《證券業從業資格考試輔導用書：證券交易(2011-2012)》是由北京增金思源投資顧問有限公司，中國人才研究會金融人才專業委員會編寫的一本指導書籍。
基本介紹
- 書名：證券業從業資格考試輔導用書：證券交易(2011-2012)
- 作者：北京增金思源投資顧問有限公司，中國人才研究會金融人才專業委員會編
- ISBN：9787513610377
- 頁數：326
- 出版社：中國經濟出版社
- 出版時間：2012-01-01
- 裝幀：平裝
- 開本：16開
- 版次：1
內容簡介,目錄,
內容簡介
《證券業從業資格考試輔導用書：證券交易（2011-2012）》是在充分研究考情、考綱、統編教材、真題的基礎上，集中高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家精心編寫而成。《證券業從業資格考試輔導用書：證券交易（2011-2012）》嚴格按考試大綱的體例編排，嚴格遵循教材內容，幫助考生全面複習。我們根據歷次考試每個考點的出題情況和考試機率，對考點逐一進行星級評定，五星級是最重要的內容，考到的機率最高；四星級其次，其餘以此類推。在每個考點之後，隨即附上最近幾次考試真題的隨堂演練，以幫助考生體驗真題考試狀態，領會考試要求。《證券業從業資格考試輔導用書：證券交易（2011-2012）》最後部分是專家提供的全真模擬試題，以供考生考前實戰演習時使用；為幫助考生複習中進一步提高學習效率，模擬題附有答案解析以及該題相關考點在統編教材中的具體頁碼數，以便於考生通過試題迅速回到統編教材，全面查缺補漏。
目錄
第一部分 考點逐條精解與真題隨堂演練
第一章 證券交易概述
考點1.1 掌握證券交易的定義、特徵和原則
考點1.2 熟悉證券交易的種類
考點1.3 熟悉證券交易的方式
考點1.4 熟悉證券投資者的種類
考點1.5 掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務
考點1.6 熟悉證券交易場所的含義
考點1.7 掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能
考點1.8 熟悉證券交易機制的種類、目標
考點1.9 掌握證券交易所會員的資格、權利和義務
考點1.10 熟悉證券交易所會員的日常管理
考點1.11 熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定
考點1.12 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法
第二章 證券交易程式
考點2.1 熟悉證券交易的基本程式
考點2.2 掌握證券賬戶的種類
考點2.3 掌握開立證券賬戶的基本原則和要求
考點2.4 熟悉證券託管和證券存管的概念
考點2.5 掌握我國證券託管制度的內容
考點2.6 掌握委託指令的內容
考點2.7 熟悉證券委託的形式
考點2.8 掌握委託受理的手續和過程
考點2.9 掌握委託執行的申報原則和申報方式
考點2.10 熟悉委託指令撤銷的條件和程式
考點2.11 掌握證券交易的競價原則和競價方式
考點2.12 熟悉證券買賣中交易費用的種類
考點2.13 掌握各類交易費用的含義和收費標準
考點2.14 熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程式
第三章 特別交易事項及其監管
考點3.1 掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協定交易平台業務的有關規定
考點3.2 熟悉迴轉交易制度
考點3.3 熟悉股票交易特別處理規定(65-67)
考點3.4 熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定
考點3.5 掌握開盤價、收盤價的產生方式
考點3.6 熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則
考點3.7 掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法
考點3.8 熟悉證券交易異常情況的處理規定
考點3.9 熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定
考點3.10 熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則
考點3.11 掌握證券交易所關於交易行為監督的規定
考點3.12 熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定
第四章 證券經紀業務
考點4.1 熟悉證券經紀業務的含義和特點
考點4.2 掌握證券經紀關係的確立過程
考點4.3 熟悉《證券交易委託代理協定》的主要內容
考點4.4 掌握開立交易結算資金賬戶的要求
考點4.5 掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容
考點4.6 熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務
考點4.7 熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規範
……
第二部分 全真模擬試題
第三部分 全真模擬試題答案、考點解析與教材連結
