納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金

納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金是國泰基金髮行的一個QDII的基金理財產品

基本介紹

• 基金簡稱：國泰納斯達克100QDII-ETF
• 基金類型：QDII
• 基金狀態：正常
• 基金公司：國泰基金
• 基金管理費：0.60%
• 首募規模：2.68億
• 託管銀行：中國建設銀行股份有限公司
• 基金代碼：513100
• 成立日期：20130425
• 基金託管費：0.20%

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

投資範圍

本基金投資於標的指數成份股、備選成份股、境外交易的跟蹤同一標的指數的公募基金（包括ETF）、依法發行或上市的其他股票、固定收益類資產、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨等金融衍生品和法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會的相關規定。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金主要採取完全複製策略，即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但因特殊情況（如成份股長期停牌、成份股發生變更、成份股權重由於自由流通量發生變化、成份股公司行為、市場流動性不足等）導致本基金管理人無法按照標的指數構成及權重進行同步調整時，基金管理人將對投資組合進行最佳化，儘量降低跟蹤誤差。
在正常市場情況下，本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
另外，本基金基於流動性管理的需要，將投資於與本基金有相近的投資目標、投資策略、且以本基金的標的指數為投資標的的指數型公募基金（包括ETF）。同時，為更好地實現本基金的投資目標，本基金還將在條件允許的情況下，開展證券借貸業務以及投資於股指期貨等金融衍生品，以期降低跟蹤誤差水平。本基金投資於金融衍生品的目標是替代跟蹤標的指數的成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數。不得套用於投機交易目的，或用作槓桿工具放大基金的投資。
未來，隨著全球證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可相應調整和更新相關投資策略，並在招募說明書更新中公告。

收益分配原則

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權；
2.基金收益評價日核定的基金淨值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時，基金管理人可以進行收益分配；
3.在符合基金收益分配條件的前提下，本基金每年收益分配最多4次，收益分配比例根據以下原則確定：使收益分配後基金淨值增長率儘可能貼近標的指數同期增長率。基於本基金的性質和特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配後基金份額淨值有可能低於面值；
4.若基金契約生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5.本基金收益分配方式採用現金分紅；
6.基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日；
7．法律法規或監管機構另有規定的從其規定。