發行說明書亦稱招股說明書。發行公司申請發行股票時,填寫介紹發行公司情況的說明書。各國證券交易關於發行說明書的內容都作出規定,儘管內容有所差異,但主要條款是一致的。
發行說明書亦稱招股說明書。發行公司申請發行股票時,填寫介紹發行公司情況的說明書。各國證券交易關於發行說明書的內容都作出規定,儘管內容有所差異,但主要條款是一致的。
新證券發行的簡短公開說明書,發行人向散戶投資者及經紀行分發,以期引起投資興趣的檔案 ...
股票發行說明書是就股票發行的具體辦法和公司的有關情況作出說明的書面材料。它是對股票發行章程的補充和說明。...
證券發行的一種宣傳性檔案。又稱“證券發行募集書”。發行者發行證券申請經證券管理機關批准後,在印製證券的同時,要通過廣播、電視、報刊等新聞媒介向社會公告、...
招股說明書是股份公司公開發行股票時,就募股事宜發布的書面通告。招股說明書由股份公司發起人或股份化籌備委員會起草,送交政府證券管理機構審查批准。其主要內容包括:...
基金發行說明書亦稱“基金招募說明書”。為便於投資者了解基金組織及基金證券的全面情況、作出投資選擇,而公開披露所發行基金的信息的書面公告。這些公開披露的信息,...
招股說明書概要是發行公司向投資者介紹公司基本狀況和發行股票情況的說明書。為保護投資者利益,中國有關法律法規規定,在股票發行前37天,發行公司應當在中國證監會指定...
三是確定證券發行條件。如債券的發行總額、票面利率、償還期限、發行價格、發行費用、償還方式;股票的發行價格。四是向證券管理機關提出申請,提交公開發行證券的說明書...
根據《上市公司證券發行與管理辦法》,上市公司發行新股應由董事會作出決議,股東大會批准後,由保薦人按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請檔案,出具發行保薦書,...
股份有限公司發行股票,應當根據《條例》第十五條編制招股說明書,向 社會公開披露有關信息。其股票獲準在證券交易場所交易時,上市公司應當編制上市公 告書,向社會公開...
在美國是指新發行證券的初步募股說明書,主要用於掌握市場對該種證券的興趣,說明書的內容並不包括發行價格、利潤和股息預測等關鍵數字。在美國,法律要求在說明書的...
債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權,並於轉股的次日成為發行公司的股東。第二十二條 轉股價格應不低於募集說明書公告日前二十個交易日該公司股票交易均價...
發行人至少應在競價實施前2-5個工作日在中國證監會指定的報刊及當地報刊上按規定要求公布招股說明書及發行公告。2)除法律、法規明確禁止買賣股票者外,凡持有證券...
招股(配股)說明書是股份有限公司發行股票時就發行中的有關事項向公眾作出披露,並向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律檔案。公司發售...
證券發行,是指證券發行人以籌集資金為目的,在證券發行市場依法向投資者以同一...(一)擬變更募集說明書的約定;(二)發行人不能按期支付本息;(三)發行人減資、...
梳理可見,主要集中在招股說明書預披露如何平衡提高透明度和保護發行人、首次公開發行(IPO)是否可以試行儲架發行、業績下滑處罰重保薦輕發行人以及鎖定期與二級市場股價...
其一,當公司向社會公開募集股份時,應就有關股份發行的信息依法公開披露。其中,包括公告招股說明書,財務會計報告等。其二,同次發行的股份,每股的發行條件和價格應當...
第十五條:“定向發行的債券,經中國證監會批准可以由發行人自行組織銷售。”第三十條:“定向發行債券的募集說明書及相關資料不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登。”...
3、募集說明書和補充說明書(MTNProspectus,Supplement),包括以中期票據形式發行的票據基本條款描述(這些基本條款也會寫進今後各個交易中的定價補充說明書中)、美國...
發行基金報批檔案是基金申請人向政府主管部門報送的申請基金髮行的檔案。 [1] ...⑥基金證券發行說明書。⑦基金證券樣本。⑧基金投資計畫 (方案)。⑨政府主管部門...
第三十條:“定向發行債券的募集說明書及相關資料不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登。”修訂中的《證券法(草案)》已經彌補了這一缺憾,明確提出了有下列情形之一...
在發行過程中,最先刊登的是新股的招股說明書和股票發行公告,提醒投資者即將發行的新股的基本情況及發行方式。當投資者按照發行公告的要求進行申購後,中籤率和中籤號...
募股),是指某公司(股份有限公司或有限責任公司)首次向社會公眾公開招股的發行...首先,要公開募股的公司必須向監管部門提交一份招股說明書,只有招股說明書通過了...