《證券業從業資格考試輔導用書:證券交易(第2版)(2012-2013)》主要內容包括：證券交易概述；證券交易程式；特別交易事項及其監管；證券經紀業務；經紀業務相關實務；證券自營業務等。全書嚴格按考試大綱的體例編排，嚴格遵循教材內容，幫助考生全面複習。
基本介紹
- 書名：證券業從業資格考試輔導用書:證券交易
- 出版社：中國經濟出版社
- 頁數：400頁
- 開本：16
- 品牌：中國經濟出版社
- 作者：北京增金思源投資顧問有限公司 中國人才研究會金融人才專業委員會
- 出版日期：2013年1月1日
- 語種：簡體中文
- ISBN：7513618194, 9787513618199
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《證券業從業資格考試輔導用書:證券交易(第2版)(2012-2013)》是在充分研究考情、考綱、統編教材、真題的基礎上，集中高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家精心準備而成。
圖書目錄
第一章證券交易概述
考點1.1掌握證券交易的定義、特徵和原則
考點1.2熟悉證券交易的種類
考點1.3熟悉證券交易的方式
考點1.4熟悉證券投資者的種類
考點1.5掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務
考點1.6熟悉證券交易場所的含義
考點1.7掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能
考點1.8熟悉證券交易機制的種類、目標
考點1.9掌握證券交易所會員的資格、權利和義務
考點1.10熟悉證券交易所會員的日常管理
考點1.11熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定
考點1.12熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法
第二章證券交易程式
考點2.1熟悉證券交易的基本程式
考點2.2掌握證券賬戶的種類
考點2.3掌握開立證券賬戶的基本原則和要求
考點2.4熟悉證券託管和證券存管的概念
考點2.5掌握我國證券託管制度的內容
考點2.6掌握委託指令的內容
考點2.7熟悉證券委託的形式
考點2.8掌握委託受理的手續和過程
考點2.9掌握委託執行的申報原則和申報方式
考點2.10熟悉委託指令撤銷的條件和程式
考點2.11掌握證券交易的競價原則和競價方式
考點2.12熟悉證券買賣中交易費用的種類
考點2.13掌握各類交易費用的含義和收費標準
考點2.14熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程式
第三章特別交易事項及其監管
考點3.1掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協定交易平台業務的有關規定
考點3.2熟悉迴轉交易制度
考點3.3熟悉股票交易特別處理規定
考點3.4熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定
考點3.5掌握開盤價、收盤價的產生方式
考點3.6熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則
考點3.7掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法
考點3.8熟悉證券交易異常情況的處理規定
考點3.9熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定
考點3.10熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則
考點3.11掌握證券交易所關於交易行為監督的規定
考點3.12熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定
新增考點3.13熟悉創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規定
第四章證券經紀業務
考點4.1熟悉證券經紀業務的含義和特點
考點4.2掌握證券經紀關係的確立過程
考點4.3熟悉{證券交易委託代理協定》的主要內容
考點4.4掌握開立交易結算資金賬戶的要求
考點4.5掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容
考點4.6熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務
考點4.7熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規範
考點4.8熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容
考點4.9熟悉證券經紀業務行銷的主要內容和實務
考點4.10熟悉證券經紀業務行銷監管的基本要求
考點4.11熟悉證券經紀業務的風險種類
考點4.12熟悉經紀業務的風險防範措施
考點4.13熟悉經紀業務監管的一般要求
考點4.14熟悉經紀業務中的禁止行
考點4.15熟悉經紀業務的監管措施與法律責任
第五章經紀業務相關實務
考點5.1掌握股票網上發行的含義、類型
考點5.2掌握股票網上發行資金申購的基本規定和操作流程
考點5.3掌握分紅派息的操作流程
考點5.4掌握配股繳款的操作流程
考點5.5熟悉股東大會網路投票的操作規定
考點5.6熟悉上市開放式基金業務的有關規定
考點5.7熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定
考點5.8熟悉權證業務的有關規定
考點5.9熟悉可轉換債券轉股的操作流程
考點5.10掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務範圍
考點5.11熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件
考點5.12掌握代辦股份轉讓的基本規則
考點5.13熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容
考點5.14熟悉證券公司中間介紹業務的含義
考點5.15熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍
考點5.16掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則
第六章證券白營業務
考點6.1掌握證券自營業務的含義、投資範圍、特點
考點6.2掌握證券自營業務管理的基本要求
考點6.3熟悉證券自營業務禁止行為的內容
考點6.4熟悉證券自營業務的監管和法律責任
第七章資產管理業務
考點7.1掌握資產管理業務的含義及種類
考點7.2熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件
考點7.3熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定
考點7.4熟悉客戶資產託管的有關規定和要求
考點7.5熟悉定向資產管理業務的基本原則
考點7.6熟悉定向資產管理業務運作的基本規範
考點7.7熟悉定向資產管理契約應包括的基本事項
考點7.8熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求
考點7.9熟悉集合資產管理業務運作的基本規範
考點7.10熟悉設立集合資產管理計畫的備案與批准程式
考點7.11熟悉集合資產管理計畫說明書的基本內容
考點7.12熟悉集合資產管理契約應包括的基本事項
考點7.13熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務
考點7.14熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定
考點7.15熟悉資產管理業務的風險及防範措施/
考點7.16熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任
第八章融資融券業務
考點8.1掌握融資融券業務的含義
考點8.2熟悉融資融券業務資格管理的基本要求
考點8.3掌握融資融券業務管理的基本原則
考點8.4掌握融資融券業務的賬戶體系
考點8.5熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準
考點8.6熟悉融資融券業務契約與風險揭示書的基本內容
考點8.7熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式
考點8.8掌握融資融券交易的一般規則
考點8.9掌握融資融券標的證券的範圍
考點8.10熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用餘額及計算、客戶擔保物的監控
考點8.11熟悉融資融券期間證券權益的處理
考點8.12融資融券業務信息披露與報告
考點8.13熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制
考點8.14熟悉融資融券業務的監管和法律責任
新增：考點8.15熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理
第九章債券回購交易
考點9.1掌握債券質押式回購交易的概念
考點9.2掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則
考點9.3熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
考點9.4熟悉債券買斷式回購交易的含義
考點9.5熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施
考點9.6熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制
考點9.7掌握我國債券回購交易的清算與交收
第十章證券登記與交易的結算
考點10.1熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容
考點10.2掌握清算、交收的概念
考點10.3熟悉清算和交收的聯繫與區別
考點10.4掌握清算與交收的原則
考點10.5掌握結算賬戶管理的有關規定和要求
考點10.6掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容
考點10.7熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施
考點1.1掌握證券交易的定義、特徵和原則
考點1.2熟悉證券交易的種類
考點1.3熟悉證券交易的方式
考點1.4熟悉證券投資者的種類
考點1.5掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務
考點1.6熟悉證券交易場所的含義
考點1.7掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能
考點1.8熟悉證券交易機制的種類、目標
考點1.9掌握證券交易所會員的資格、權利和義務
考點1.10熟悉證券交易所會員的日常管理
考點1.11熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定
考點1.12熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法
第二章證券交易程式
考點2.1熟悉證券交易的基本程式
考點2.2掌握證券賬戶的種類
考點2.3掌握開立證券賬戶的基本原則和要求
考點2.4熟悉證券託管和證券存管的概念
考點2.5掌握我國證券託管制度的內容
考點2.6掌握委託指令的內容
考點2.7熟悉證券委託的形式
考點2.8掌握委託受理的手續和過程
考點2.9掌握委託執行的申報原則和申報方式
考點2.10熟悉委託指令撤銷的條件和程式
考點2.11掌握證券交易的競價原則和競價方式
考點2.12熟悉證券買賣中交易費用的種類
考點2.13掌握各類交易費用的含義和收費標準
考點2.14熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程式
第三章特別交易事項及其監管
考點3.1掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協定交易平台業務的有關規定
考點3.2熟悉迴轉交易制度
考點3.3熟悉股票交易特別處理規定
考點3.4熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定
考點3.5掌握開盤價、收盤價的產生方式
考點3.6熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則
考點3.7掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法
考點3.8熟悉證券交易異常情況的處理規定
考點3.9熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定
考點3.10熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則
考點3.11掌握證券交易所關於交易行為監督的規定
考點3.12熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定
新增考點3.13熟悉創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規定
第四章證券經紀業務
考點4.1熟悉證券經紀業務的含義和特點
考點4.2掌握證券經紀關係的確立過程
考點4.3熟悉{證券交易委託代理協定》的主要內容
考點4.4掌握開立交易結算資金賬戶的要求
考點4.5掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容
考點4.6熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務
考點4.7熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規範
考點4.8熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容
考點4.9熟悉證券經紀業務行銷的主要內容和實務
考點4.10熟悉證券經紀業務行銷監管的基本要求
考點4.11熟悉證券經紀業務的風險種類
考點4.12熟悉經紀業務的風險防範措施
考點4.13熟悉經紀業務監管的一般要求
考點4.14熟悉經紀業務中的禁止行
考點4.15熟悉經紀業務的監管措施與法律責任
第五章經紀業務相關實務
考點5.1掌握股票網上發行的含義、類型
考點5.2掌握股票網上發行資金申購的基本規定和操作流程
考點5.3掌握分紅派息的操作流程
考點5.4掌握配股繳款的操作流程
考點5.5熟悉股東大會網路投票的操作規定
考點5.6熟悉上市開放式基金業務的有關規定
考點5.7熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定
考點5.8熟悉權證業務的有關規定
考點5.9熟悉可轉換債券轉股的操作流程
考點5.10掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務範圍
考點5.11熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件
考點5.12掌握代辦股份轉讓的基本規則
考點5.13熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容
考點5.14熟悉證券公司中間介紹業務的含義
考點5.15熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍
考點5.16掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則
第六章證券白營業務
考點6.1掌握證券自營業務的含義、投資範圍、特點
考點6.2掌握證券自營業務管理的基本要求
考點6.3熟悉證券自營業務禁止行為的內容
考點6.4熟悉證券自營業務的監管和法律責任
第七章資產管理業務
考點7.1掌握資產管理業務的含義及種類
考點7.2熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件
考點7.3熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定
考點7.4熟悉客戶資產託管的有關規定和要求
考點7.5熟悉定向資產管理業務的基本原則
考點7.6熟悉定向資產管理業務運作的基本規範
考點7.7熟悉定向資產管理契約應包括的基本事項
考點7.8熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求
考點7.9熟悉集合資產管理業務運作的基本規範
考點7.10熟悉設立集合資產管理計畫的備案與批准程式
考點7.11熟悉集合資產管理計畫說明書的基本內容
考點7.12熟悉集合資產管理契約應包括的基本事項
考點7.13熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務
考點7.14熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定
考點7.15熟悉資產管理業務的風險及防範措施/
考點7.16熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任
第八章融資融券業務
考點8.1掌握融資融券業務的含義
考點8.2熟悉融資融券業務資格管理的基本要求
考點8.3掌握融資融券業務管理的基本原則
考點8.4掌握融資融券業務的賬戶體系
考點8.5熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準
考點8.6熟悉融資融券業務契約與風險揭示書的基本內容
考點8.7熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式
考點8.8掌握融資融券交易的一般規則
考點8.9掌握融資融券標的證券的範圍
考點8.10熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用餘額及計算、客戶擔保物的監控
考點8.11熟悉融資融券期間證券權益的處理
考點8.12融資融券業務信息披露與報告
考點8.13熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制
考點8.14熟悉融資融券業務的監管和法律責任
新增：考點8.15熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理
第九章債券回購交易
考點9.1掌握債券質押式回購交易的概念
考點9.2掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則
考點9.3熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
考點9.4熟悉債券買斷式回購交易的含義
考點9.5熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施
考點9.6熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制
考點9.7掌握我國債券回購交易的清算與交收
第十章證券登記與交易的結算
考點10.1熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容
考點10.2掌握清算、交收的概念
考點10.3熟悉清算和交收的聯繫與區別
考點10.4掌握清算與交收的原則
考點10.5掌握結算賬戶管理的有關規定和要求
考點10.6掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容
考點10.7熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施
