《股權投融資：風險防範及爭議解決》是2020年2月法律出版社出版的圖書，作者是孫巍、樊曉娟。
基本介紹
- 中文名：股權投融資：風險防範及爭議解決
- 作者：孫巍、樊曉娟
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2020年2月
- 頁數：231 頁
- 定價：88 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519739461
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書共分八章，內容分別如下：
第*章“投資前期的風險把控及爭議”對投融資前期的重點注意事項進行了探討，包括行業準入的限制、跨境投融資的外匯手續，也介紹了投前法律盡職調查中的風險點，還介紹了各方簽署正式股權投融資檔案前可能簽署的投資意向書中潛在的風險點。
第二章“股東資格相關風險及爭議”介紹了投資者成為目標公司股東後，在股東資格確認方面的常見問題。這些問題有的是工商登記不完善造成的，有的是股東名冊未記載造成的。該章結合諸多案例探討了公示形式有瑕疵對股東資格確認所造成的影響。除了對外公示外，投資者成為目標公司往往還需要目標公司股東會決議通過，該章結合案例探討了股東會決議有瑕疵的情形，以引起投資者注意。
第三章“代持相關風險及爭議”關注了股權投融資領域常見的代持現象，重點探討了股權代持的法律效力、實際出資人如何顯名，以及司法實踐是如何權衡實際出資人與善意第三人之間的利益三方面問題。
第四章“名股實債專題研究”，顧名思義，其內涵包括名股實債的定義、成因、司法實踐中股或債性質的認定，投資人如何防範名股實債的法律風險等。
第五章“投資方優先權與我國公司法的銜接問題”介紹了投資方優先權的各種體現形式，隨後重點介紹投資方優先權當中風險多發的回購權和優先清算權。關於投資方回購權，該章結合了全新的司法裁判案例及九民會議紀要進行比較深入的探討;關於優先清算權，實踐中司法案例比較有限，該章進行了前瞻性的探討。
第六章“公司治理風險及爭議解決”探討了股東會與董事會權力的分配，尤其是公司章程能否變更法律所賦予的股東會和董事會職權，以及法律沒有規定的情況下股東會和董事會職權如何分配。該章也運用較大篇幅分析了公司章程中常見的一票否決權安排的效力和影響以及《公司法》所禁止的“同業競爭”和股權投融資協定中常見的限制同業競爭條款的效力和影響。
第八章“爭議解決方式選擇及相關判決、裁決的執行”較為系統地介紹了投融資交易中選擇仲裁作為爭議解決制度的優勢，也闡述了仲裁制度在現階段存在的一些不完善之處。該章還介紹了當事方取得生效的判決或仲裁裁決後的強制執行實務，尤其是針對股權的強制執行實務。
作者簡介
孫巍，現為中倫律師事務所爭議解決部合伙人，中國及美國紐約州執業律師，目前擔任貿仲、北仲、港仲以及上海、廣州、深圳等地多家仲裁機構仲裁員。孫律師還是中國政法大學兼職教授、國際商會中國國家委員會仲裁和替代爭議解決委員會委員、貿仲建設工程業務小組召集人、塔什乾國際仲裁中心監督委員會委員和仲裁員、維也納國際仲裁中心“List of Practitioner”、聯合國貿易法委員會第二工作組觀察員代表、《中國建設工程法律評論》主編、常設中國建設工程法律論壇秘書長、全國青聯委員。
孫巍律師長期從事與公司股權、跨境投資、金融、建設工程、房地產、國際貨物買賣有關的訴訟、仲裁及執行工作，對相關領域有深入研究，已出版《中國商事仲裁法律與實務》《中國仲裁實務指南》（Arbitration in China: A Practitioner's Guide）《聯合國關於調解所產生的國際和解協定公約：立法背景及條文釋義》等多本中英文著作。
樊曉娟，是中倫律師事務所資本市場部合伙人，同時擁有中國及美國紐約州執業律師和中國註冊稅務師資格。從業十多年來，樊律師在證券、投融資、上市和併購，尤其是跨境交易和風險投資及私募投資方面有著豐富的經驗，伴隨眾多創業企業從首次融資到*後上市或併購退出的整個創業過程。其主辦項目曾在紐約舉辦的跨境併購顧問峰會（Annual Cross Border M&A Advisor Summit）中榮獲“公司/戰略收購（1億美元至5億美元級別）年度國際併購交易獎 ”。
吳凡，本科畢業於北京大學，獲法學學士學位、心理學學士學位。吳律師從業十年，現為中倫律師事務所爭議解決部非權益合伙人。吳凡律師的執業方向為商事訴訟、仲裁與執行，主要涉及投融資、公司、金融、建設工程、房地產等領域。吳凡律師在*高院、各地高院、貿仲、北仲等多個機構代理過多宗重大、疑難、複雜案件，具有紮實的理論功底與豐富的實務經驗。
謝晨曦，畢業於中國政法大學和康奈爾大學，是中國及紐約州執業律師，現為中倫律師事務所爭議解決部資深律師。謝律師在民商事爭議解決領域經驗豐富，參與處理多起爭議標的金額巨大、法律關係複雜的商事糾紛。謝律師在投資、併購等非訴領域也有非常多的經驗，擅長以爭議解決律師的思維在商業談判中*大程度上為己方客戶爭取優勢並*終促成雙方合作。
印磊，是中倫律師事務所資本市場部資深律師，擁有中國律師資格。印律師在私募股權投融資、中國企業海外上市、兼併收購等領域擁有豐富經驗，為媒體、網際網路、電子商務、體育、醫藥、農業、傳統製造業等多個行業的企業及基金提供法律服務，並在其中擔任主辦律師，同時亦主辦過在資本市場有重大影響的案件。
洪嘉賓，是中倫律師事務所資本市場部律師，擁有中國和美國紐約州律師資格。洪律師在私募股權投融資、中國企業海外上市及併購領域有豐富實踐經驗，為網際網路、大數據、電子商務、醫藥、傳統製造業等多領域的企業及基金提供法律服務。
圖書目錄
■第一章投資前期的風險把控及爭議
第一節基礎性法律風險
一、行業準入的特殊限制
二、跨境投資手續及外匯手續等
第二節盡職調查及未如實披露的法律風險與爭議
一、盡職調查檔案真實性的查證
二、提供虛假、不完整檔案的法律責任
三、盡職調查中的律師事務所“盡職”之標準
第三節投資意向書/條款清單的法律爭議
一、投資意向書/條款清單中具有約束力的條款及其影響
二、條款起草建議
第四節關於境外股權投融資的簡要介紹
一、不同類別的股權體現形式
二、投資的靈活形式:股票、認股權證與可轉換債券
■第二章股東資格相關風險及爭議
第一節出資證明書、股東名冊及工商登記與股東資格確認的關係
一、出資證明書、股東名冊與股東資格確認
二、工商登記與股東資格確認
三、非上市股份有限公司的特別情形
第二節未能及時辦理出資證明書、記載於股東名冊、辦理工商登記
一、標的公司怠於簽發出資證明書、記載於股東名冊
二、怠於辦理工商登記
三、客觀原因導致無法完成工商登記變更
四、未辦理工商登記不能對抗善意第三人及司法執行程式
第三節股權轉讓或增資的股東會決議效力糾紛
一、股東會決議不成立、無效之訴
二、股東會決議撤銷之訴
三、股東會決議無效或被撤銷之後果
第四節股權變更登記存在瑕疵被撤銷的風險和爭議
一、工商登記機關對股權變更登記的審查標準
二、法院對股權變更工商登記的審查標準
三、股權變更登記被撤銷的法律後果
■第三章代持相關風險及爭議
第一節股權代持法律關係的效力問題
一、《公司法》及相關司法解釋對股權代持法律關係的原則性認可
二、特殊身份或領域對股權代持法律關係的影響
第二節實際出資人與名義股東之間的股權確認糾紛
一、股權確認之訴——要求確認代持事實和股權歸屬
二、投資資金性質糾紛
第三節實際出資人與標的公司之間的實際出資人顯名糾紛
一、實際出資人顯名訴訟概述
二、有限責任公司實際出資人顯名的條件
第四節實際出資人與第三人之間的糾紛
一、名義股東處分代持股權引發的糾紛
二、非基於名義股東處分代持股權而引發的糾紛
三、名義股東破產的情形
■第四章名股實債專題研究
第一節名股實債的內涵界定
一、名股實債的定義
二、名股實債的交易結構
三、名股實債的成因
四、名股實債的監管形勢
第二節名股實債的裁判規則
一、股或債性質認定
二、股權回購條款的效力
第三節從投資人角度看如何防範名股實債的法律風險
一、“股”的外衣:投資款如何借出
二、“債”的實質:投資本金如何收回
三、約定固定投資回報率的風險
四、多種增信措施的設立
■第五章投資方優先權與我國公司法的銜接問題
第一節回購權
一、回購權的含義
二、回購約定的分類
三、投資方與目標公司回購約定
四、投資方與創始股東之間回購約定
五、投資方與非股東之間的回購約定
六、回購約定和業績補償約定是否能同時適用
七、建議
第二節優先清算權
一、優先清算權的含義
二、觸發優先清算權的情形
三、優先清算權條款的一般表述
四、我國法律是否允許“優先清算權”的存在?
五、建議
■第六章公司治理風險及爭議解決
第一節股東會與董事會決議的衝突
一、權力分配的天然矛盾
二、《公司法》明確規定的股東會、董事會職權,能否通過公司章程進行修改
三、《公司法》或公司章程已經將權力配置給董事會的情況下,股東會就相同事項作出的決議的效力是否高於董事會的決議
四、法律或公司章程沒有明確規定的情況下,股東會與董事會的決議效力
五、不同投票權架構下的股東會權力
六、小結
第二節一票否決權
一、一票否決權條款概述
二、一票否決權的效力
三、一票否決權與公司僵局
四、設定一票否決權的要點
第三節股權融資業務當中的同業競爭
一、《公司法》禁止的“同業競爭”
二、股權融資中的競業限制條款
三、股東與公司的同業競爭概述
四、私募機構作為5%以上的非控股股東是否也受到同業競爭的限制
五、作為財務投資者參與投資的多家公司具有相同、相似業務,是否構成同業競爭
六、由於公司隱瞞相關同業競爭情況導致IPO被否,私募機構如何維護自己的利益
七、小結
■第七章投後風險防範與爭議解決
第一節股東知情權
一、行使知情權的主體資格認定
二、行使知情權的目的正當性標準
三、行使知情權的範圍
四、小結
第二節關聯交易
一、關聯交易——硬幣的兩面
二、公司法禁止的關聯交易
三、關聯交易的效力
四、公司股東對關聯交易的同意是否可以免除被訴方利用關聯交易損害公司利益的民事責任
五、股東代表之訴的訴訟時效的起算方式
六、小結
第三節股東除名制度
一、股東除名制度概述
二、股東除名的司法實踐
三、小結
■第八章爭議解決方式選擇及相關判決、裁決的執行
第一節爭議解決方式選擇
一、私募股權投資/風險投資項目中選擇仲裁的比例
二、投資者偏好仲裁的原因分析
三、仲裁制度的缺陷及其化解
四、緊急仲裁員制度:仲裁制度的創新
第二節判決與裁決的強制執行
一、強制執行實務概述
二、股權強制執行實務
