行業監管的公法之治

基本信息

副題名

以轉型期煤炭業為例

外文題名

Industry regulation under the rule of public law

論文作者

朱喜洋著

導師

朱維究指導

學科專業

憲法學與行政法學

學位級別

博士論文

學位授予單位

中國政法大學

學位授予時間

2008

關鍵字

行業管理監督管理公法

館藏號

D90

館藏目錄

2010\D90\10

內容簡介

監管的實質，是在自由與秩序之間尋求一種制度平衡；而對監管的公法規制則是達成這種平衡的制度舞台。以市場和政府關係為整體背景，本文集中圍繞我國經濟、社會體制改革中行業監管的確立和發展，以轉型期煤炭業為主要考察對象，分析政府監管權力的運作狀況和存在問題，研究監管革新趨勢及其公法規制。從而為我國公法監管理論的發展和政府監管制度改革提供理論支持。本研究共包括五個方面。緒論對選題背景、選題意義、研究思路和研究方法等進行了簡要介紹。第一章公法視野下的監管主要從公法視域認識並界定監管。首先，將監管理論納入行政法學的學科知識框架下，通過梳理英美法系國家行政法語境下的監管變遷和行政法發展的契合關係，概括監管理論的塑造實質法治理念、注重行政目的實現、提供內部研究視角等方面的特徵。其次，總結認為，相對於傳統的以行政行為理論為核心的行政法體系，監管是一套別致的公法語言，是研究新時期行政法發展變化的有效工具，為行政法回應公共行政變革提供了試驗場所，從而彰顯其公法研究的意義。再次，在對監管的公共利益目的進行簡要考察後，將“秩序”和“正義”界定為政府監管的公法價值取向。最後，提出公益性原則、補充性原則、比例原則和效率原則為現代監管的公法原則。以上要素共同構成監管的公法基礎理論，同時也是對監管進行公法規制的指導思想。第二章行業監管的法制背景分析主要分析並總結行業監管體制的基本法律環境。首先，梳理我國煤炭業半個世紀來的體制變化，概述監管權的變遷路徑。以發展經濟為目標的政府監管體制，整體上經歷了計畫經濟體制、放鬆經濟性監管、倡導協會自治、加強社會性監管等不同階段，是一個政府權力逐漸向社會和公民分權和轉移的過程，也印證中國政府監管必然迥異於西方從自由到監管的發展模式特徵。其次，通過對行業協會自治地位和自治權力的初步分析，指出轉型期行業監管制度必須倚重政府權力，並通過政府監管權促進社會自治權的發展。最後，探討行業監管體制存在的主要問題，包括監管規範的單一化、監管機構設定的不合理、監管權力的越位和缺位等，這既是行業監管革新的起點也是行業發展公法規制的重點。第三章監管權的限縮與市場秩序主要研究秩序價值下經濟性監管權的越位及其必要限縮。從市場準入、市場價格和市場退出入手，針對監管權越位進行相對系統的實證分析。首先，總結市場準入中各種許可制度及其關係，並進行相應公法分析，揭示監管目的和工具的不匹配，主張市場本身就是一種重要的監管替代工具。其次，探討價格監管權的生成基礎和制約因素，並嘗試提出能源普遍服務理念下的價格監管運行機制。最後，檢討政府在市場退出方面，出於資源整合和行業發展考慮所採用命令服從監管手段的合理性，分析政府強行企業退出市場監管權的信賴保護和補償問題。政府監管首先在於促進市場自由、服務市場秩序；因此應當通過對監管權的限縮和規制，促進市場的健全完善。第四章監管權的增進與社會正義主要研究正義價值下社會性監管權的缺位及其必要增進。側重職業安全監管和資源保護監管展開分析。前者主要論述職業安全監管的正當性和監管目標即礦工生命健康權益保護；總結安全監管法律制度現狀及問題；對典型監管工具進行行政法分析，主張民主參與等現代監管工具的套用，並著重對監管中監管規章手段的運用進行分析，指陳其監督難題並主張成本效益分析和民主參與為有效治理途徑。後者主要分析資源保護監管工具的有限性，並主張通過公法激勵等更新監管理念，最佳化監管工具的選擇。總之，應當通過對監管權進行適當增進和規制，促進社會正義價值實現。第五章監管革新的公法規制對監管權的規制是公法研究監管制度的使命。首先，總結我國轉型期監管革新的社會背景，並指出法治政府是監管革新的發展目標。其中法律、標準、政策三位一體成為監管革新的規範基礎，專業化則為監管革新的組織建設方向。其次，我國行業監管革新應主要側重程式和責任兩條路徑，監管革新的程式路徑包括程式正義理念的確立、諸如協商性監管、回應性監管等新型監管的採用，行政程式法的制度保障等；而監管革新的責任路徑則包括對監管俘獲理論的分析、對監管者的監管和嚴格監管責任的確立，最終走向責任政府。最後，績效評估為監管革新的實現提供重要的制度保障，包括監管績效評估的主要內容和法制化構建等等。

行業監管的公法之治

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