《行業重構進程中的證券公司股權最佳化研究》是2012年出版的圖書，作者是姚旭東。
基本介紹
- 作者：姚旭東
- ISBN：9787309087901
- 頁數：308
- 定價：38.00元
- 出版時間：2012-11
內容介紹,圖書目錄,
內容介紹
《行業重構進程中的證券公司股權最佳化研究》構建了完整的研究架構。作者突破了以往對企業股權最佳化的研究主要集中於股權結構和追求良好經營業績單一目標的局限，結合證券公司作為金融企業的行業特點，以“良好安全績效”和“良好經營績效”為雙重目標，從股權結構、股東身份、股本規模三個維度著手，構建了證券公司行業股權最佳化較為完整的研究架構。
圖書目錄
第1章 緒論
1.1選題背景和意義
1.2研究思路、數據和方法
1.3結構安排
1.4研究的創新點
第2章 文獻回顧及評述
2.1關於企業股權方面的研究文獻
2.1.1企業股權結構的研究
2.1.2企業股東身份的研究
2.1.3企業規模經濟的研究
2.2關於金融企業股權方面的研究文獻
2.2.1金融企業股權結構的研究
2.2.2金融企業股東身份的研究
2.2.3金融企業規模經濟的研究
2.3關於證券公司股權方面的研究文獻
2.3.1證券公司股權結構的研究
2.3.2證券公司股東身份的研究
2.3.3證券公司規模經濟的研究
2.4對以往研究文獻的評述
2.4.1股權結構研究方面的不足
2.4.2股東身份研究方面的不足
2.4.3股本規模研究方面的不足
2.4.4股權最佳化整體分析框架的不足
第3章 分析框架和理論基礎
3.1本書建立的分析框架
3.2研究的相關理論基礎
3.2.1委託代理理論
3.2.2產業組織相關理論
3.2.3協同效應理論
3.2.4產業發展的企業集團理論
3.2.5政府管制理論
第4章 證券公司股權結構最佳化的研究
4.1證券公司股權結構與治理績效的理論分析
4.1.1證券公司行業特徵與公司治理的特殊性
4.1.2證券公司股權結構與治理效果的關係
4.2證券公司股權結構與治理績效的實證分析
4.2.1實證分析的角度
4.2.2證券公司股權結構與經營績效的實證分析
4.2.3證券公司股權結構與安全績效的實證分析
4.3證券公司合理股權結構的探討
4.3.1股權結構對經營業績與安全績效影響的進一步分析
4.3.2關於第一大股東合理持股比例的探討
4.4我國證券公司股權結構的變化及現狀
4.4.1證券公司股權結構整體變化趨勢
4.4.2證券公司第一大股東持股比例變化情況
4.4.3證券公司股權結構的缺陷
4.5證券公司股權結構的管制政策
4.5.1單個股東持股比例的約束
4.5.2需要進行股東資格審核的要求
4.5.3證券公司“一參一控”政策
4.5.4外資持股比例的限制
4.5.5證券公司控股子公司股權結構的要求
第5章 證券公司股東身份最佳化的研究
5.1證券公司國有股東的最佳化
5.1.1不同類型國有股東控股的證券公司績效差異的實證分析
5.1.2不同類型國有股東控股的證券公司績效差異的原因
5.1.3證券公司國有股東最佳化的實踐
5.2證券公司民營股東的選擇
5.2.1民營“資本系”股東的特點
5.2.2“資本系”進入證券公司的不良作為
——以“德隆系”為例
5.2.3“資本系”股東行為的特殊性
——一個理論分析模型
5.2.4民營“資本系”控制證券公司的股權特點
5.3證券公司管理層持股的探討
5.3.1管理層持股的積極作用
5.3.2證券公司管理層持股的法規約束
5.3.3證券公司管理層持股的實踐探索
5.4證券公司引入外資股東的探討
5.4.1證券公司引入外資股東的利弊分析
5.4.2證券公司引入外資股東的進程
5.4.3中外合資證券公司的經營現狀
5.4.4證券公司引入外資參股的新嘗試
5.5證券公司股東身份的管制政策
5.5.1銀行主導階段（1987—1993年）
5.5.2銀行與國有工商企業並存階段（1993—1995年）
5.5.3多元並存階段（1995—2005年）
5.5.4嚴格審核的新階段（2005—目前）
第6章 證券公司股本規模最佳化的研究
6.1證券公司股本規模與資產和業務規模的關係
6.2基於公司戰略定位的股本規模最佳化分析
6.2.1證券公司股本規模與經營業績的關係
6.2.2證券公司股本規模與經營業績的實證分析
6.2.3證券公司的不同戰略定位及合理的股本規模
6.3基於行業市場結構的證券公司股本規模最佳化分析
6.3.1證券業股本規模結構與市場結構的關係
6.3.2我國證券業市場結構的現狀
6.4我國證券公司股本規模的變遷與現狀
6.4.1證券業股本規模的變遷
6.4.2證券業股本規模的現狀
6.4.3證券業與其他金融業股本規模的比較
6.5證券公司股本規模的管制政策
6.5.1從事不同類型證券業務準入資格的約束
6.5.2從事證券相關業務的準入資格約束
6.5.3對外投資成為其他機構股東的約束
6.5.4證券公司增資擴股的監管要求
6.5.5引導證券公司壯大規模和實施兼併相關政策
第7章 證券公司股權最佳化的對策措施
7.1證券公司股權結構最佳化的對策與措施
7.2證券公司股東身份最佳化的對策與措施
7.3證券公司股本規模最佳化的對策與措施
附錄1
附表1 綜合治理階段續存證券公司第一大股東及持股比例變化對比表
附表2 行業復興階段續存證券公司第一大股東及持股比例變化對比表
附表3 綜合治理階段續存證券公司股本規模變化對比表
附表4 行業復興階段續存證券公司股本規模變化對比表
附錄2 全行業109家證券公司股權變化概覽(截至2011年12月31日)
參考文獻
後記
1.1選題背景和意義
1.2研究思路、數據和方法
1.3結構安排
1.4研究的創新點
第2章 文獻回顧及評述
2.1關於企業股權方面的研究文獻
2.1.1企業股權結構的研究
2.1.2企業股東身份的研究
2.1.3企業規模經濟的研究
2.2關於金融企業股權方面的研究文獻
2.2.1金融企業股權結構的研究
2.2.2金融企業股東身份的研究
2.2.3金融企業規模經濟的研究
2.3關於證券公司股權方面的研究文獻
2.3.1證券公司股權結構的研究
2.3.2證券公司股東身份的研究
2.3.3證券公司規模經濟的研究
2.4對以往研究文獻的評述
2.4.1股權結構研究方面的不足
2.4.2股東身份研究方面的不足
2.4.3股本規模研究方面的不足
2.4.4股權最佳化整體分析框架的不足
第3章 分析框架和理論基礎
3.1本書建立的分析框架
3.2研究的相關理論基礎
3.2.1委託代理理論
3.2.2產業組織相關理論
3.2.3協同效應理論
3.2.4產業發展的企業集團理論
3.2.5政府管制理論
第4章 證券公司股權結構最佳化的研究
4.1證券公司股權結構與治理績效的理論分析
4.1.1證券公司行業特徵與公司治理的特殊性
4.1.2證券公司股權結構與治理效果的關係
4.2證券公司股權結構與治理績效的實證分析
4.2.1實證分析的角度
4.2.2證券公司股權結構與經營績效的實證分析
4.2.3證券公司股權結構與安全績效的實證分析
4.3證券公司合理股權結構的探討
4.3.1股權結構對經營業績與安全績效影響的進一步分析
4.3.2關於第一大股東合理持股比例的探討
4.4我國證券公司股權結構的變化及現狀
4.4.1證券公司股權結構整體變化趨勢
4.4.2證券公司第一大股東持股比例變化情況
4.4.3證券公司股權結構的缺陷
4.5證券公司股權結構的管制政策
4.5.1單個股東持股比例的約束
4.5.2需要進行股東資格審核的要求
4.5.3證券公司“一參一控”政策
4.5.4外資持股比例的限制
4.5.5證券公司控股子公司股權結構的要求
第5章 證券公司股東身份最佳化的研究
5.1證券公司國有股東的最佳化
5.1.1不同類型國有股東控股的證券公司績效差異的實證分析
5.1.2不同類型國有股東控股的證券公司績效差異的原因
5.1.3證券公司國有股東最佳化的實踐
5.2證券公司民營股東的選擇
5.2.1民營“資本系”股東的特點
5.2.2“資本系”進入證券公司的不良作為
——以“德隆系”為例
5.2.3“資本系”股東行為的特殊性
——一個理論分析模型
5.2.4民營“資本系”控制證券公司的股權特點
5.3證券公司管理層持股的探討
5.3.1管理層持股的積極作用
5.3.2證券公司管理層持股的法規約束
5.3.3證券公司管理層持股的實踐探索
5.4證券公司引入外資股東的探討
5.4.1證券公司引入外資股東的利弊分析
5.4.2證券公司引入外資股東的進程
5.4.3中外合資證券公司的經營現狀
5.4.4證券公司引入外資參股的新嘗試
5.5證券公司股東身份的管制政策
5.5.1銀行主導階段（1987—1993年）
5.5.2銀行與國有工商企業並存階段（1993—1995年）
5.5.3多元並存階段（1995—2005年）
5.5.4嚴格審核的新階段（2005—目前）
第6章 證券公司股本規模最佳化的研究
6.1證券公司股本規模與資產和業務規模的關係
6.2基於公司戰略定位的股本規模最佳化分析
6.2.1證券公司股本規模與經營業績的關係
6.2.2證券公司股本規模與經營業績的實證分析
6.2.3證券公司的不同戰略定位及合理的股本規模
6.3基於行業市場結構的證券公司股本規模最佳化分析
6.3.1證券業股本規模結構與市場結構的關係
6.3.2我國證券業市場結構的現狀
6.4我國證券公司股本規模的變遷與現狀
6.4.1證券業股本規模的變遷
6.4.2證券業股本規模的現狀
6.4.3證券業與其他金融業股本規模的比較
6.5證券公司股本規模的管制政策
6.5.1從事不同類型證券業務準入資格的約束
6.5.2從事證券相關業務的準入資格約束
6.5.3對外投資成為其他機構股東的約束
6.5.4證券公司增資擴股的監管要求
6.5.5引導證券公司壯大規模和實施兼併相關政策
第7章 證券公司股權最佳化的對策措施
7.1證券公司股權結構最佳化的對策與措施
7.2證券公司股東身份最佳化的對策與措施
7.3證券公司股本規模最佳化的對策與措施
附錄1
附表1 綜合治理階段續存證券公司第一大股東及持股比例變化對比表
附表2 行業復興階段續存證券公司第一大股東及持股比例變化對比表
附表3 綜合治理階段續存證券公司股本規模變化對比表
附表4 行業復興階段續存證券公司股本規模變化對比表
附錄2 全行業109家證券公司股權變化概覽(截至2011年12月31日)
參考文獻
後記
