按考試大綱的體例編排，囊括考綱所有考點，嚴格遵循教材內容，幫助考生全面複習。
2.編委會根據歷次考試每個考點的出題情況和考試機率，對考點逐一進行星級評定，五星級是最重要的內容，考到的機率最高；四星級其次，其餘以此類推。
3.在每個考點之後，隨即附上*的真題演練，以幫助考生體驗真題考試狀態，領會考試要求。
4.為幫助考生在複習中進一步提高學習效率，真題演練和同步訓練配有答案解析以及該題相關考點在統編教材中的具體頁碼數，以便於考生通過試題迅速回到統編教材，全面查缺補漏。
5. 考點內容視覺化 重點難點清晰化。
圖書目錄
第一章 證券投資基金概述
考點1.1掌握證券投資基金的概念與特點
考點1.2熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別
考點1.3了解證券投資基金市場的運作與參與主體
考點1.4掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別
考點1.5了解證券投資基金的起源與發展
考點1.6了解我國證券投資基金業的發展概況
考點1.7掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別
考點1.8了解基金業在金融體系中的地位與作用
第二章 證券投資基金的類型
考點2.1了解證券投資基金分類的意義
考點2.2掌握各類基金的基本特徵及其區別
考點2.3了解股票基金在投資組合中的作用
考點2.4掌握股票基金與股票的區別
考點2.5熟悉股票基金的分類
考點2.6了解股票基金的投資風險
考點2.7掌握股票基金的分析方法
考點2.8了解債券基金在投資組合中的作用
考點2.9掌握債券基金與債券的區別
考點2.10熟悉債券基金的類型
考點2.11了解債券基金的投資風險
考點2.12掌握債券基金的分析方法
考點2.13了解貨幣市場基金在投資組合中的作用
考點2.14了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象
考點2.15了解貨幣市場基金的投資風險
考點2.16掌握貨幣市場基金的分析方法
考點2.17了解混合基金在投資組合中的作用
考點2.18了解混合基金的類型
考點2.19了解混合基金的投資風險
考點2.20了解保本基金的特點
考點2.21掌握保本基金的保本策略
考點2.22了解保本基金的類型
考點2.23了解保本基金的投資風險
考點2.24掌握保本基金的分析方法
考點2.25掌握ETF的特點、套利原理
考點2.26了解ETF的類型
考點2.27了解ETF的投資風險及其分析方法
考點2.28了解QDII基金在投資組合中的作用
考點2.29了解QDII的投資對象
考點2.30了解QDII基金的投資風險
考點2.31掌握分級基金的特點；了解分級基金類型；了解分級基金的
風險
考點2.32了解基金評價的概念與目的
考點2.33了解基金評價的三個維度
考點2.34了解基金評級方法
考點2.35掌握基金評級的運用
考點2.36掌握基金評級的局限性
考點2.37掌握基金評價業務原則
考點2.38掌握基金評價禁止性規定
第三章 基金的募集、交易與登記
考點3.1了解基金的募集程式
考點3.2熟悉基金契約生效的條件
考點3.3掌握開放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式
考點3.4掌握開放式基金認購份額的計算
考點3.5掌握封閉式基金的認購
考點3.6ETF與LOF份額的認購,QDII基金份額的認購，分級基金
份額的認購
考點3.7了解封閉式基金上市交易條件、交易規則
考點3.8熟悉封閉式基金的交易費用
考點3.9掌握封閉式基金折（溢）價率的計算
考點3.10了解分級基金上市交易的特點
考點3.11了解分級基金的申購、贖回的特點
考點3.12了解分級基金份額轉託管的概念
考點3.13掌握開放式基金申購、贖回的概念及開放式基金申購與認購的區別
考點3.14掌握開放式基金申購、贖回的原則
考點3.15熟悉開放式基金申購、贖回的費用
考點3.16掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計算方法
考點3.17了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付
考點3.18了解巨額贖回的認定與處理方式
考點3.19掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉託管與凍結的概念
考點3.20熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認購方式、ETF份額折算的方法
考點3.21掌握ETF份額的交易規則
考點3.22掌握ETF份額的申購和贖回的原則
考點3.23熟悉ETF份額申購、贖回清單與內容
考點3.24了解LOF份額上市的交易條件
考點3.25掌握LOF的交易規則
考點3.26了解LOF場外申購贖回與場內申購贖回的概念
考點3.27掌握LOF份額轉託管的概念
考點3.28掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區別
考點3.29掌握開放式基金份額的登記的概念
考點3.30了解開放式基金登記機構及其職責
考點3.31熟悉基金登記的流程
考點3.32了解基金份額申購（認購）、贖回資金清算流程
第四章 基金管理人
考點4.1熟悉基金管理公司的市場準入規定
考點4.2熟悉基金管理人的職責和作用
考點4.3了解基金管理公司的主要業務
考點4.4了解基金管理公司的業務特點
考點4.5熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責
考點4.6了解基金管理公司的投資決策機構
考點4.7熟悉投資決策委員會的主要職責
考點4.8了解一般的投資決策程式
考點4.9了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作
考點4.10了解開展特定客戶資產管理業務的準入條件；熟悉特定客戶資產管理
業務規範性要求
考點4.11了解基金管理公司治理結構的總體要求
考點4.12掌握基金管理公司治理結構的基本原則
考點4.13了解獨立董事制度和督察長制度
考點4.14掌握基金管理公司內部控制的概念
考點4.15熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容
第五章 基金託管人
考點5.1熟悉基金資產託管業務
考點5.2熟悉基金託管人在基金運作中的作用
考點5.3了解基金託管人的市場準入規定
考點5.4掌握基金託管人的職責
考點5.5了解基金託管業務流程
考點5.6了解基金託管人的機構設定與技術系統
考點5.7了解基金財產保管的基本要求
考點5.8熟悉基金資產賬戶的種類
考點5.9掌握基金財產保管的內容
考點5.10了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的
基本流程
考點5.11掌握基金會計覆核的內容
考點5.12了解基金託管人對基金管理人監督的主要內容
考點5.13了解對基金投資運作監管結果的處理方式
考點5.14熟悉基金託管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容
第六章 基金的市場行銷
考點6.1了解基金市場行銷的含義與特徵
考點6.2掌握基金市場行銷的內容
考點6.3了解基金產品的設計與定價
考點6.4了解基金的銷售渠道與促銷手段
考點6.5了解基金客戶服務的方式
考點6.6了解基金銷售機構的資格條件
考點6.7了解基金銷售機構的規範
考點6.8熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規範
考點6.9掌握對基金銷售費用的規範
考點6.10熟悉基金銷售適用性的內容
考點6.11了解基金銷售中的反洗錢要求
考點6.12了解基金投資者教育活動的意義
考點6.13了解基金銷售業務信息管理的內容
考點6.14熟悉基金銷售機構內部控制的概念、目標、原則與主要內容
考點6.15了解基金銷售的概念
考點6.16了解基金銷售支付結算的概念
考點6.17了解基金銷售結算資金的管理規範
考點6.18熟悉基金銷售機構禁止行為的類型
第七章 基金的估值、費用與會計核算
考點7.1掌握基金資產估值的概念
考點7.2了解基金資產估值的重要性
考點7.3了解基金資產估值需考慮的因素
考點7.4掌握我國基金資產估值的方法
考點7.5掌握計算錯誤的處理及責任承擔
考點7.6了解暫停估值的情形
考點7.7了解QDII基金資產的估值
考點7.8掌握基金運作過程中的兩類費用的區別
考點7.9熟悉基金費用的種類
考點7.10掌握基金各種費用的計提標準及計提方式
考點7.11掌握基金會計核算的特點
考點7.12了解基金會計核算的主要內容
考點7.13了解基金財務會計報告分析的目的
考點7.14熟悉基金財務會計報表分析的方法
第八章 基金利潤分配與稅收
考點8.1熟悉基金的利潤來源
考點8.2掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配
利潤等概念
考點8.3熟悉基金利潤分配對基金份額淨值的影響
考點8.4掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定
考點8.5熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定
考點8.6了解針對基金管理人和託管人的稅收制度與規定
考點8.7熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定
第九章 基金的信息披露
考點9.1了解基金信息披露的含義與作用
考點9.2了解信息披露的實質性原則與形式性原則
考點9.3熟悉對基金信息披露禁止行為的規範
考點9.4了解基金信息披露的分類
考點9.5了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的套用
考點9.6了解我國基金信息披露制度體系
考點9.7熟悉基金管理人的信息披露義務
考點9.8了解基金託管人、基金份額持有人的信息披露義務
考點9.9了解基金契約、招募說明書的主要披露事項
考點9.10掌握基金契約、招募說明書的重要信息
考點9.11了解基金託管協定的主要內容
考點9.12熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容
考點9.13掌握基金信息披露的重大性概念及其標準
考點9.14熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件
考點9.15了解基金澄清公告的披露
考點9.16掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容
考點9.17熟悉淨值偏離度信息披露的要求
考點9.18掌握QDII基金的信息披露的內容與要求
考點9.19掌握ETF的信息披露
第十章 基金監管
考點10.1了解基金監管的含義與作用
考點10.2熟悉基金監管的目標
考點10.3掌握基金監管的原則
考點10.4了解我國基金行業監管的法規體系
考點10.5熟悉基金監管機構對基金市場的監管
考點10.6了解基金業行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理
考點10.7掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容
考點10.8了解對基金託管銀行的監管
考點10.9掌握對基金銷售機構及基金銷售相關機構的監管
考點10.10掌握基金募集申請核准的主要程式和內容
考點10.11掌握基金銷售活動監管的內容
考點10.12熟悉基金信息披露監管的內容
考點10.13掌握基金投資與交易行為監管的內容
考點10.14了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性
考點10.15了解基金行業高級管理人員的任職資格條件
考點10.16掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規範
考點10.17掌握對投資管理人員的基本行為規範
考點10.18了解對基金管理公司督察長的監督管理
第十一章 證券組合管理理論
考點11.1熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點
考點11.2熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟
考點11.3熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程
考點11.4熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻
考點11.5掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關係數的
意義
考點11.6熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義
考點11.7熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形
考點11.8掌握有效證券組合的含義和特徵
考點11.9熟悉投資者偏好特徵
考點11.10掌握無差異曲線的含義、作用和特徵
考點11.11熟悉最優證券組合的含義
考點11.12掌握最優證券組合的選擇原理
考點11.13熟悉資本資產定價模型的假設條件
考點11.14掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關係
考點11.15掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義
考點11.16掌握證券β係數的定義和經濟意義
考點11.17熟悉資本資產定價模型的套用效果
考點11.18熟悉套利定價理論的基本原理
考點11.19掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的
期望收益率
考點11.20熟悉套利定價模型的套用
考點11.21掌握有效市場的基本概念、形式以及運用
考點11.22了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用
第十二章 資產配置管理
考點12.1熟悉資產配置的含義和主要考慮因素
考點12.2了解資產配置管理的原因及目標
考點12.3熟悉資產配置的基本步驟
考點12.4了解資產配置的基本方法
考點12.5熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置
過程中的運用
考點12.6熟悉有效市場前沿的確定過程和方法
考點12.7了解資產配置的主要分類方法和類型
考點12.8熟悉各類資產配置策略的一般特徵以及在資產配置中的具體運用
考點12.9熟悉戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的差異
第十三章 股票投資組合管理
考點13.1了解股票投資組合的目的
考點13.2熟悉股票投資組合管理基本策略
考點13.3熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理
考點13.4了解積極型股票投資策略的分析基礎
考點13.5了解技術分析的基本理論
考點13.6了解基本分析的主要指標和理論模型
補充內容市場異常策略
考點13.7熟悉技術分析和基本分析的主要區別
考點13.8了解消極型股票投資的策略
考點13.9熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強
指數法
第十四章 債券投資組合管理
考點14.1了解單一債券收益率的衡量方法
考點14.2熟悉債券投資組合收益率的衡量方法
考點14.3了解影響債券收益率的主要因素
考點14.4了解收益率曲線的概念
考點14.5熟悉幾種主要的期限結構理論
考點14.6了解債券風險種類
考點14.7熟悉測算債券價格波動性的方法
考點14.8熟悉債券流通性價值的衡量
考點14.9了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種
策略
考點14.10了解投資者選擇
第十五章 基金績效衡量
考點15.1了解基金績效衡量的目的與意義
考點15.2熟悉衡量基金績效需要考慮的因素
考點15.3掌握績效衡量問題的不同視角
考點15.4熟悉基金淨值收益率的幾種計算方法
考點15.5了解基金績效收益率的衡量方法
考點15.6熟悉風險調整績效衡量的方法
考點15.7了解擇時能力衡量的方法
考點15.8熟悉績效貢獻的分析方法
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(2011年3月，2011年9月復選題)下列關於股票、債券、基金風險收益的描述，正確的有( )。
A．股票的收益是不確定的 B．普通股的收益要小於基金
C．基金投資的風險大於股票 D．證券投資基金的收益要高於債券
答案：ACD
解析：(見教材P4)通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種；債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種；基金投資於眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。
(2011年6月單選題)我國證券投資基金反映的是一種( )關係。
A．信託 B．債權 C．股權 D．擔保
答案：A
解析：(見教材P3)基金反映的是一種信託關係，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
(2011年11月單選題)證券投資基金的主要投資方向是( )。
A．實業 B．上市公司的投資項目 C．信貸 D．有價證券
答案：D
解析：(見教材P4)基金與股票、債券所籌資金的投向不同。股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域；基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(2012年3月復選題)證券投資基金作為一種金融工具，與股票相比較，不同點主要表現為( )。
A．反映的經濟關係 8．所籌資基金的投向
C．投資收益與風險 D．信息披露程度
答案：ABC
作者簡介
本書編委會由高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家組成。本書由中國人才研究會金融人才專業委員會組織編寫，北京增金思源投資顧問有限公司主編。
