流氓交易員是西方金融市場中，在未經未經授權情況下代表機構進行交易的交易員。這些流氓交易員的行為給金融機構帶來巨大損失的同時最後也難逃法律的制裁。2011年9月，瑞士瑞銀集團流氓交易員案發，預計損失20億美元。
基本介紹
- 中文名：流氓交易員
- 供職機構：瑞士瑞銀集團
- 時間：2011年9月15日
- 損失：約20億美元的
簡介,主要事件,
簡介
供職機構：瑞士瑞銀集團
事件：2011年9月15日，瑞士最大的銀行瑞銀集團於歐股開盤交易前發表簡短聲明，稱受旗下投行部門一名交易員進行的未授權交易影響，該集團有可能出現約20億美元的損失。
2011年9月15日凌晨，倫敦警方宣布以“濫用職權進行詐欺”的罪名逮捕了一名31歲的男子，瑞銀新聞發言人稱，導致瑞銀巨額虧損的交易員正是這名“常駐倫敦的股票交易員”，該名男子名為阿杜伯利（KwekuAdoboli），在瑞銀旗下交易所交易基金業務部門工作。
主要事件
1992年4月份：印度多家銀行和經紀商被控非法串謀從銀行間證券市場上抽取13億美元資金，促使孟買證券交易所(BSE)的股票交易大幅增長。這樁醜聞中的主要被告HarshadMehta在審判過程中死於監獄。
1995年2月份：英國最古老的投資銀行之一霸菱銀行(Barings)倒閉，原因是該行駐新加坡的期貨交易員尼克-里森(NickLeeson)在衍生品交易中虧損了14億美元。里森在新加坡入獄，霸菱銀行隨後被以1英鎊的價格出售給荷蘭國際集團(ING)。
1995年9月份：日本大和銀行蒙受了11億美元損失，原因是該行美國高管井口俊英(ToshihideIguchi)進行了未經授權的債券交易。井口俊英在1996年入獄。
1996年6月份：日本住友商事在10年時間裡因未經授權的銅交易而蒙受了26億美元虧損，這種損失主要來自於首席交易員濱中泰男(YasuoHamanaka)。住友商事解僱了濱中泰男，他一度被稱為“5%先生”，原因是他領導下的交易團隊被認為控制著5%的全球銅交易。隨後濱中泰男入獄服刑8年。
1998年3月份：投資銀行KidderPeabody前債券交易員約瑟夫-傑特(JosephJett)被控捏造了3.5億美元的虛假利潤以隱瞞損失，而且沒有保留正確的記錄，這樁醜聞最終導致該行被出售。傑特在2007年9月份被判償還820萬美元的損失，並被罰款20萬美元。
2001年1月份：現已不復存在的投資公司GriffinTradingCo前財務長斯科特-薩奇(ScottSzach)被控從一個公司銀行賬戶中挪用5.56多億美元，將其轉移到一個經紀交易賬戶中去，在該公司倒閉以前的18個月時間裡進行未經授權的交易。
2002年2月份：愛爾蘭聯合銀行(AlliedIrishBank)稱，流氓交易員約翰-拉斯納克(JohnRusnak)向其美國子公司Allfirst詐欺了6.91億美元。拉斯納克隨後承認其設計了一項計畫，使他在1997年到2001年之間獲得了85萬美元的薪水和獎金，因此被判刑7年半。
2006年3、4月份：對沖基金AmaranthAdvisorsLLC蒙受了64億美元的虧損，這些虧損來自於紐約商業交易所(NYMEX)的天然氣契約。隨後，美國商品期貨交易委員會(CFTC)對AmaranthAdvisors及其前首席交易員布萊恩-亨特爾(BrianHunter)發起指控，稱其試圖操縱天然氣期貨價格。
2006年7月份：澳大利亞國民銀行(NationalAustraliaBank)前外匯期權交易員大衛-布倫(DavidBullen)和文斯-費卡拉(VinceFicarra)入獄，兩人在2004年曝出醜聞，令該行損失2.52億澳元(約合1.87億美元)。法庭判定兩人有罪，稱其進行了虛假交易來保護自己的獎金和隱瞞損失，他們與盧克-達菲(LukeDuffy)和吉安尼-格雷(GianniGray)等澳大利亞國民銀行其他前交易員均入獄服刑。
2009年2月份：美林駐倫敦的前資深交易員亞歷克西斯-斯藤托斯(AlexisStenfors)被暫時禁止從事交易活動，這一禁令的時間期限為至少5年，原因是他故意過高估值其交易頭寸以隱瞞虧損，從而迫使美林進行了4.56億美元的減記。
2009年5月份：摩根史坦利(MS)前交易員大衛-雷德蒙(DavidRedmon)被禁止從事交易活動，原因是他建立了一個龐大而未經批准的原油期貨頭寸，並隱瞞了這樁交易。
2009年6月份：原油經紀公司PVMOilFutures駐倫敦的交易員史蒂夫-珀金斯(StevePerkins)進行了一系列未經授權的交易，導致該公司蒙受了將近1000萬美元損失，而且這些交易被認為是導致全球原油價格上漲的主因。隨後，珀金斯被禁止從事交易活動。
2010年4月份：美國期貨與期權經紀商MFGlobal職員埃文-杜利(EvanDooley)被控欺詐及其他罪名，他在2008年2月份對小麥期貨契約進行的投機活動給該公司帶來了1.41億美元虧損。這一事件在2009年12月份曝光，當時美國監管機構以管理鬆弛為由對MFGlobal處以1000萬美元的罰款。
2010年10月份：法國興業銀行(13.04,0.04,0.31%)(GLE)前交易員傑羅米-科維爾(JeromeKerviel)被巴黎一家法庭判刑三年，原因是其與一樁交易醜聞有關。與此同時，他還被責令向法國興業銀行歸還49億歐元(約合67億美元)。科維爾2010年33歲，他的罪名包括違反信託、計算機濫用和偽造等，這些罪名均告成立。
