《西安市創新投資基金設立方案》已經西安市委、西安市政府同意，現印發，請認真貫徹執行。
基本介紹
- 中文名：西安市創新投資基金設立方案
- 頒布時間：2022年1月7日
- 發布單位：西安市人民政府辦公廳
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為進一步創新財政資金投入機制，落實省、市關於加快秦創原創新驅動平台建設有關要求，推動我市“兩鏈”深度融合，撬動社會資本加大對我市創新領域的投資力度，根據《預算法》、財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）等相關法律法規，按照“省市共建、市級實施”的原則，設立西安市創新投資基金（簡稱創投基金或基金）。
一、基金概況
（一）基金名稱
西安市創新投資基金（暫定名，最終以工商註冊為準）。
（二）基金性質
由省市共同出資設立並按市場化方式運作的市級政府投資基金。
（三）基本原則
創投基金遵循政府引導、市場運作、專業管理、鼓勵創新的原則，進行資金管理、投資運作。
（四）基金規模與出資安排
創投基金首期規模100億元，其中西安市統籌安排80億元，爭取省政府投資引導基金出資支持20億元。西安市統籌出資來源包括市級財政預算及市屬重點國有企業、有關開發區等其他方出資。各方出資按照“4∶3∶3”的比例分三期實繳，於2023年底前全部到位。基金設立後，可繼續爭取中央及省、市各級主體參與出資合作。
（五）基金組織形式
創投基金採用有限合夥制企業組織形式。由各出資方確定的出資人代表擔任有限合伙人，其中西安市財政局的出資人代表為市級國有金融資本運營管理平台——西安財金投資管理有限公司（以下簡稱西安財金），其全資設立的基金管理公司擔任普通合伙人。
（六）基金投資方向
創投基金投向應符合國家、陝西省和西安市的產業政策導向、產業發展規劃和區域發展戰略，以推進秦創原創新驅動平台建設和推動產業轉型升級為重點，促進科技與經濟緊密結合、創新成果與產業發展密切對接。基金圍繞重點產業鏈方向進行布局，主要投向包括電子信息、人工智慧、光電晶片、航空航天、新材料、新能源、生物醫藥等行業方向，重點投向培育自主智慧財產權、科技成果轉化、核心技術國產化替代等領域，並積極與行業知名基金管理機構合作設立市場化子基金。同時，爭取中央和省政府投資引導基金聯動支持秦創原以及區縣、開發區（含西鹹新區）發起設立區域子基金，支持我市產業鏈協同、創新創業和“專精特新”企業發展。
（七）基金投資方式和投資比例
創投基金通過投資子基金、直接投資等方式進行股權投資。其中：
對單個子基金的投資額不超過創投基金總規模的20%，原則上不超過被投子基金總規模的30%；對投資標的為初創期科技型、創新型企業的子基金可適當提高出資比例，原則上不超過被投子基金總規模的40%；對參與創投基金出資的各出資方發起設立的子基金，投資比例可按照有關合夥協定約定執行。
直接投資的比例不超過創投基金總規模的20%。直接投資項目的出資額不超過單個被投企業資本規模的30%，且原則上不為第一大股東。
（八）基金存續期
根據政府投資基金相關管理規定並結合我市經濟產業發展規劃，創投基金存續期為長期，投資子基金存續期按照行業慣例確定。
二、基金管理架構
創投基金按照“政府引導、市場運作”的模式，由基金管理機構進行獨立運作和自主決策。政府部門不進行項目投資運作環節的審批和政策性審查，不干預基金市場化經營，不參與基金投資決策，不指定具體投資項目。
按照財政部政府投資基金管理有關制度規定，財政部門作為政府投資基金的業務主管部門，負責創投基金基礎管理制度制定、出資預算編制以及績效考核評價等工作。
創投基金架構圖
三、基金投資運作
（一）基金運作流程
基金運作應嚴格遵循以下程式：項目徵集、盡職調查、專家評審、投資實施、投後管理、基金退出。
1．項目徵集：由基金管理機構按照項目申報指南，面向市場公開徵集；
2．盡職調查：基金管理機構對子基金（項目）開展盡職調查，制定盡職調查方案和計畫，必要時聘請中介機構進行財務、法律等調查，形成盡職調查報告及投資方案；
3．專家評審：邀請行業專家、投資專家等組成專家評審會，對盡職調查報告和投資方案進行獨立評審；
4．投資實施：基金管理機構按照市場化原則確定基金投資方案，按照投資方案開展投資談判、協定簽署、基金出資等工作；
5．投後管理：基金管理機構制定健全的投後管理制度和風險防範機制，跟進投資子基金（項目）情況並定期向出資人報告；
6．基金退出：被投子基金存續期滿或存續期內達到預期目標時，按照子基金章程或合夥協定約定，採用股份（份額）回購、股份（份額）轉讓、清算等方式退出。對於直接投資的項目，採用股東回購、股權轉讓等方式退出。
（二）基金投資限制
創投基金不得從事以下業務：
1．融資擔保以外的擔保、質押、委託貸款等業務；
2．投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信託產品、非保本型理財產品、保險計畫及其他金融衍生品；
3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經批准的公益性捐贈除外）；
4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5．進行承擔無限連帶責任的對外投資；
6．發行信託或集合理財產品募集資金；
7．其他法律法規禁止從事的業務。
（三）收益分配及讓利機制
創投基金與其他出資人收益共享、風險共擔，以出資額為限對各子基金（項目）承擔有限責任。當各子基金和直投項目實現退出時，應將創投基金出資及收益全部收回，統籌用於創投基金滾動發展。創投基金可以投資收益為限，對子基金社會資本出資方及管理人給予一定讓利。
（四）基金託管
為保證創投基金安全合規運行，由西安財金選擇有資質的商業銀行作為託管銀行，具體負責基金資金保管、撥付、結算等日常工作，並按季度出具資金託管報告。
（五）基金管理費
創投基金管理費原則上不超過基金投資金額的1%，由市財政局根據基金管理運作情況確定基金管理費計提標準。子基金的管理費按照行業慣例確定。
四、風險控制
基金管理機構應建立健全內部控制制度，建立投資決策和風險約束機制，按照政府投資基金管理制度以及中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會相關監管要求做好風險管控工作，切實防範基金運作過程中可能出現的風險。
五、基金的監督和績效管理
創投基金嚴格執行國家有關財政和財務管理制度，日常管理運行自覺接受財政和審計監督。市財政局負責對創投基金運行情況進行績效考核，基金管理機構負責子基金和直投項目的日常監管和績效評價。
六、基金的容錯糾錯機制
創投基金堅持保護創新、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的原則，建立責任追究和容錯糾錯機制，不將正常投資風險作為追責依據。對未謀取私利且嚴格遵循投資決策、投後管理等程式，不存在違反相關制度和業務流程的情形，沒有實現預期目標或造成損失的，督促相關人員及時整改和糾錯糾偏，不對基金管理人員個人作負面評價。
