《2011年證券從業資格考試-證券交易》是2010年08月立信會計出版社出版的圖書，作者是證券業從業資格考試研究組。
基本介紹
- 書名：2011年證券從業資格考試-證券交易
- 作者：證券業從業資格考試研究組
- ISBN：978-7-5041-5171-1
- 出版社：立信會計出版社
- 出版時間：2010-8
- 字 數：472千字
內容簡介,目錄,
內容簡介
《證券業從業資格考試講義、真題、預測三合一:證券交易(2011)》內容簡介：1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試。目前，此項考試的科目為《證券市場基礎知識》、《證券投資分析》、《證券投資基金》、《證券交易》和《證券發行與承銷》。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，被機構聘用後，可向中國證券業協會申請執業證書。根據規定，相關機構不得聘用未取得執業證書的人員並對外開展證券業務。
目錄
第一章證券交易概述1
本章考點記憶圖1
本章考點內容精析2
第一節證券交易的概念、基本要素和交易機制2
第二節證券交易所的會員、席位和交易單元5
本章預測試題7
參考答案及解析12
第二章證券交易程式18
本章考點記憶圖18
本章考點內容精析19
第一節證券交易程式概述19
第二節證券賬戶和證券託管20
第三節委託買賣21
第四節競價與成交24
第五節交易結算30
本章預測試題30
參考答案及解析34
第三章特別交易事項及其監管39
本章考點記憶圖39
本章考點內容精析39
第一節特別交易規定與交易事項39
第二節交易信息和交易行為的監督與管理44
本章預測試題47
參考答案及解析49
第四章證券經紀業務52
本章考點記憶圖52
本章考點內容精析53
第一節證券經紀業務概述53
第二節證券經紀業務的營運管理55
第三節證券經紀業務的行銷管理58
第四節證券經紀業務的內部控制與風險防範61
本章預測試題64
參考答案及解析68
第五章經紀業務相關實務72
本章考點記憶圖72
本章考點內容精析73
第一節股票網上發行73
第二節分紅派息、配股及股東大會網路投票74
第三節基金、權證和轉債的相關操作75
第四節代辦股份轉讓78
第五節期貨交易的中間介紹80
本章預測試題81
參考答案及解析86
第六章證券自營業務91
本章考點記憶圖91
本章考點內容精析91
第一節證券自營業務的含義與特點91
第二節證券公司證券自營業務管理92
第三節證券自營業務的禁止行為93
第四節證券自營業務的監管和法律責任95
本章預測試題97
參考答案及解析100
第七章資產管理業務103
本章考點記憶圖103
本章考點內容精析104
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格104
第二節資產管理業務的基本要求105
第三節定向資產管理業務106
第四節集合資產管理業務109
第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制111
第六節資產管理業務的監管和法律責任112
本章預測試題114
參考答案及解析119
第八章融資融券業務124
本章考點記憶圖124
本章考點內容精析125
第一節融資融券業務的含義及資格管理125
第二節融資融券業務的管理126
第三節融資融券業務的風險及其控制130
第四節融資融券業務的監管和法律責任131
本章預測試題132
參考答案及解析139
第九章債券回購交易145
本章考點記憶圖145
本章考點內容精析145
第一節債券質押式回購交易145
第二節債券買斷式回購交易148
第三節債券回購交易的清算與交收150
本章預測試題152
參考答案及解析158
第十章證券登記與交易結算164
本章考點記憶圖164
本章考點內容精析165
第一節證券登記165
第二節證券交易清算與交收166
第三節結算賬戶的管理168
第四節證券交易的結算流程169
第五節結算風險及防範170
本章預測試題171
參考答案及解析176
附錄一2010年5月證券業從業人員資格考試——證券交易試題181
參考答案及解析193
附錄二2010年3月證券業從業人員資格考試——證券交易試題204
參考答案及解析218
