《論政府證券監管權》以政府證券監管權作為研究對象，以政府證券監管權的概念作為研究的邏輯起點，對比已開發國家和新興市場國家政府證券監管權的歷史沿革，歸納出各國政府證券監管權的共性，並在“強化市場型”政府理論、“瘦身國家”理論和憲政理論的指導下，結合我國政府監管的制度性背景，通過規範分析和實證分析的方法，針對我國政府證券監管權配置不合理和運行不規範這一核心問題，以“促進我國政府證券監管權高效行使和規範行使”為目標，從政府證券監管權的權力配置、權力運行程式和權力運行保障體系三個層面提出具體了法律制度設計。
基本介紹
- 書名：論政府證券監管權
- 出版社：法律出版社
- 頁數：246頁
- 開本：32
- 品牌：中國法律出版社
- 作者：馬洪雨
- 出版日期：2011年12月1日
- 語種：簡體中文
- ISBN：9787511828071
基本介紹,內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
基本介紹
內容簡介
馬洪雨的這本《論政府證券監管權》以政府證券監管權作為研究對象，以政府證券監管權的概念作為研究的邏輯起點，指出政府證券監管權是能夠代表國家履行證券監管職能的機構，為了既定的監管目標，依法律授權擁有的對證券市場各類主體及其行為進行監督和管理，制定相應的法規和政策並監督其執行，對違反者給予處罰的權力。
作者簡介
馬洪雨，女，1980年生，內蒙古牙克石人，漢族，西南政法大學經濟法學博士，蘭州商學院法學院副教授，碩士生導師，甘肅省人民代表大會常務委員會立法顧問，中國經濟法學研究會理事，中國證券法學研究會理事，兼職律師。主要從事經濟法理論，金融證券法方面的研究。在CSSCI來源期刊等刊物發表論文17篇，主持教育部課題1項，參加國家社科基金項目3項、法務部項目1項、省級社科基金項目1項；出版學術專著1部，榮獲甘肅省第十二屆社會科學優秀成果三等獎，參編教材1部。
圖書目錄
前言
第一章政府證券監管權的界定
第一節政府證券監管權的含義和特徵
一、概念厘定的前提：證券監管的含義
二、政府證券監管權的含義和特徵
第二節政府證券監管權的內容和類型
一、政府證券監管權的內容
二、政府證券監管權的類型
第三節政府證券監管權與相關概念辨析
一、政府證券監管權與金融監管權
二、政府證券監管權與巨觀調控權
本章小結
第二章政府證券監管權的歷史沿革
第一節已開發國家的考察
一、政府證券監管權的缺失時期
二、政府證券監管權取得法律授權並逐步強化的時期
三、設立單一金融監管機構擴權與監督並重的時期
四、比較觀察的結論
第二節新興證券市場國家的介紹
一、韓國、印度、俄羅斯的考察
二、我國政府證券監管權的歷史
三、對比分析的結論
四、政府證券監管權的共性揭示
本章小結
第三章政府證券監管權制度設計的理論基礎
第一節“強化市場型”政府理論
一、“強化市場型”政府理論的內涵
二、“強化市場型”政府理論對政府證券監管權的意義
第二節“瘦身國家”理論
一、“瘦身國家”理論概述
二、“瘦身國家”理論對政府證券監管權的啟示
第三節憲政理論
一、憲政理論的回顧
二、憲政理論對政府證券監管權的指導意義
第四節三種理論的關係
一、“強化市場型”政府理論和“瘦身國家”理論指導權力高效配置
二、“強化市場型”政府理論和憲政理論明確權力的規範運行
三、三種理論的相互印證
第五節我國政府證券監管權制度設計的思路
一、政府證券監管權高效運行的制度設計思路
二、政府證券監管權規範運行的制度設計思路
本章小結
第四章政府證券監管權高效運行之配置圖景
第一節影響權力配置的制度性因素
一、政府職能定位
二、自律組織的地位
三、部門權力利益化
第二節證監會與證券交易所的監管權配置
一、監管權配置之法律規定
二、監管權配置之現狀描述
三、監管權配置的效率
四、理論指導下的配置構想
第三節證監會與證券業協會的監管權配置
一、新《證券法》背景下證券業協會自律監管現狀
二、證券業協會與證監會監管權的配置構想
第四節政府證券監管機構問的權力配置
一、不同機構間權力配置的法律規定
二、權力配置的衝突與缺失
三、缺陷之完善
第五節證監會內部的權力配置
一、證監會派出機構的權力
二、證監會派出機構的監管困境
本章小結配置層面上權力高效運行之法律制度設計
第五章政府證券監管權規範運行之程式映像
第一節政府證券監管權運行的指導原則
一、依法監管原則
二、基本權利保護原則
三、比例原則
四、信賴保護原則
第二節證監會規章制定權的行使程式
一、證監會規章制定程式現狀分析
二、改進措施
第三節證監會核准審批權的行使程式
一、證監會核准審批權行使程式之概要
二、改進建議
第四節證監會調查處罰權的行使程式
一、證監會調查處罰程式的現狀
二、亟待改進之處
三、改進方向
第五節證監會監管程式運行現狀之評價及發展思路
一、價值取向層面上監管程式運行的評價
二、影響監管程式運行效果的制度性因素
三、未來證監會監管程式設計的原則
本章小結程式視角下權力規範運行之法律制度設計
第六章政府證券監管權規範運行之保障機制
第一節監管體系內部的保障機制
一、證監會的行政複議制度
二、證監會內部治理結構的保障作用
三、國務院對證監會的監督
四、完善的重點
第二節立法層面的保障機制
一、全國人大對證監會的監督
二、人大監督機制未有效發揮作用的原因分析
三、人大監督權與證券監管權之間的界限
第三節司法保障機制
一、司法保障機制的效力空間
二、司法保障機制運行效果分析
三、司法保障機制失效的癥結
第四節媒體監督
一、媒體監督利益衝突的根源
二、新聞特許報導權與名譽權的制衡
三、廢除指定媒體信息披露的做法
本章小結保障機制維度下權力規範運行之法律制度設計
結論
參考文獻
後記
第一章政府證券監管權的界定
第一節政府證券監管權的含義和特徵
一、概念厘定的前提：證券監管的含義
二、政府證券監管權的含義和特徵
第二節政府證券監管權的內容和類型
一、政府證券監管權的內容
二、政府證券監管權的類型
第三節政府證券監管權與相關概念辨析
一、政府證券監管權與金融監管權
二、政府證券監管權與巨觀調控權
本章小結
第二章政府證券監管權的歷史沿革
第一節已開發國家的考察
一、政府證券監管權的缺失時期
二、政府證券監管權取得法律授權並逐步強化的時期
三、設立單一金融監管機構擴權與監督並重的時期
四、比較觀察的結論
第二節新興證券市場國家的介紹
一、韓國、印度、俄羅斯的考察
二、我國政府證券監管權的歷史
三、對比分析的結論
四、政府證券監管權的共性揭示
本章小結
第三章政府證券監管權制度設計的理論基礎
第一節“強化市場型”政府理論
一、“強化市場型”政府理論的內涵
二、“強化市場型”政府理論對政府證券監管權的意義
第二節“瘦身國家”理論
一、“瘦身國家”理論概述
二、“瘦身國家”理論對政府證券監管權的啟示
第三節憲政理論
一、憲政理論的回顧
二、憲政理論對政府證券監管權的指導意義
第四節三種理論的關係
一、“強化市場型”政府理論和“瘦身國家”理論指導權力高效配置
二、“強化市場型”政府理論和憲政理論明確權力的規範運行
三、三種理論的相互印證
第五節我國政府證券監管權制度設計的思路
一、政府證券監管權高效運行的制度設計思路
二、政府證券監管權規範運行的制度設計思路
本章小結
第四章政府證券監管權高效運行之配置圖景
第一節影響權力配置的制度性因素
一、政府職能定位
二、自律組織的地位
三、部門權力利益化
第二節證監會與證券交易所的監管權配置
一、監管權配置之法律規定
二、監管權配置之現狀描述
三、監管權配置的效率
四、理論指導下的配置構想
第三節證監會與證券業協會的監管權配置
一、新《證券法》背景下證券業協會自律監管現狀
二、證券業協會與證監會監管權的配置構想
第四節政府證券監管機構問的權力配置
一、不同機構間權力配置的法律規定
二、權力配置的衝突與缺失
三、缺陷之完善
第五節證監會內部的權力配置
一、證監會派出機構的權力
二、證監會派出機構的監管困境
本章小結配置層面上權力高效運行之法律制度設計
第五章政府證券監管權規範運行之程式映像
第一節政府證券監管權運行的指導原則
一、依法監管原則
二、基本權利保護原則
三、比例原則
四、信賴保護原則
第二節證監會規章制定權的行使程式
一、證監會規章制定程式現狀分析
二、改進措施
第三節證監會核准審批權的行使程式
一、證監會核准審批權行使程式之概要
二、改進建議
第四節證監會調查處罰權的行使程式
一、證監會調查處罰程式的現狀
二、亟待改進之處
三、改進方向
第五節證監會監管程式運行現狀之評價及發展思路
一、價值取向層面上監管程式運行的評價
二、影響監管程式運行效果的制度性因素
三、未來證監會監管程式設計的原則
本章小結程式視角下權力規範運行之法律制度設計
第六章政府證券監管權規範運行之保障機制
第一節監管體系內部的保障機制
一、證監會的行政複議制度
二、證監會內部治理結構的保障作用
三、國務院對證監會的監督
四、完善的重點
第二節立法層面的保障機制
一、全國人大對證監會的監督
二、人大監督機制未有效發揮作用的原因分析
三、人大監督權與證券監管權之間的界限
第三節司法保障機制
一、司法保障機制的效力空間
二、司法保障機制運行效果分析
三、司法保障機制失效的癥結
第四節媒體監督
一、媒體監督利益衝突的根源
二、新聞特許報導權與名譽權的制衡
三、廢除指定媒體信息披露的做法
本章小結保障機制維度下權力規範運行之法律制度設計
結論
參考文獻
後記
