知情人員

在商業活動中，公司董事會進行經營決策，執行股東會的決議，公司經理進行日常經營管理，必然知悉公司的各種情況，知悉該股票或者公司債券交易的內幕信息。公司的監事會在對公司的財務和董事、經理執行職務的活動進行監督的過程中，監事也會知悉該公司股票或者公司債券交易的內幕信息，因而董事、監事、經理是知情人員。所謂知情人員，是指由於其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸到相關商業內幕信息的人員。

基本介紹

• 中文名：知情人員
• 外文名：Informed staff
• 適用對象：能夠接觸或者獲得內幕信息的人員
• 具體實例：公司經理
• 包括內容：股票或者公司債券
• 意義：進行經營決策

什麼是知情人員

能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。對於知情人員具體包括哪些人員在內，各國的規定不盡相同。

證券行業中規定的知情人員

《中華人民共和國證券法》規定知情人員包括下列人員：

1、發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員

2、持有公司5%以上股份的股東

持有發行股票或者公司債券的公司股份超過5%的股東、在公司的經營決策中具有舉足輕重的作用，他們比小股東較容易獲得有關公司的各種信息，所以，持有該公司股份超過5%的股東是知情人員。

3、發行股票公司的控股公司的高級管理人員

控股公司是指持有發行股票公司一定比例以上的股份並實施控制的公司。控股公司作為法人股東，其意思表示是通過其董事、經理等負責人的活動來實現的，所以，控股公司的負責人，在其履行職責的過程中，知悉發行股票公司的股票交易的內幕信息。因此是知情人員。

4、由於所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員

在公司之中，還有其他一些職員，雖然他們在公司中所任的職務不高，但他們可以獲取本公司有關證券交易的信息。例如，公司職能部門的工作人員等。

5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定的職責對證券交易進行管理的其他人員

國務院證券監督管理機構及其派出機構工作人員在對證券市場進行監督管理時，必然要了解證券交易各方面的情況，制訂證券交易的規章制度，對違反證券監督管理法律、行政法規的行為進行查處。因此，證券監督管理機構的工作人員是知情人員。此外，還有一些由於法定職責對證券交易進行管理的其他人員，他們在履行職責的過程中，也會了解證券交易各方面的情況，因而他們也是知悉證券交易內幕信息的知情人員。

6、由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員

由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構是指國家批准登記的為股票、公司債券的發行、申請上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者提供法律意見書等檔案的會計師事務所、審計師事務所、資產評估機構、律師事務所等。社會中介機構對發行股票、公司債券公司的資產、財務或者經營活動等情況或者證券交易活動的情況進行查驗，知悉證券交易的內幕信息，是知情人員。

證券登記結算機構是為證券交易提供集中的登記、託管與結算服務的機構。證券交易服務機構是指為證券投資和證券交易提供服務而設立的專業的證券投資諮詢機構、資信評估機構。證券登記結算機構及證券交易服務機構的有關人員在經辦證券保管、清算交割、登記過戶等服務業務或者進行證券投資的諮詢、資信評估的過程中，可以獲知公司的有關情況，所以，他們是知情人員。

7、國務院證券監督管理機構規定的其他人員。