私募投資基金監管規範彙編

《私募投資基金監管規範彙編》是2018年7月法律出版社出版的圖書，作者是江鋒濤。

基本介紹

• 書名：私募投資基金監管規範彙編
• 作者：江鋒濤
• 出版社：法律出版社
• 出版時間：2018年7月
• 頁數：522 頁
• 定價：88 元
• 開本：16 開
• 裝幀：平裝
• ISBN：9787519723453

內容簡介

《私募投資基金監管規範彙編》全面、系統地收錄了私募基金管理人的登記、私募基金的備案、私募基金的募集、私募基金的運作、私募基金從業人員的管理、私募基金的業務外包、創業投資基金的設立與運作等方面的監管規範，主線明了、脈絡清晰，是目前私募投資基金領域內詳盡實用的從業工具書。《私募投資基金監管規範彙編》適用於從事私募基金業務的全體人員，包括私募基金管理人，私募基金合規風控人員，從事私募基金業務的律師、研究學者以及擬進入私募基金行業的從業人員。

作者簡介

江鋒濤，具有近二十年的法律服務從業經驗。自2010年12月10日創立恆都以來，憑藉專業的理論知識、深厚的法律素養、豐富的談判技巧，攜團隊幫助客戶處理了多起重大、複雜、疑難的商業訴訟及智慧財產權訴訟案件並取得了卓越成績；同時，在私募股權、投融資、併購重組、企業上市等領域擁有豐富的實踐經驗，率團隊完成了多宗境內外複雜交易，在業界享有極高美譽。

圖書目錄

一、綜合類

1.中華人民共和國證券投資基金法

2.私募投資基金監督管理暫行辦法

3.關於《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋（一）

4.關於《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋（二）

5.國務院法制辦關於《私募投資基金管理暫行條例（徵求意見稿）》公開徵求意見的通知

私募投資基金管理暫行條例（徵求意見稿）

6.中國人民銀行中國銀行保險監督管理委員會中國證券監督管理委員會國家外匯管理局關於規範金融機構資產管理業務的指導意見

7.中國人民銀行有關負責人就《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》答記者問

二、私募投資基金管理人登記和基金備案

（一）2014年

1.基金業協會關於發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）

2.私募基金登記備案相關問題解答（一）

3.關於私募基金登記備案有關問題的說明

4.私募基金登記備案相關問題解答（二）

5.私募基金登記備案相關問題解答（三）

6.關於改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知

（二）2015年

1.私募基金登記備案相關問題解答（四）

2.私募基金登記備案相關問題解答（五）

3.發行監管問答——關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答

4.關於實行私募基金管理人分類公示制度的公告

附屬檔案：關於實行私募基金管理人分類公示制度的具體方案

5.關於與併購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答

6.關於加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函

7.私募基金登記備案相關問題解答（六）

8.關於私募基金登記備案系統升級的通知

9.關於發布私募基金登記備案相關常見問題解答的通知

私募基金登記備案常見問答匯總

10.關於進一步最佳化私募基金登記備案工作若干舉措的通知

11.私募投資基金登記備案的問題解答（七）

（三）2016年

1.關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告

附屬檔案：私募基金管理人登記法律意見書指引

2.中基協負責人就發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問

3.中基協負責人就落實《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問

4.私募基金登記備案相關問題解答（八）

5.私募基金登記備案相關問題解答（九）

6.證監會舉行新聞發布會就私募監管熱點問題答記者問

7.私募基金登記備案常見問題解答

8.私募基金登記備案相關問題解答（十）

9.全國中小企業股份轉讓系統機構業務問答（二）——關於私募投資基金登記備案有關問題的解答

10.私募基金登記備案相關問題解答（十一）

11.關於資產管理業務綜合報送平台上線運行相關安排的說明

12.私募基金登記備案相關問題解答（十二）

（四）2017年

1.外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明（節選）

2.落實外資私募管理人登記推動資本市場對外開放——富達利泰登記成為首家外商獨資私募證券管理人

3.2016年私募基金登記備案情況綜述

4.私募基金登記備案相關問題解答（十三）

5.關於“資產管理業務綜合管理平台”第二階段上線運行與私募基金信息報送相關事項的通知

6.關於“資產管理業務綜合報送平台”會員模組全面上線運行與會員信息登記相關事項的通知

7.私募基金登記備案相關問題解答（十四）

8.防範利益衝突完善內部治理推動私募基金行業專業化發展——洪磊

會長在第四屆中國（寧波）私募投資基金峰會上的發言

9.私募基金管理人登記須知

10.私募基金管理人備案須知

三、私募投資基金募集

（一）2014年

1.關於發布《私募投資基金募集與轉讓業務指引（試行）》與《私募股權投資基金項目股權轉讓業務指引（試行）》的通知

附屬檔案1：私募投資基金募集與轉讓業務指引（試行）

附屬檔案2：私募股權投資基金項目股權轉讓業務指引（試行）

（二）2015年

1.中國保監會關於設立保險私募基金有關事項的通知

（三）2016年

1.關於禁止違規開展私募產品拆分轉讓業務問題的答覆

2.關於發布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知

附屬檔案1：私募投資基金募集行為管理辦法

附屬檔案一私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引

（個人版）

附屬檔案二私募投資基金風險揭示書內容與格式指引

附屬檔案2：《私募投資基金募集行為管理辦法》起草說明

3.確立私募行為標準，促進行業規範發展

4.中國基金業協會關於發布私募投資基金契約指引的通知

附屬檔案1：私募投資基金契約指引1號（契約型私募投資基金契約內容與格式指引）

附屬檔案2：私募投資基金契約指引2號（公司章程必備條款指引）

附屬檔案3：私募投資基金契約指引3號（合夥協定必備條款指引）

附屬檔案4：《私募投資基金契約指引》起草說明

5.指路契約訂立，引導行業規範

（四）2017年

1.《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》起草說明

2.基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）

3.證券期貨投資者適當性管理辦法

四、私募投資基金運作

（一）內部控制

1.關於發布《私募投資基金管理人內部控制指引》的通知

附屬檔案1：私募投資基金管理人內部控制指引

附屬檔案2：《私募投資基金管理人內部控制指引》起草說明

（二）信息披露

1.關於發布《私募投資基金信息披露管理辦法》的通知

附屬檔案1：私募投資基金信息披露管理辦法

附屬檔案2：私募投資基金信息披露內容與格式指引1號（適用於私募證券投資基金）

附屬檔案3：《私募投資基金信息披露管理辦法》起草說明

2.關於私募基金信息披露備份系統正式運行的公告

3.關於發布《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用於私募股權（含創業）投資基金》的通知

私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用於私募股權（含創業）投資基金

4.推進信息披露工作，積累私募行業信用——私募基金信息披露備份平台全面上線運行

（三）開戶和結算

1.關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知

2.私募投資基金開戶和結算常見問題解答

（四）基金估值

1.關於發布《基金中基金估值業務指引（試行）》的通知

基金中基金估值業務指引（試行）

2.關於發布《證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）》的通知

證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）

（五）私募機構參與新三板做市業務

1.全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）

2.證監會發布《關於證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知》

關於證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知

3.全國股轉公司積極準備私募機構做市業務試點相關工作

4.關於發布《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》的公告

附屬檔案：私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案

附屬檔案1私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審申請材料內容與格式

附屬檔案2私募機構做市申請材料評審內容

附屬檔案3私募機構做市專業評審流程圖

5.全國股轉公司有關負責人就啟動私募機構做市業務試點答記者問

6.關於發布私募機構做市業務試點專業評審申請材料評分排名及進入現場驗收機構名單的公告

（六）私募投資基金進入交易所/銀行間債券市場

1.關於引導私募投資基金進入交易所債券市場答記者問

2.中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知

3.關於進一步做好合格機構投資者進入銀行間債券市場有關事項的公告

（七）私募機構新三板掛牌融資

1.關於金融類企業掛牌融資有關事項的通知

2.全國股轉公司有關負責人就金融機構掛牌新三板相關事宜答記者問

3.關於發布《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書信息披露指引（試行）》1-6號的公告

附屬檔案2：全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書信息披露指引第2號——私募基金管理機構（試行）

（八）國有股轉持相關

1.財政部關於國有企業認定問題有關意見的函

2.國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法

3.國務院國有資產監督管理委員會、中國證券監督管理委員會關於印發《上市公司國有股東標識管理暫行規定》的通知

上市公司國有股東標識管理暫行規定

4.國務院國有資產監督管理委員會關於施行《上市公司國有股東標識管理暫行規定》有關問題的函

5.財政部國資委證監會社保基金會關於印發《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》的通知

境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法

6.關於取消豁免國有創業投資機構和國有創業投資引導基金國有股轉持義務審批事項後有關管理工作的通知

附屬檔案1：豁免國有創業投資機構或國有創業投資引導基金國有股轉持義務有關信息公示表

附屬檔案2：豁免國有創業投資機構或國有創業投資引導基金國有股轉持義務公示情況表

7.申請豁免國有股轉持相關政策的流程說明

8.歡迎國有創投機構和引導基金通過協會公示渠道豁免國有股轉持

9.國務院關於印發劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案的通知

劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案

（九）私募機構申請公募基金管理業務

1.私募投資基金管理機構申請公募基金管理業務資格流程

（十）私募基金與上市公司合作投資

1.關於發布《上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業務指引》的通知

上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業務指引

2.上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定

3.證監會新聞發言人高莉就《上市公司創業投資基金股東減持股份特別規定》答記者問

4.關於發布《上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》的通知

上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則

5.關於發布《深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》的通知

深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則

（十一）其他

1.非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引

2.全國中小企業股份轉讓系統機構業務問答（一）——關於資產管理計畫、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權有關問題

3.非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）

4.關於《非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）》適用有關問題的通知

5.關於加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知

五、創業投資基金

1.創業投資企業管理暫行辦法

2.國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關於創業投資引導基金規範設立與運作指導意見的通知

關於創業投資引導基金規範設立與運作的指導意見

3.關於印發《新興產業創投計畫參股創業投資基金管理暫行辦法》的通知

附屬檔案1：新興產業創投計畫參股創業投資基金管理暫行辦法

附屬檔案2：發起設立創業投資基金的方案框架

附屬檔案3：對現有創業投資基金進行增資的方案框架

六、基金從業人員管理

（一）2014年

1.關於發布《基金從業人員執業行為自律準則》的通知

基金從業人員執業行為自律準則

（二）2015年

1.關於發布《基金從業資格考試管理辦法（試行）》的通知

附屬檔案1：基金從業資格考試管理辦法（試行）

附屬檔案2：《基金從業資格考試管理辦法（試行）》起草說明

七、基金業務外包

1.關於基金銷售機構從業人員資格管理有關事項的通知

2.基金銷售機構從業人員資格管理相關問題解答

3.關於發布《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》的通知

附屬檔案1：私募投資基金服務業務管理辦法（試行）

附屬檔案2：《私募投資基金服務業務服務辦法（試行）》起草說明

附屬檔案3：私募投資基金服務機構登記法律意見書指引

八、監管檢查

（一）2014年

1.關於發布《紀律處分實施辦法（試行）》等四項自律規則的通知

中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）

中國證券投資基金業協會自律檢查規則（試行）

中國證券投資基金業協會投資基金糾紛調解規則（試行）

中國證券投資基金業協會投訴處理辦法（試行）

（二）2015年

1.關於在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告

2.私募基金嚴禁違法公開宣傳推介——基金業協會有關負責人就上海寶銀髮表公開信事件答記者問

3.關於建立“失聯（異常）”私募機構公示制度的通知

（三）2016年

1.關於私募基金管理人註銷相關事宜的公告

2.證監會通報2016年上半年私募基金專項檢查執法情況

附屬檔案：被採取行政監管措施的機構和個人名單

3.關於做好私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關工作的通知

4.堅守底線加強自律協會督促私募基金管理人認真整改

附屬檔案：被註銷登記或未辦理通過的機構名單

5.關於暫停接受部分律師事務所私募基金管理人登記法律意見書的公告

（四）2017年

1.關於最佳化失在線上構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告

附屬檔案：第十一批失聯私募機構名單

2.中國證券投資基金業協會嚴肅查處涉嫌違法證券業務活動

附屬檔案：被註銷登記的6家私募基金管理人名單

3.關於註銷北京天和融匯投資基金管理有限公司和北京天和融旺投資基金管理有限公司私募基金管理人登記等有關情況的公告

4.天和融匯和天和融旺被依法註銷私募基金管理人登記

5.證監會通報2017年私募基金專項檢查執法情況

附屬檔案：被採取行政監管措施的私募機構名單

（五）2018年

1.關於開展2018年私募基金專項檢查工作的通知

九、新八條底線規定及配套檔案

1.證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定

2.《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》制定說明

3.關於落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》有關事項的通知

4.嚴格遵守《私募資管業務運作管理暫行規定》實現私募業務規範運作

5.關於發布《證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第1-3號》的通知

附屬檔案1：證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第1號——備案核查與自律管理

附屬檔案2：證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第2號——委託第三方機構提供投資建議服務

附：證明檔案清單

附屬檔案3：證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第3號——結構化資產管理計畫

6.細化備案管理要求嚴格貫徹落實新規——基金業協會發布《私募資產管理計畫備案管理規範第1-3號》

7.關於發布《證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第4號》的通知

8.《證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第4號》起草說明

9.證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理規範第4號——私募資產管理計畫投資房地產開發企業、項目

十、其他

1.證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法

2.關於印發中國證券投資基金業協會第一次會員大會有關檔案的通知

附屬檔案一：中國證券投資基金業協會第一次會員大會工作報告

附屬檔案二：中國證券投資基金業協會章程

附屬檔案三：中國證券投資基金業協會會員管理辦法

附屬檔案四：中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法

附屬檔案五：中國證券投資基金業協會會員自律公約

附屬檔案六：中國證券投資基金業協會理事會工作規則

附屬檔案七：中國證券投資基金業協會監事會工作規則

附屬檔案八：中國證券投資基金業協會第一次會員大會決議

3.關於發布《中國證券投資基金業協會會員登記註冊程式》的通知

中國證券投資基金業協會會員登記註冊程式

4.關於發布《中國證券投資基金業協會會員反商業賄賂公約》通知

中國證券投資基金業協會會員反商業賄賂公約

5.關於發布《中國證券投資基金業協會證券投資基金銷售人員職業守則》的通知

中國證券投資基金業協會證券投資基金銷售人員職業守則

6.關於《中國證券投資基金業協會資產管理類特別會員入會工作指引》的通知

中國證券投資基金業協會資產管理類特別會員入會工作指引

7.中國證券投資基金業協會章程

8.關於修訂《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》的決議

附屬檔案一：中國證券投資基金業協會會員管理辦法

附屬檔案二：《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》修訂說明

9.財政部、稅務總局關於資管產品增值稅有關問題的通知

10.關於發布《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》的通知

證券期貨科學技術獎勵管理辦法

11.國家發展改革委辦公廳關於發揮政府出資產業投資基金引導作用推進市場化銀行債權轉股權相關工作的通知

12.關於發布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則（試行）》的通知

私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則（試行）

《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則（試行）》起草說明